公司治理与董事会 - 公司全体董事出席董事会会议[6] - 公司负责人周劲松、主管会计工作负责人张芷源及会计机构负责人张芷源声明保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整[6] - 公司股票及其衍生品种因半数以上董事无法保证所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性而停牌[11] - 公司股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正，将披露股票被实施退市风险警示的公告[11] - 公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性的情况[9] 财务表现与业绩 - 公司2022年上半年营业收入为7187.08万元，去年同期为0，主要原因是紫杉醇胶束获批上市实现销售[30] - 归属于上市公司股东的净利润为6097.92万元，去年同期为-1222.62万元，主要由于紫杉醇胶束销售及银行理财收益增加[30] - 经营活动产生的现金流量净额为2914.60万元，去年同期为-3348.87万元，主要由于紫杉醇胶束销售收到货款[30] - 归属于上市公司股东的净资产为12.37亿元，同比增长5.19%[30] - 总资产为12.50亿元，同比增长4.12%[30] - 基本每股收益为0.58元/股，去年同期为-0.15元/股[30] - 加权平均净资产收益率为5.06%，同比增加10.21个百分点[30] - 2022年上半年公司实现营业收入7187.08万元，归属于母公司所有者的净利润6097.92万元，较去年同期实现扭亏为盈[86] - 报告期内公司销售费用为1141.28万元，管理费用为427.17万元，同比下降28.92%[95] - 公司研发费用为253.80万元，同比下降72.04%[95] - 经营活动产生的现金流量净额为2914.60万元，去年同期为-3348.87万元[95] - 投资活动产生的现金流量净额为5.18亿元，同比增长2946.74%[95] - 2022年上半年公司货币资金期末数为643,402,378.93元，占总资产的比例为51.47%，较上年期末增长482.63%[100] - 公司应收款项期末数为32,376,563.04元，占总资产的比例为2.59%，较上年期末增长688.78%[100] - 公司存货期末数为19,955,460.28元，占总资产的比例为1.60%，较上年期末增长69.38%[100] - 公司交易性金融资产期末数为319,552,343.01元，占总资产的比例为25.56%，较上年期末减少61.62%[103] - 公司应付账款期末数为3,336,719.62元，占总资产的比例为0.27%，较上年期末增长199.00%[103] - 公司应付职工薪酬期末数为4,251,331.68元，占总资产的比例为0.34%，较上年期末增长189.05%[104] - 公司应交税费期末数为1,904,219.31元，占总资产的比例为0.15%，较上年期末增长415.40%[104] - 公司递延所得税负债期末数为208,085.75元，占总资产的比例为0.02%，较上年期末减少73.50%[104] 研发与创新 - 研发投入占营业收入的比例为3.53%[30] - 公司核心产品"注射用紫杉醇聚合物胶束"为国家"重大新药创制"科技重大专项"十三五"第一批立项项目[39] - 公司紫杉醇胶束在非小细胞肺癌治疗中表现出明显的临床优势，客观缓解率（ORR）和无进展生存期（PFS）优于其他紫杉醇剂型[40] - 公司正在加快推进《年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设》募投项目，以满足未来市场需求[47] - 公司核心产品注射用紫杉醇聚合物胶束已于2021年10月26日获批上市，填补了国内外胶束制剂领域的空白[56] - 公司拥有独特的纳米给药系统（DDS）研发平台，通过纳米技术进行剂型创新，提升药物的安全性和有效性[58] - 公司已在开展卡巴他赛胶束的临床前研究，并筛选出创新的共聚物药用辅料[60] - 公司正在研发两种具有靶向性的多肽介导纳米紫杉醇聚合物胶束，旨在增强药物在肿瘤组织的富集量和疗效[60] - 公司致力于推进紫杉醇胶束扩大适应症临床试验，以增加获批适应症数量[60] - 公司核心产品注射用紫杉醇聚合物胶束申请并获授权3项发明专利，覆盖了药用辅料、剂型、工艺制备等关键技术[56] - 公司累积获得发明专利3项，覆盖注射用紫杉醇聚合物胶束的关键技术[61] - 本期研发投入总额为2,538,049.31元，同比下降72.04%[62] - 研发投入总额占营业收入比例为3.53%[62] - 公司核心产品注射用紫杉醇聚合物胶束已于上年第四季度获批上市，导致本期研发投入下降[65] - 预计下半年研发费用将增大，因扩大适应症III期临床试验申请的获批并开展[65] - 在研项目YZ-LC-2021001预计总投资规模为39,600,000元，本期投入1,876,361.60元[68] - 