财务数据关键指标变化（同比） - 营业收入为160.79亿元人民币，同比增长20.12%[13] - 归属于上市公司股东的净利润为45.21亿元人民币，同比增长12.05%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为-283.43亿元人民币，同比下降386.03%[14] - 资产总额为5205.98亿元人民币，同比增长6.00%[14] - 负债总额为4266.34亿元人民币，同比增长6.38%[14] - 母公司营业收入为32.45亿元人民币，同比增长47.85%[15] - 母公司净利润为31.73亿元人民币，同比增长50.34%[15] - 核心净资本为615.24亿元人民币，同比增长6.71%[18] - 风险覆盖率为186.70%，同比上升23.00个百分点[18] - 净稳定资金率为123.73%，同比下降9.98个百分点[18] - 公司2021年上半年合并营业收入160.79亿元，同比增长20.12%[22] - 公司2021年上半年利润总额53.47亿元，同比增长7.89%[22] - 公司2021年上半年归属于母公司股东的净利润45.21亿元，同比增长12.05%[22] - 公司2021年上半年基本每股收益0.18元/股，同比增长12.50%[22] - 公司2021年上半年加权平均净资产收益率5.01%，同比增加0.26个百分点[22] - 公司营业收入和净利润增幅高于行业平均水平[23] - 企业金融业务营业收入13.09亿元，同比增长23.03%[24] - 机构服务及交易业务营业收入99.28亿元，同比增长34.38%[26] - 投资管理业务营业收入6.68亿元，同比下降17.26%[27] - 公司营业收入160.79亿元，同比增长20.12%[29][30] - 投资银行业务手续费净收入7.14亿元，同比增长76.39%[29][31] - 利息净收入9.47亿元，同比下降49.27%[29][32] - 投资收益50.51亿元，同比增长68.23%[29][32] - 公允价值变动损益-0.17亿元，同比下降103.53%[29][32] - 其他业务收入58.75亿元，同比增长36.02%[30] - 经营活动现金流量净额-283.43亿元，同比下降386.03%[30] - 手续费及佣金净收入42.04亿元，其中经纪业务净收入同比增长14.80%增加3.68亿元，投资银行业务净收入同比增长76.39%增加3.09亿元，资管及基金业务净收入同比增长7.24%增加0.41亿元[33] - 利息净收入9.47亿元，同比下降49.27%减少9.20亿元，主要因债务融资和卖出回购利息支出增加[33] - 投资收益与公允价值变动收益合计50.34亿元，同比增长44.56%增加15.52亿元，主要来自金融工具持有收益和买卖价差收益[33] - 其他收入合计58.95亿元，同比增长29.30%增加13.36亿元，主要因大宗商品销售收入增加[33] - 投资银行业务营业收入7.34亿元，同比增长70.86%，营业利润率45.58%[34] - 机构服务及交易业务营业收入99.28亿元，同比增长34.38%，营业利润率23.93%[34] - 华东地区营业收入219.34亿元，同比增长6.59%，营业利润157.92亿元同比增长26.11%[35][36] - 境内子公司营业收入74.97亿元，同比增长38.60%，营业利润67.63亿元同比增长45.65%[35][36] - 融出资金增加至795.01亿元人民币，同比增长15.27%[38] - 交易性金融资产增长至2111.65亿元人民币，同比增长40.56%[38] - 其他债权投资减少至334.04亿元人民币，同比下降5.24个百分点[38] - 衍生金融资产增长至27.01亿元人民币，同比增长0.52%[38] - 应付债券增加至1294.70亿元人民币，同比增长30.35%[39] - 卖出回购金融资产款增长至1169.77亿元人民币，同比增长27.42%[38] - 交易性金融负债增长至57.56亿元人民币，同比增长1.35%[38] - 衍生金融负债增长至48.87亿元人民币，同比增长1.15%[38] - 短期借款增加至77.51亿元，较上年度末的43.47亿元增长78.3%[44] - 应付短期融资款减少至291.92亿元，较上年度末的405.05亿元下降27.9%[44] - 拆入资金为38.89亿元，较上年度末的44.3亿元下降12.2%[44] - 应付债券增加至1294.7亿元，较上年度末的1181.68亿元增长9.6%[44] - 总负债为1703.03亿元，较上年度末的1674.5亿元增长1.7%[44] - 长期股权投资减少至41.68亿元，较上年期末的47.07亿元下降11.45%[45] - 证券投资期末账面价值为2532.55亿元，较期初的2373.74亿元增长6.7%[46] - 申万宏源证券总资产4799.56亿元，营业收入110.70亿元，净利润44.52亿元[49] - 宏源期货有限公司营业收入48.52亿元，净利润0.85亿元[49] - 申万宏源（国际）集团有限公司总资产296.35亿港元，净利润6.55亿港元[49] - 申万宏源西部证券有限公司营业收入6.00亿元，净利润2.99亿元[49] - 申万宏源证券承销保荐有限责任公司营业收入3.51亿元，净利润0.81亿元[49] - 申银万国期货有限公司营业收入15.72亿元，净利润1.37亿元[49] - 