收入和利润（同比环比） - 营业收入167.07亿元人民币，同比增长5.3%[37] - 归属于母公司股东的净利润34.84亿元人民币，同比增长49.28%[37] - 净利润大幅增长44.47%至35.63亿元人民币[50] - 归属于母公司股东的净利润增长49.28%至34.84亿元人民币[50] - 营业收入增长5.30%至167.07亿元人民币[50] - 营业收入下降21.57%至82.23亿元[52] - 净利润下降34.60%至30.73亿元[53] - 第四季度营业收入44.01亿元人民币，净利润2.27亿元人民币[43] - 基本每股收益0.72元/股，同比增长44%[39] 成本和费用（同比环比） - 营业成本112.99亿元人民币同比增长9.39%[96] - 业务及管理费62.70亿元，同比增长4.79%，占营业支出比例55%[103] - 研发投入总额6.04亿元，占营业收入比例3.61%，其中资本化研发投入1.54亿元占比25.49%[106] 各业务线表现 - 财富管理业务集群实现收入102亿元，占总收入61%[55] - 机构客户业务集群实现收入12亿元占比7%[67] - 投资交易业务集群2021年收入为负4亿元[72] - 资产管理业务集群2021年收入20亿元，占总收入12%[75] - 股权投资业务集群2021年收入5亿元，占比3%[80] - 财富管理业务营业收入102.43亿元，同比增长25%，毛利率33%增加6个百分点[101] - 企业融资业务营业收入20.16亿元，同比下降2%，毛利率59%减少1个百分点[101] - 投资交易业务营业收入-4.43亿元，同比下降122%，毛利率-112%减少209个百分点[101] - 经纪业务手续费净收入增长19.09%至43.54亿元人民币[50] - 资产管理业务手续费净收入下降18.52%至15.95亿元人民币[50] - 利息净收入25.05亿元人民币同比增长18.51%[99] - 手续费及佣金净收入78.32亿元人民币同比增长1.65%[99] - 投资收益24.09亿元人民币同比下降14.18%[99] - 公允价值变动收益亏损9.04亿元人民币同比扩大94.48%[100] - 公允价值变动收益大幅下降251.68%至-13.54亿元[52] - 其他业务收入45.98亿元人民币同比增长33.89%[100] - 股权承销业务规模177.77亿元同比增长2.96%其中IPO融资规模116.45亿元同比增长7.17%[63] - 债券承销金额3,631.33亿元市场份额3.21%行业排名第9位[64] - 资产证券化业务承销金额866亿元行业排名第9位地方债承销金额786.61亿元行业排名第8位[64] - 香港子公司完成海外债券承销项目41个市场排名跃升7位至第12名[65] - 融资租赁业务完成新增项目投放15个总计10.5亿元[65] - 机构交易业务中席位佣金收入同比增长28.05%公募基金席位佣金收入同比增长32.99%[69] - 私募基金外包服务规模991亿元较2020年末增长114.97%基金托管规模482亿元增长598.55%[69] - 研究业务发布研究报告4,914篇提供机构服务15,127项含路演及反路演15,204次[70] - 主经纪商业务合作私募机构1,229家增长10.22%引入PB产品3,641只增长18.52%[69] - 光证资管2021年末受托管理总规模3,746.79亿元，较2020年末增长60.38%[76] - 光证资管主动管理规模3,386亿元，占比90.3%，较2020年末提升15.8个百分点[76] - 光大保德信股票及混合型基金规模293亿元，较2020年末增长35.6%[77] - 海外资产管理业务主动管理规模28.07亿港元，同比增长15%[77] - 光大富尊完成科创板跟投项目9家[81] 各地区表现 - 境外资产192亿元占总资产比例8%[113] - 海外证券经纪业务客户总数14.2万户，同比增长3.65%，高净值客户数1万户，同比增长8.80%[59] - 光大期货客户保证金日均规模216亿元，同比增长99.63%，交易额市场份额2.61%[59] - 