股权与资产交易 - 2021年2月16日，公司完成6655093股普通股发售，每股价格5.40美元，净收益约3310万美元[278] - 2021年8月9日，公司与Fastrain签订资产购买协议，Fastrain以620万美元购买相关设备，截至2021年9月30日已支付380万美元，剩余240万美元预计在2022年9月30日财年收到[280][283] - 2020年2月，SDI出售位于加州Concord的房产，售价1320万美元，净收益1280万美元[287] - 2019年6月7日，公司完成对Systron Donner Inertial, Inc.的收购，产生约80万美元并购成本[286] - 2021年8月，Fastrain同意以620万美元的总价购买相关设备[340] - 2020年2月，公司出售Concord Real Property，净收益1280万美元[340] - 2021年2月16日，公司发售6655093股普通股，净收益3310万美元[340] - 2020年2月，公司出售位于加州康科德的房产，总价1320万美元，净收益1280万美元，资产处置收益约30万美元[432] 贷款与费用豁免 - 2020年5月3日，公司获得约650万美元PPP贷款，2021年7月12日该贷款及应计利息全额获豁免[284] - 2021年7月，公司约650万美元的PPP贷款获全额豁免[340] - 2020年公司获得约650万美元PPP贷款，2021年该贷款全额获批豁免[440][441] 和解与费用计入 - 2020年11月17日，公司与客户达成和解协议，提供最高150万美元产品折扣，全额潜在费用计入2020年9月30日财年研发费用[285] 资产减记与成本削减 - 2019年9月30日财年，公司对CATV激光和发射器产品进行470万美元库存减记，对非流动资产进行130万美元减记[289] - 2019年9月30日财年和2020年3月31日财季，公司削减员工规模分别产生40万美元成本[291] 法律费用 - 2019年9月30日财年，公司向Phoenix支付约380万美元律师费和成本，2018 - 2019财年共产生约570万美元法律费用[292] 整体财务数据关键指标变化 - 2021财年总营收1.58444亿美元，较2020年的1.10128亿美元增长4831.6万美元，增幅43.9%[303] - 2021财年毛利润6148.8万美元，较2020年的3558.2万美元增长2590.6万美元，增幅72.8%[303] - 2021财年运营收入1898.1万美元，较2020年的亏损703.4万美元增加2601.5万美元，增幅369.8%[303] - 2021财年净利润2564.3万美元，较2020年的亏损700万美元增加3264.3万美元，增幅466.3%[303] - 2021财年销售、一般和行政费用（SG&A）为2454.4万美元，占营收的15.5%，较2020年的2463.1万美元（占比22.4%）略有下降[303][312] - 2021财年研发费用（R&D）为1744.8万美元，占营收的11.0%，较2020年的2026.9万美元（占比18.4%）有所减少[303][316] - 2021和2020财年，运营收入（亏损）占收入的百分比分别为12.0%和(6.4)%，2021财年运营收入较上一年同期增加2600万美元[318] - 2021财年，公司记录了660万美元的债务清偿收益[319] - 2021和2020财年，公司记录的利息收入（费用）净额分别为50万美元和(10)万美元[320] - 2021和2020财年，公司均记录了约20万美元的外汇收益[321] - 2021和2020财年，公司记录的所得税费用分别约为60万美元和10万美元[322] - 2020财年较2019财年，收入从8.73亿美元增至1.10亿美元，增长26.2%，运营亏损从3613.2万美元减至703.4万美元，改善80.5%[324] - 2021财年经营活动提供现金1120万美元，较2020年增长386.6%；2020财年使用现金390万美元，较2019年增长74.3%[345] - 2021财年投资活动使用现金380万美元，较2020年下降135.2%；2020财年提供现金1090万美元，较2019年增长134.2%[352] - 2021财年融资活动提供现金3370万美元，较2020年增长2149.8%；2020财年提供现金150万美元，较2019年下降74.2%[354] - 2021财年公司营收为158444千美元，2020财年为110128千美元，2019财年为87265千美元[378] - 2021财年公司净利润为25643千美元，2020财年净亏损7000千美元，2019财年净亏损35984千美元[378] - 2021财年公司基本每股收益为0.75美元，2020财年为 - 0.24美元，2019财年为 - 1.29美元[378] - 2021财年公司加权平均基本流通股数量为34020千股，2020财年为29136千股，2019财年为27983千股[378] - 2021财年净收入为25,643美元，2020财年净亏损为7,000美元，2019财年净亏损为35,984美元[386] - 2021财年折旧和摊销费用为4,061美元，2020财年为5,484美元，2019财年为7,142美元[386] - 2021财年基于股票的薪酬费用为4,180美元，2020财年为3,517美元，2019财年为2,607美元[386] - 2021财年经营活动提供的净现金为11,153美元，2020财年使用的净现金为3,892美元，2019财年使用的净现金为15,151美元[386] - 2021财年投资活动使用的净现金为3,837美元，2020财年提供的净现金为10,887美元，2019财年使用的净现金为31,803美元[386] - 