申万菱信基金管理有限公司营业收入3.27亿元，净利润0.73亿元[50] - 富国基金管理有限公司营业收入39.98亿元，净利润12.42亿元[51] - 宏源汇富创业投资有限公司净利润亏损0.18亿元[49] - 申万宏源产业投资管理有限责任公司净利润亏损0.16亿元[49] 各条业务线表现 - 公司经纪、投行、投资等主营业务经营业绩增长推动业绩提升[22] - 公司期货风险管理子公司基差贸易业务规模增加[22] - 企业金融业务营业收入13.09亿元，同比增长23.03%[24] - 投资银行业务收入7.34亿元，本金投资业务收入5.75亿元[24] - 公司证券客户托管资产达4.31万亿元，市场占有率6.41%[25] - 代理买卖业务净收入18.95亿元[25] - 大赢家APP月活跃度均值165.78万，同比增长33.16%[25] - 融资融券业务规模806.78亿元，市场占有率4.52%[25] - 股票质押业务融资余额81.82亿元，较上年末下降28.85%[25] - 申万期货日均客户权益206.13亿元，同比增长38.66%[25] - 宏源期货日均客户权益110.72亿元，同比增长73.16%[25] - 宏源期货法人客户权益占比达57.49%[25] - 公司销售自行开发金融产品1011.4亿元，同比增长173.78%[26] - 代理销售第三方金融产品515.39亿元，同比增长34.71%[26] - 机构服务及交易业务营业收入99.28亿元，同比增长34.38%[26] - 交易单元席位佣金收入4.05亿元，同比增长31.9%[26] - PB系统运行机构账户790家，总规模约2489.72亿元，较上年末增长160.04亿元[26] - 极速柜台接入产品总资产突破120亿元[26] - 与1332家私募基金公司开展托管业务和运营服务合作[26] - 投资管理业务营业收入6.68亿元，同比下降17.26%[27] - 跨境业务规模较上年末增长超300%[27] - 场外期权新增及存续业务规模位居行业前列[27] - 公司资产管理业务规模达3191.97亿元，行业排名第9[28] - 公募基金投顾服务客户8.1万户，管理规模近29亿元，复投率超45%[28] - 富国基金管理公募基金规模7907亿元，较上年末增长34.49%[28] - 投资银行业务营业收入7.34亿元，同比增长70.86%，营业利润率45.58%[34] - 机构服务及交易业务营业收入99.28亿元，同比增长34.38%，营业利润率23.93%[34] 各地区表现 - 华东地区营业收入219.34亿元，同比增长6.59%，营业利润157.92亿元同比增长26.11%[35][36] - 境内子公司营业收入74.97亿元，同比增长38.60%，营业利润67.63亿元同比增长45.65%[35][36] - 境外资产规模达296.35亿港元，占净资产比重26.24%[40] 管理层讨论和指引 - 公司计划2021年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[2] - 公司法定代表人、执行董事、总经理为黄昊先生[2][8] - 公司财务总监为任全胜女士，计划财务部总经理为张艳女士[2] - 公司授权代表为储晓明先生和徐亮先生[8] - 公司董事会秘书及证券事务代表为徐亮先生[8] - 公司第五届董事会由11位董事组成包括3位执行董事4位非执行董事和4位独立非执行董事[66] - 公司第五届监事会由5位监事组成包括3位监事和2位职工监事[66] - 公司第五届董事会于2021年5月28日完成换届选举，储晓明当选董事长，杨文清当选副董事长[68] - 公司第五届监事会于2021年5月28日完成换届，徐宜阳当选监事会主席[70] - 黄昊于2021年5月28日被聘任为执行委员会主任[71] - 任全胜于2020年12月18日被聘任为财务总监[71] - 徐亮于2021年3月15日被聘任为董事会秘书[71] - 陈淳于2021年1月29日被委任为公司秘书及授权代表[73] - 徐亮于2021年3月30日被委任为联席公司秘书及授权代表[74] - 公司第五届监事会财务监督检查委员会由姜杨担任主任委员[70] - 公司第五届监事会履职监督检查委员会由李艳担任主任委员[70] - 公司第五届董事会各专门委员会于2021年5月28日完成组建[68] - 公司员工总数为11,591人，其中申万宏源证券10,917人（含证券经纪人1,662人）[75] - 公司半年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本[76] - 公司变更会计师事务所，聘请普华永道中天和罗兵咸永道担任2021年度审计机构[83] - 公司2021年度审计费用为568万元，含内部控制审计[83] - 公司2021年上半年新增包括深交所沪深300ETF期权主做市、上期所黄金做市、能源中心原油做市等7项业务资格[104] - 申万宏源证券2021年分类结果为A类AA级[105] - 公司2020年度利润分配方案为以总股本25,039,944,560股为基数每10股派发现金股利人民币1.00元（含税）[107] - H股股东每10股派发现金股利港币1.20877元（含税）汇率按人民币0.82729元兑港币1.00元计算[108] - 公司于2021年1月19日完成法定代表人变更工商登记手续[107] - 申万宏源证券2021年1月5日获得场外期权一级交易商资质[110] - 