公司拥有14家分公司和244家证券营业部，覆盖全国30个省区122个城市[34] - 公司注册地址位于上海市静安区新闸路1508号，历史曾变更于北京及上海浦东[17] 管理层讨论和指引 - 公司2021年度利润分配预案需提交股东大会审议通过后执行[5] - 公司股东大会确定自营业务年度规模[128] - 公司董事会确定市场风险损失容忍度[128] - 公司管理层及其下设委员会确定市场风险容忍度及限额的管理机制[128] - 公司建立压力测试机制评估压力情景下的可能损失[128] - 公司对场外衍生品业务设立标的池和交易对手信用风险盯市等管理标准[128] - 公司对场外衍生品业务设立希腊值敞口、标的集中度、压力测试等风险限额[128] - 公司境外子公司的外币融资均专项使用于当地市场投资以实现汇率风险天然对冲[128] - 公司针对债券投资业务建立投资集中度限额和债项投资评级下限[129] - 公司针对融资类业务建立严格的担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例的标准[129] - 公司针对场外衍生品业务对交易对手进行尽职调查、资信评级及规模控制[129] - 公司开发了动态现金流分析模型和优质流动性资产变现模型以量化流动性风险敞口和应对能力[131] - 公司通过压力测试等方法动态计量流动性风险管理成本[131] - 公司储备充足优质资产并审慎管理负债期限结构以防范流动性风险[131] - 公司积极拓展融资渠道并储备充足的外部融资授信[131] - 公司新制定合规管理制度4项，修订17项，形成1部基本制度+1个实施办法+45项具体规范的制度体系[136] - 公司设有声誉风险和舆情工作领导小组实现多层级协同管理[134] - 公司聘请第三方咨询顾问公司和法律事务所协助声誉风险管理[135] - 公司尚未制定股权激励制度[184] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额为-48.32亿元人民币，同比下降118.8%[38] - 投资活动现金流量净额66.83亿元人民币同比改善229.82%[96] - 筹资活动现金流量净额负4.62亿元人民币同比改善93.07%[96] - 经营活动现金流量净额负48.32亿元人民币同比下降118.8%[96] - 非经常性损益净额-5.43亿元人民币，主要来自营业外支出[45] - 交易性金融资产期末余额687.5亿元人民币，增加102.98亿元人民币[46] - 货币资金增加4.76%至676.05亿元人民币[48] - 结算备付金大幅增长43.18%至71.68亿元人民币[48] - 交易性金融资产增长17.62%至687.50亿元人民币[48] - 其他权益工具投资大幅下降89.19%至5.60亿元人民币[48] - 公司货币资金减少7.77%至370.29亿元[52] - 结算备付金大幅增长77.02%至103.18亿元[52] - 交易性金融资产增长20.00%至602.21亿元[52] - 其他权益工具投资大幅下降90.72%至4.73亿元[52] - 资产总额2391.08亿元人民币，同比增长4.53%[38] - 负债总额1805.12亿元人民币，同比增长2.83%[38] - 资产总计增长4.53%至2391.08亿元人民币[50] - 公司资产总额2391亿元较年初增加104亿元增幅5%[112] - 负债总额1805亿元较年初增加49亿元增幅3%[112] - 代理买卖证券款增加101亿元至698亿元增幅16.87%[111][112] - 货币资金及结算备付金等增加76亿元[112] - 应付债券478亿元较年初增加13.82%[111] - 融出资金增加16亿元[112] - 拆入资金减少40亿元至137亿元降幅22.74%[111][112] - 长期股权投资10.04亿元较年初减少0.89亿元降幅8%[116] - 合并结构化主体净资产154亿元[119] - 公司净资本从40,337,555,050.59元增长至44,011,986,210.00元，增长约9.1%[14] - 