2021财年融资活动提供的净现金为33,725美元，2020财年为1,499美元，2019财年为5,799美元[386] - 2021财年现金、现金等价物和受限现金净增加41,144美元，2020财年增加8,561美元，2019财年减少41,218美元[386] - 2021财年期末现金、现金等价物和受限现金为71,682美元，2020财年为30,538美元，2019财年为21,977美元[386] - 2021财年期间支付的利息为61美元，2020财年为113美元，2019财年为126美元[386] - 2021财年期间支付的所得税为975美元，2020财年为63美元，2019财年为68美元[386] - 2021、2020和2019财年，随时间转移给客户的产品和服务收入分别占公司收入的1%、5%和4%[414] - 2021、2020和2019年9月30日，现金及现金等价物和受限现金总额分别为7.1682亿美元、3.0538亿美元和2.1977亿美元[426] - 2019 - 2021财年，公司分别记录遣散费0.5百万美元、0.6百万美元和0.1百万美元，截至2021年和2020年9月30日应计遣散费分别为0和1.7万美元[436] - 2019 - 2021财年，公司所得税费用分别约为0.1百万美元、0.1百万美元和0.6百万美元[446] - 2019 - 2021财年，公司运营有效税率分别为0.2%、0.9%和2.2%[447] - 2019 - 2021年9月30日未确认的总税收优惠余额分别为41.9万美元、41.9万美元和0[454] - 2021和2020财年，公司分别记录了220万美元和180万美元的经营租赁费用[455] - 2021、2020和2019财年，ARO的增值费用分别为4.76万美元、3.19万美元和5.42万美元[458] 各条业务线数据关键指标变化 - 2021财年航空航天与国防业务营收5083.8万美元，较2020年减少440.2万美元，降幅8.0%[303][304] - 2021财年宽带业务营收1.07606亿美元，较2020年增加5271.8万美元，增幅96.0%[303][305] - 2021财年航空航天与国防业务毛利润1370.5万美元，较2020年减少302.4万美元，降幅18.1%[307][309] - 2021财年宽带业务毛利润4778.3万美元，较2020年增加2893万美元，增幅153.5%[307][310] - 2020财年较2019财年，航空航天与国防收入从3308.6万美元增至5524万美元，增长67.0%，宽带收入从5417.9万美元增至5488.8万美元，增长1.3%[325] - 2020财年较2019财年，航空航天与国防毛利润从920.7万美元增至1672.9万美元，增长81.7%，宽带毛利润从588.2万美元增至1885.3万美元，增长220.5%[329] 财务状况 - 截至2021年9月30日，现金及现金等价物总计7170万美元，净营运资金总计1.165亿美元[339] - 公司与富国银行的信贷安排提供最高1500万美元的循环信贷额度，截至2021年9月30日，有1340万美元可用于借款[340] - 截至2021年9月30日，未来五年的合同义务和承诺总计4339.2万美元，其中一年内2272.8万美元，1 - 3年436.3万美元，4 - 5年557.1万美元，超过5年1073万美元[356] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为71621千美元，2020年同期为30390千美元[381] - 截至2021年9月30日，公司应收账款净额为31849千美元，2020年同期为25324千美元[381] - 截至2021年9月30日，公司存货为32309千美元，2020年同期为25525千美元[381] - 截至2021年9月30日，公司总资产为180813千美元，2020年同期为126241千美元[381] - 截至2021年9月30日，公司总负债为43347千美元，2020年同期为52092千美元[381] - 截至2021年9月30日，公司股东权益为137466千美元，2020年同期为74149千美元[381] - 截至2021年9月30日，剩余履约义务交易价格总额为120万美元，公司预计未来12个月确认约100%的相关收入[417] - 截至2021年和2020年9月30日，应收账款净额分别为3.1849亿美元和2.5324亿美元[427] - 截至2021年和2020年9月30日，存货余额分别为3.2309亿美元和2.5525亿美元[430] - 截至2021年和2020年9月30日，物业、厂房及设备净额分别为2.2544亿美元和2.1052亿美元[431] - 2021、2020和2019财年折旧费用分别为400万美元、550万美元和710万美元[431] - 2021和2020财年，公司出售特定设备资产处置（损失）收益分别为 - 50万美元和230万美元[431] - 截至2021年和2020年9月30日，约96%和97%的长期资产位于美国，其余主要在中国[433] - 截至2021年和2020年9月30日，应计费用和其他流动负债分别为993.6万美元和1157.7万美元[436] - 截至2021年9月30日，信贷安排无未偿还金额，约0.5百万美元用于未偿还备用信用证，约13.4百万美元可用于借款[439] - 截至2021年9月30日，公司美国联邦净运营亏损结转约4.585亿美元，外国净运营亏损结转550万美元，州净运营亏损结转约7280万美元[451] - 截至2021年9月30日，公司拥有约250万美元税收抵免，研发税收抵免2022年开始到期[451] - 截至2021年9月30日，所有递延所得税资产有全额估值备抵[449] - 2.302亿美元的净经营亏损受年度限制，2.283亿美元不受年度限制[453] - 截至