在研项目YZ-GX-2022001具有世界领先水平，独创性提升聚合物胶束的靶向性和肿瘤治疗的有效性[68] - 公司研发人员数量为26人，占公司总人数的13.68%[74] - 研发人员平均薪酬为110,510.45元，同比增长86.9%[74] - 紫杉醇胶束在非小细胞肺癌III期临床研究中显示出显著的临床优势[75] - 紫杉醇胶束的适应症将扩大到小细胞肺癌、乳腺癌、胰腺癌、胃癌、卵巢癌，市场空间将进一步拓展[79] - 公司已按照GMP标准建成紫杉醇胶束产业化项目生产线，确保商业化生产[81] - 紫杉醇胶束Ⅲ期临床试验在国内24家医院开展，其中14家为《中国临床肿瘤学会（CSCO）原发性肺癌诊疗指南》顾问专家组成员所在单位[82] - 公司拥有纳米药物载体和药用高分子辅料制备的核心关键技术，可进行剂型创新[80] 市场营销与渠道 - 公司通过营销数字化建设，精准管控渠道库存，完成DTP药房和院边店商业渠道布局[50] - 公司建立了长效激励机制和人才培养计划，以全面夯实营销基础实力[50] 非经常性损益 - 公司非经常性损益项目中，计入当期损益的政府补助金额为431,376.81元[33] - 公司非经常性损益项目中，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益为7,929,667.30元[33] - 公司非经常性损益项目中，其他符合非经常性损益定义的损益项目金额为5,972,007.53元[35] - 公司非经常性损益项目中，其他营业外收入和支出金额为-722,676.75元[35] - 公司非经常性损益项目中，所得税影响额为577,243.90元[35] - 公司非经常性损益项目合计金额为14,187,618.79元[35] 环境保护与社会责任 - 公司未纳入环境保护部门公布的重点排污单位，不存在重污染情形[117] - 公司严格依照《环境保护法》等国家环保法律法规要求处理废弃物[121] - 公司建立了“从个人做起”、“从小事做起”、“奖罚分明”的基本环保制度理念[121] - 公司积极响应并安排人员参加政府部门组织的企业环保工作讲座[121] - 公司组织内部环保工作培训会，强化环保文化理念的建设与渗透[121] - 公司持续完善环境保护管理体系与制度的建设[121] 股东承诺与股份管理 - 公司实际控制人、股东、关联方等在报告期内或持续到报告期内的承诺事项均及时严格履行[124] - 公司承诺方包括周劲松、李端、孙菁等，承诺内容涉及股份限售[124] - 公司承诺方还包括上海谊兴、上海杉元等，承诺内容涉及股份限售[124] - 公司承诺自股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月内不转让或委托他人管理直接或间接持有的股份[136] - 在公司实现盈利前，自股票上市交易日起3个完整会计年度内不转让或委托他人管理直接或间接持有的股份[135] - 公司董事、监事及高级管理人员在离职后半年内不转让直接或间接持有的股份[135] - 公司承诺若存在重大违法情形触及退市标准，自相关行政处罚决定或司法裁判作出之日起至股票终止上市前不减持直接或间接持有的股份[135] - 公司董事、监事及高级管理人员在锁定期满后每年转让的股份不超过直接和间接持有股份总数的25%[136] - 公司承诺若股票连续二十个交易日收盘价均低于发行价，或上市后六个月期末收盘价低于发行价，锁定期限自动延长六个月[136] - 公司承诺在锁定期满后4年内每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%[139] - 公司承诺自股票在上海证券交易所科创板上市之日起36个月内不转让或委托他人管理直接或间接持有的股份[139] - 公司承诺在锁定期满后24个月内若减持股份，减持价格不低于本次公开发行的发行价[140] - 公司承诺减持股份的方式应符合法律、法规及规章的规定，将通过协议转让、大宗交易、集中竞价交易或其他方式进行[140] - 公司将在锁定期届满后减持上海谊众股份，减持总数不超过法律法规规定的上限[141] - 减持方式包括二级市场竞价交易、大宗交易和协议转让，减持价格根据二级市场价格确定[141] - 公司承诺遵守《稳定股价预案》，若未履行增持承诺，将延迟发放现金分红的50%[145] - 公司确认招股说明书内容真实、准确、完整，若存在虚假记载或重大遗漏，将赔偿投资者损失[146] - 若招股说明书被认定为虚假记载或重大遗漏，公司将回购首次公开发行的全部新股[146] - 公司控股股东承诺若未履行增持承诺，将延迟发放现金分红的50%[145] - 保荐机构承诺若因文件虚假记载或重大遗漏导致投资者损失，将依法赔偿[151] - 资产评估机构承诺若因《资产评估报告》虚假记载或重大遗漏导致投资者损失，将依法赔偿[152] - 公司承诺在科创板上市的申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏[154] - 公司承诺若不符合发行上市条件，将在5个工作日内启动股份购回程序[154] - 