风险覆盖率283.89%，较上年末增长0.98个百分点[40] 公司治理和股东结构 - 公司总股本为4,610,787,639股，拟每10股派发现金股利2.28元，共计派发现金股利1,051,259,581.69元[5] - 公司注册资本保持稳定，为4,610,787,639.00元[14] - 公司1996年成立时注册资本为2.5亿元，中国光大集团总公司出资1.57亿元持股62.8%[21] - 1997年增资后注册资本增至5亿元，中国光大集团总公司持股比例升至81.4%[22] - 2002年增资扩股后注册资本由5亿元大幅增加至26亿元[24] - 2005年改制为股份有限公司时注册资本由2.6亿元调整为24.45亿元[25] - 2007年增资扩股后注册资本由24.45亿元增加至28.98亿元[26] - 2009年首次公开发行A股5.2亿股，发行价格21.08元/股，募集资金总额109.616亿元[27] - 2015年非公开发行A股4.89亿股，发行价格16.37元/股，募集资金净额79.69亿元[28] - 2016年发行H股7.04亿股，总股本增至46.11亿股，注册资本增至46.11亿元[29][30] - 公司通过安永华明会计师事务所审计，获得标准无保留意见审计报告[4] - 公司披露年度报告的媒体包括中国证券报、上海证券报、证券时报及证券日报[18] - 公司股票同时在上海证券交易所（A股代码601788）和香港联交所（H股代码6178）上市交易[19] - 公司业务范围涵盖证券经纪、投资咨询、承销保荐、自营、融资融券等全面金融服务[14][15] - 公司拥有多项交易所会员资格及结算参与人资格，包括上交所、深交所、北交所等[15] - 重要子公司包括光大期货(注册资本15亿元)、光证金控(注册资本50.65亿港币)、光大资本(注册资本40亿元)[32][33] - 公司召开股东大会2次[139] - 董事会会议召开9次[139] - 监事会会议召开6次[139] - 薪酬、提名与资格审查委员会会议召开6次[139] - 审计与稽核委员会会议召开5次[139] - 风险管理委员会会议召开3次[139] - 战略与发展委员会会议召开1次[139] - 董事长兼执行董事闫峻报告期内税前报酬总额为285.57万元[143] - 总裁兼执行董事刘秋明报告期内税前报酬总额为270.15万元[143] - 监事长刘济平报告期内税前报酬总额为272.17万元[143] - 职工监事黄琴报告期内税前报酬总额为334.17万元[143] - 职工监事李显志报告期内税前报酬总额为230.70万元[143] - 职工监事林静敏报告期内税前报酬总额为13.66万元[143] - 独立董事及外部监事每人报告期内税前报酬总额为25.00万元或20.83万元[143] - 闫峻收到2020年度绩效奖金及递延绩效奖金174.75万元[145] - 刘秋明收到2020年度绩效奖金及递延绩效奖金154.36万元[145] - 刘济平收到2020年度绩效奖金及递延绩效奖金138.06万元[145] - 公司全体现任董事、监事和高级管理人员实际获得薪酬合计3673.31万元[158] - 公司董事、监事、高级管理人员实际获得2020年度绩效奖金及以往年度递延发放的绩效奖金合计1433.38万元[158] - 证券公司高级管理人员的绩效年薪40%以上采取延期支付方式且延期支付期限不少于3年[157] - 公司2021年计提预计负债及资产减值准备[160] - 公司2021年自营业务规模议案获得董事会批准[161] - 公司与中国光大集团股份公司签署日常关联交易框架协议[161] - 公司2021年半年度风险控制指标情况议案获得董事会批准[161] - 公司2021年度风险偏好议案获得董事会批准[161] - 公司2020年度利润分配预案获得董事会批准[160] - 公司2021年预计日常关联交易议案获得董事会批准[161] - 公司2021年呆账核销及专项授权议案获得董事会批准[161] - 公司高管2020年度考核情况及薪酬方案议案获得董事会批准[161] - 公司六届三次董事会审议通过了2020年度公司高管考核方案[184] - 