申万宏源证券2021年1月5日获准公开发行永续次级公司债券[110] - 公司2021年1月26日完成第一期短期融资券（债券通）发行[110] - 申万宏源证券2021年1月23日完成面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）[110] - 公司2021年1月8日公告当年累计新增借款超过上年末净资产百分之四十[110] - 公司采用VaR和压力测试监控市场风险，设立风险容忍度及限额控制体系[57] - 申万宏源证券自营投资业务VaR（1天，95%）为1.4亿元人民币[57] - 融资类业务中股票质押业务规模较2020年末下降28.85%[58] - 流动性覆盖率（LCR）和净稳定资金率（NSFR）符合监管标准[58] - 公司对流动性风险持中等偏低容忍度[58] - 操作风险持中等偏低容忍度[59] - 法律合规风险持低容忍度[59] - 创新业务通过产品与创新业务委员会审核[59] - 场外衍生品业务设定交易对手评级及准入标准[58] - 固定收益自营业务严格设定债项评级和主体评级准入标准[58] - 香港子公司外币净风险敞口占总业务敞口比例较低[60] - 公司绝大部分资产、负债及收益以人民币列示[60] 其他重要内容（非财务及业务） - 公司2021年上半年财务报告未经会计师事务所审计[2] - 公司注册地址位于新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼2001室[9] - 公司A股股票代码为000166（深交所），H股股票代码为6806（香港联交所）[1][8] - 公司电子信箱为swhy@swhysc.com[8] - 报告期指2021年1月1日至2021年6月30日止六个月期间[7] - 公司综合竞争力位于证券行业前列[21] - 公司成功入选证监会首批"白名单"并保持AA级分类评价结果[23] - 汇率变动导致2021年6月30日募集资金使用合计金额较2020年12月31日出现差异[56] - 2020年度股东大会投资者参与比例为62.54%[64] - 股东大会审议通过2020年度利润分配方案[64] - 股东大会审议通过预计2021年度日常关联交易的议案[64] - 股东大会审议通过授予董事会增发A股和H股股份一般性授权的议案[64] - 股东大会审议通过《未来三年股东回报规划（2021-2023年）》的议案[64] - 股东大会审议通过为宏源恒利（上海）实业有限公司提供担保的议案[64] - 股东大会审议通过聘请2021年度审计机构的议案[64] - 公司修订《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》及《股东大会对董事会授权方案》[64][65] - 公司向帮扶地区投入资金3,225万元（自有资金3,210万元，党费15万元）[78] - 公司投入60万元自有资金资助3个"申万宏源班"共计150名家庭困难学生[79] - 公司投入30万元自有资金资助225名家庭困难学生（含175名义务教育阶段学生）[79] - 防返贫综合险累计赔付金额超400万元，覆盖近17万人[79] - 公司投入245万元自有资金扩大防返贫综合险投保范围[79] - 公司投入150万元自有资金推广玉米"保险+期货"及场外期权项目[79] - 公司及中投公司本部共投入700万元资金（公司490万元）支持会宁优势产业[79] - 公司投入500万元自有资金实施碳汇造林项目[79] - 公司投入300万元自有资金用于乡村厕所改造、道路维修和亮化工程[80] - 公司投入1400万元自有资金援建干部学院，总规模达2500万元[80] - 公司投入35万元自有资金用于基层干部和技术人员培训[80] - 公司投入15万元党费用于村两委班子成员专项培训[80] - 公司不存在控股股东及其他关联方非经营性资金占用[82] - 公司无违规对外担保情况[82] - 公司实际控制人及关联方无超期未履行承诺事项[82] - 报告期内公司未发生涉案金额超净资产10%且超千万的重大诉讼[86] - 过去十二个月诉讼累计金额不超过最近一期审计净资产绝对值10%[86] - 公司诉刘祥代融资融券交易纠纷案涉及未偿还融资本金人民币10,763.24万元[86] - 公司诉张留洋融资融券交易纠纷案涉及未偿还融资本金人民币8,540.08万元[86] - 中来光伏诉公司基金合同纠纷案涉及投资本金损失赔偿要求人民币5,000万元[86] - 公司诉RAAS等质押式证券回购纠纷案涉及未偿还本金人民币20,000万元[87] - 申万创新投诉上海世联行仲裁案涉及支付要求合计人民币6,178.54万元[87] - 公司诉邹勇等质押式证券回购纠纷案涉及未偿还本金人民币7,368万元[87] - 公司诉翁武游等质押式证券回购纠纷案涉及初始融资金额合计人民币9,900万元[87] - 公司诉沈培今等质押式证券回购纠纷案涉及未偿还本金人民币69,500万元[87] - 公司诉柯宗贵质押式证券回购纠纷案涉及本金总额人民币1.83亿元，其中第一笔8,300万元[88]、第二笔6,000万元（原1亿元已还4,000万元）[88]、第三笔2,173万元[88] - 公司诉柯宗庆质押式证券回购纠纷案三笔调解金额合计人民币9,518.42万元，包括3,696.42万元[88]、4,323万元[88]和1,499万元[89] - 创金合信债券质押式回购违约案裁决需偿还本息人民币7,109.39万元及相关罚息[89] - 公司诉蔡