公司承诺积极采取措施填补被摊薄即期回报，若违反承诺将及时公告并道歉[154] - 公司承诺不侵占发行人利益，不以不公平条件向其他单位或个人输送利益[155] - 公司承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束[155] - 公司承诺不动用发行人资产从事与履行职责无关的投资、消费活动[155] - 公司承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与填补回报措施的执行情况相挂钩[155] - 公司控股股东及实际控制人承诺避免与发行人及其子公司进行同业竞争[156] - 公司控股股东及实际控制人承诺减少与发行人及其子公司的关联交易，并按市场公允定价原则进行[157] 募集资金与投资项目 - 公司首次公开发行募集资金总额为100,774.50万元，扣除发行费用后募集资金净额为93,603.05万元[171] - 截至报告期末，公司累计投入募集资金总额为5,032.42万元，累计投入进度为5.38%[171] - 年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设项目募集资金承诺投资总额为42,768.00万元，调整后募集资金投资总额为33,043.05万元，累计投入进度为5.16%[172] - 注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究项目募集资金承诺投资总额为20,560.00万元，累计投入进度为0.00%[175] - 营销网络建设项目募集资金承诺投资总额为10,000.00万元，累计投入进度为3.85%[175] - 补充流动资金及业务发展资金项目募集资金承诺投资总额为30,000.00万元，累计投入进度为9.80%[175] - 公司募投项目受新冠疫情影响，注射用紫杉醇聚合物胶束注册获批较预计时间延后，相关项目建设实施推后进行[172][175] - 2022年上半年，上海市新冠疫情形势对公司第二季度募投项目进度产生一定影响[172][175] - 公司计划在全资子公司联峥科技现有厂房增设一条自动化生产线，配备3台冻干机组，总面积约1,637.10㎡，并对现有设施进行升级改造[179] - 公司新建厂房调整为7层，总占地面积约2,520.00㎡，建筑总面积约20,000.00㎡，配备8台冻干机组，逐步形成年产500万支紫杉醇胶束的生产能力[179] - 公司拟调整“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目不同实施主体间的投入金额，联峥科技拟投入募集资金通过无息借款形式实施[179] - 公司及全资子公司使用不超过人民币936,030,479.15元的闲置募集资金进行现金管理[182] 股份变动与限售股 - 报告期内公司有限售条件股份减少1,839,184股，其中1,258,084股为首次公开发行网下配售限售股解禁[186] - 公司战略投资者国金创新投资有限公司在报告期内出借股份652,700股，借出股份数量较报告期内股份变动前增加581,100股[186] - 新华人寿保险股份有限公司首次公开发行网下配售限售股1,877股[190] - 重庆中烟工业有限责任公司企业年金计划首次公开发行网下配售限售股1,350股[190] - 中国建设银行股份有限公司企业年金计划首次公开发行网下配售限售股3,294股[190] - 中国出口信用保险公司自有资金首次公开发行网下配售限售股3,294股[190] - 华夏基金华兴4号股票型养老金产品首次公开发行网下配售限售股1,482股[190] - 招商康欣股票型养老金产品首次公开发行网下配售限售股2,898股[190] - 鞍钢集团有限公司企业年金计划首次公开发行网下配售限售股3,129股[190] - 中英人寿保险有限公司万能个险万能首次公开发行网下配售限售股3,294股[193] - 胜利油田相关企业企业年金计划首次公开发行网下配售限售股3,261股[193] - 交通银行股份有限公司首次公开发行网下配售限售股3,294股[193] - 多家企业年金计划和职业年金计划持有公司首次公开发行的网下配售限售股，每份计划持有数量为3,294股[196][198] - 国网冀北电力长江养老组合持有公司首次公开发行的网下配售限售股2,898股[196] - 所有企业年金计划和职业年金计划的限售股解禁日期均为2022年3月9日[196][198] 资本运作与股份转增 - 公司拟以资本公积向全体股东每10股转增3.6股[7] - 公司拟以资本公积向全体股东每10股转增3.6股[113] 风险与合规 - 公司不存在对生产经营构成实质性影响的重大风险[5] - 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[9] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[9] 审计与财务报告 - 公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度的财务和内部控制审计机构[163]