安永华明会计师事务所出具无保留意见的内控审计报告[187] - 内部控制审计报告意见类型为标准的无保留意见[187] - 中国光大集团股份公司于2009年8月和2016年8月作出不竞争承诺[200] - 不竞争承诺以公司为受益人且无履行期限[200] - 不竞争承诺涉及公司A股于上海证券交易所上市及H股于香港联交所上市[200] - 承诺方中国光大集团股份公司被确认及时严格履行承诺[200] 客户和市场数据 - 全市场融资融券余额增长13.17%至18,321.91亿元[56] - 期货市场客户权益增长43.65%至11,847.34亿元[56] - 公司公募基金（非货币基金）销售规模同比增长22%，权益私募产品销售规模同比增长127%[57] - 金融产品销售金额474亿元，同比增长21%[57] - 股票+混合公募基金保有规模203亿元，非货币市场公募基金保有规模217亿元[57] - 累计发行公募券商结算产品13只，发行规模154亿元[57] - 新开客户数73万户，同比增长35%，客户总数达481万户，较2020年末增长17%[58] - 客户总资产增长至1.43万亿元[58] - 融资融券余额450.38亿元，较2020年末增长3.20%，整体维持担保比例276.25%[58] - 股票质押余额36.58亿元，较2020年末下降39.01%，自有资金股票质押余额17.84亿元，下降56.74%[59] - 上证指数2021年全年上涨4.8%，沪深300指数下跌5.2%[72] - 公募基金资产管理规模25.56万亿元（不含ETF联接基金），较2020年末增长15.03%[75] - 证券行业2021年总营收5024.10亿元，净利润1911.19亿元，总资产10.59万亿元[87] - 证券行业2021年经纪业务收入1545.18亿元，投行业务净收入699.83亿元[87] 子公司和投资表现 - 光大期货2021年总资产279.79亿元，净资产24.04亿元，净利润3.40亿元[84] - 光证资管2021年总资产37.20亿元，净资产29.22亿元，净利润6.68亿元[84] - 光大资本2021年总资产28.70亿元，净资产-29.76亿元，亏损5.34亿元[84] - 光大富尊2021年总资产20.33亿元，净资产19.07亿元，亏损0.66亿元[84] - 光大证券国际2021年总资产84.9亿港元，净资产32.4亿港元，净利润2.89亿港元[84] - 光大幸福租赁2021年总资产28.87亿元，净资产12.47亿元，净利润0.37亿元[85] - 光大保德信基金2021年总资产15.59亿元，净资产12.06亿元，净利润1.63亿元[86] - 大成基金2021年总资产48.20亿元，净资产28.69亿元，净利润3.89亿元[86] 员工和运营数据 - 母公司在职员工数量为6697人[177] - 主要子公司在职员工数量为2063人[177] - 在职员工总数（含经纪人）为8760人[177] - 经纪业务人员数量为5873人，占总员工数67%[177] - 投行人员数量为706人，占总员工数8%[177] - 信息技术人员数量为392人，占总员工数4.5%[177] - 硕士及以上学历员工数量为2564人，占总员工数29.3%[177] - 本科及以下学历员工数量为6196人，占总员工数70.7%[177] - 公司有226家证券营业部实际开展证券经纪人业务[178] - 公司境内证券经纪人共计1,551名[178] - 公司外包派遣员工平均人数为91人[181] - 外包派遣支付的报酬成本总额为1,654.62万元[181] - 2021年公司风险管理投入总额为0.93亿元[137] - 合规管理系统投入近200万元[138] - 2021年信息技术投入总额约为38574.26万元[138] 风险和技术管理 - 证券交易系统面临软硬件故障、机房基础设施故障等业务连续性风险[133] - 互联网业务系统面临恶意网络攻击、网站仿冒等网络安全风险[133] - 金融科技应用导致数据泄露风险隐患增大[133] - 2021年计提预计负债及资产减值准备[173] -