公司基本信息 - 公司法定代表人、总经理为陈亮[7] - 公司董事会秘书为阳昌云，证券事务代表为徐亮[7] - 公司注册地址和部分办公地址在新疆乌鲁木齐，另一办公地址在北京[8] - 公司股票在深圳证券交易所上市，简称申万宏源，代码000166[9] - 公司前身为申银万国证券，1996年9月16日设立，注册资本13.2亿元，后经多次增资扩股，2015年3月注册资本变为148.57亿元，2016年7月总股本增加，注册资本变为200.57亿元，2018年1月非公开发行股票后，注册资本变为225.36亿元[13][14] - 2012年中央汇金受让四家公司所持申银万国合计12.19亿股股份，持股比例增至55.38%[13] - 2014年申银万国换股吸收合并宏源证券，2015年1月申万宏源证券有限公司成立，1月26日申万宏源集团股票在深交所上市[13][14] - 公司拥有沪深交易所股票质押式回购交易权限、上海证券交易所港股通业务交易权限等多项业务资格[12] - 公司经营范围包括投资管理、实业投资、股权投资、投资咨询、房屋租赁[11] - 公司所属证券类子公司经营业务含证券经纪、投资咨询、融资融券等[11] - 公司所属证券类子公司有企业年金基金投资管理人资格等多项资格[11] - 公司2018年2月2日变更注册登记，注册资本为22,535,944,560元[11] 利润分配 - 2018年度利润分配预案以22,535,944,560股为基数，每10股派发现金股利0.50元，共分配1,126,797,228元，剩余1,366,147,800.49元转入下一年度[2] - 2018年度利润分配预案以22535944560股为基数，每10股派发现金股利0.50元（含税），共分配利润1126797228元，剩余未分配利润1366147800.49元转入下一年度[85][87][88] - 2018年合并报表中归属于上市公司股东的净利润为4160188689.17元，现金分红占比27.09%；2017年净利润为4599683411.82元，现金分红占比24.50%；2016年净利润为5409058284.05元，现金分红占比37.08%[86] - 公司在任意三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[82] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；属成熟期且有重大资金支出安排，比例最低应达到40%；属成长期且有重大资金支出安排，比例最低应达到20%[82] 财务数据 - 2018年较2017年，营业收入增长14.29%，归属于上市公司股东的净利润下降9.55%[15] - 2016 - 2018年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为53.05亿元、44.99亿元、40.73亿元，2018年较2017年减少9.45%[16] - 2016 - 2018年基本每股收益分别为0.27元/股、0.23元/股、0.19元/股，2018年较2017年减少17.39%[16] - 2016 - 2018年加权平均净资产收益率分别为10.59%、8.61%、6.19%，2018年较2017年减少2.42个百分点[16] - 2016 - 2018年资产总额分别为2754.89亿元、2999.43亿元、3477.25亿元，2018年较2017年增长15.93%[16] - 2016 - 2018年负债总额分别为2214.16亿元、2429.38亿元、2765.29亿元，2018年较2017年增长13.83%[16] - 2016 - 2018年归属于上市公司股东的净资产分别为523.05亿元、551.97亿元、693.99亿元，2018年较2017年增长25.73%[16] - 截止披露前一交易日公司总股本为225.36亿股，用最新股本计算的全面摊薄每股收益为0.19元/股[18] - 非经常性损益合计为8681.45万元，主要包括非流动资产处置损益5.76万元、政府补助1.37亿元等[19] - 2018年末核心净资本为476.54亿元，较2017年末增长18.07%；净资本为583.74亿元，较2017年末增长14.30%[21] - 2018年末流动性覆盖率为333.57%，较2017年末增加128.15个百分点；净稳定资金率为130.22%，较2017年末增加2.24个百分点[22] - 2018年公司营业收入152.77亿元，同比增长14.29%；营业支出100.77亿元，同比增长35.72%；归母净利润41.60亿元，同比下降9.55% [30] - 2018年A股股权融资总额12107亿元，同比下降29.71%；公司债发行总额16576亿元，同比增加50.35%；企业债发行总额2418亿元，同比下降35.18% [30] - 2018年公司完成再融资项目4个，融资金额128.82亿元；企业债主承销项目9家，主承销金额61亿元；公司债主承销项目30家，主承销金额225.91亿元 [30] - 2018年末公司证券客户托管资产2.39万亿元，市场占有率7.13%，行业排名前3 [31] - 2018年申万期货实现净利润2.17亿元，同比增长39% [31] - 2018年末市场融资融券余额从年初的10298.09亿元降至7557.04亿元，降幅26.62% [31] - 2018年末公司融资融券业务期末余额市场占有率5.65%，较上年末增长7.28% [31] - 2018年公司加权平均净资产收益率6.19%，较上年同比减少2.42个百分点 [30] - 2018年公司基本每股收益0.19元/股，较上年同比下降17.39% [30] - 2018年沪深两市股票基金日均成交额4134亿元，同比下降18% [31] - 2018年末公司股票质押融资余额436.83亿元，较上年末增长35%[32] - 2018年公司销售自行开发金融产品865.02亿元，代理销售第三方金融产品565.35亿元[32] - 2018年公司席位租赁收入4.06亿元，年末PB系统资产规模达1417亿元[32] - 2018年证券行业年末受托管理资金本金总额14.11万亿元，同比下降18.25%，公司资产管理业务规模6740.01亿元，行业排名第5[33] - 2018年末富国基金管理资产规模4340亿元，较上年末增长1.30%[33] - 2018年公司新增私募基金规模22亿元[33] - 2018年公司营业收入152.77亿元，营业支出100.77亿元[34][35] - 2018年手续费及佣金净收入54.73亿元，其中经纪业务手续费净收入下降28.45%，投资银行业务手续费净收入下降37.29%，资产管理业务手续费净收入下降8.01%[34][35] - 2018年利息净收入33.57亿元，较上年同比增长91.86%，剔除调整因素下降22.16%[34][35] - 2018年其他业务收入24.44亿元，较上年同比增加23.38亿元，主要因期货子公司基差贸易业务收入大幅增加[34][35] - 2018年税金及附加1.30亿元，同比增加0.16亿元，增长14.76%；业务及管理费69.48亿元，同比增加1.14亿元，增长1.66%；其他业务成本23.40亿元，因期货子公司基差贸易业务成本大幅增加所致[37] - 2018年经营活动现金流入小计421.59亿元，同比增长52.41%；经营活动现金流出小计560.41亿元，同比减少3.79%[39][40] - 2018年投资活动现金流入小计25.52亿元，同比增长26.49%；投资活动现金流出小计61.61亿元，同比减少38.88%[40] - 2018年筹资活动现金流入小计911.56亿元，同比增长88.22%；筹资活动现金流出小计653.59亿元，同比增长83.23%[40] - 2018年公司经营活动现金净流出138.82亿元，剔除客户保证金影响，自有资金经营活动现金净流出105.24亿元[41] - 2018年公司投资活动现金流量净流出36.09亿元，主要因投资支付现金59亿元等因素[41] - 2018年公司筹资活动现金流量净流入257.97亿元，主要因发行债券收到现金784.43亿元等因素[41] - 2018年主营业务合计营业收入152.77亿元，同比增长14.29%；营业支出100.77亿元，同比增长35.72%；营业利润率34.04%，同比减少10.42个百分点[42] - 2018年境内子公司营业收入46.83亿元，同比增长72.43%；本部营业收入43.19亿元，同比增长28.10%[43] - 2018年末货币资金734.96亿元，占总资产比例21.14%，较上年度末比重减少3.64个百分点；结算备付金124.71亿元，占总资产比例3.59%，较上年度末比重减少0.62个百分点，均因经纪客户交易结算资金减少[45] - 融出资金本报告期末为441.48亿元，占总资产12.70%，较上年度末比重减少5.88个百分点，因客户融资需求下降[46] - 衍生金融资产本报告期末为4.54亿元，占总资产0.13%，较上年度末比重增加0.13个百分点，因权益衍生工具规模增加[46] - 买入返售金融资产本报告期末为662.68亿元，占总资产19.06%，较上年度末比重增加4.37个百分点，因股票质押式回购与债券质押式回购业务规模增加[46] - 交易性金融资产本报告期末为942.70亿元，占总资产27.11%，因执行新准则及对债券和基金投资规模增加[46] - 卖出回购金融资产款本报告期末为793.62亿元，占总资产22.82%，较上年度末比重增加1.26个百分点，因债券质押式回购增加[47] - 代理买卖证券款本报告期末为602.75亿元，占总资产17.33%，较上年度末比重减少3.88个百分点，为经纪客户交易结算资金[47] - 应付债券本报告期末为895.08亿元，占总资产25.74%，较上年度末比重增加3.85个百分点，因发行公司债和次级债规模增加[47] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产受新金融工具准则影响，重分类计量[48] - 可供出售金融资产受新金融工具准则影响，重分类计量[48] - 交易性金融资产本期公允价值变动损益为10170.29万元，本期购买金额为15.14亿元，本期出售金额为14.78亿元[48] - 衍生金融资产期末数为45,391.54（单位未明确，推测为万元），权益衍生工具规模增加致其较上年度末变动[49][50] - 买入返售金融资产较上年度末增长50.43%，因股票质押式与债券质押式回购业务规模增加[50] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较上年度末减少100%，受执行新金融工具会计准则影响[50] - 利息净收入较上年同期增长91.86%，因执行财政部通知财务报表列报项目调整[51] - 其他业务收入较上年同期增长2213.54%，子公司基差贸易业务商品销售收入增加所致[51] - 资产减值损失较上年度减少100%，受执行新金融工具会计准则影响[51] - 公司融资期限一年以上的债务为705.19亿元，占债务总额36.07%；一年以下为1249.84亿元，占63.93%[52] - 截至报告期末，公司无到期未偿还债务，整体偿债能力较强，流动性风险可控[52] - 资本公积较上年度增长214.19%，因非公开发行股票导致资本公积增加[51] - 报告期投资额为23.99亿元，上年同期为18.71亿元，变动幅度为28.25%[53] - 对富国基金管理有限公司增加注册资本6110.5万元，持股比例27.775%，本期投资盈亏1.97亿元[54] - 其他投资收益互换产品1号最初投资成本63.9万元，本期公允价值变动损益62.42万元[55] - 期末持有的其他证券投资金额为974.86万元，本期购买金额1.59亿元，本期出售金额1.56亿元[56] - 证券投资合计最初投资成本1144.06万元，本期购买金额1.61亿元，本期出售金额1.57亿元[56] - 截至报告期末，国债期货业务持仓合约公允价值变动为59.65万元[57] - 利率互换公允价值变动损益为 -1767.31万元，股指期货公允价值变动损益为631.85万元[57] - 贵金属期货公允价值变动损益为1622.71万元，商品期货公允价值变动损益为2341.40万元[57] - 截至报告期末，利率衍生工具持仓合约金额611.22亿元，占公司报告期末净资产的88.07%[57] - 权益衍生工具持仓合约金额210.11亿元，占公司报告期末净资产30.28%；商品衍生工具持仓合约金额27.38亿元，占3.94%[57] - 报告期末衍生品投资合计期末投资金额为8487075.19万元，占公司报告期末净资产比例为122.29%，报告期实际损益金额为 - 29595.78万元[58] 债券