客户账户情况 - 截至2020年12月31日，公司服务超229,000个客户账户，超57%账户有正现金或资产余额，2020年第四季度约68,000个活跃账户[145] 公司收购情况 - 2020年12月28日，公司以53,097美元完成收购Freedom Bank KZ [147] - 2020年12月29日，公司以2,500美元完成收购Prime Executions [150] - 2020年第四季度，公司以53,097美元收购Freedom Bank KZ，以2,500美元收购Prime Executions[215] 子公司评级变化 - 2020年11月30日，标普将公司子公司Freedom KZ和Freedom RU评级展望从“B-/稳定/B”上调至“B-/积极/B”，Freedom KZ国家规模评级从“kzBB–”上调至“kzBB”[154] 公司净收入及每股收益情况 - 2020年第四季度，公司实现净收入约4230万美元，基本和摊薄每股收益0.72美元；2020年前九个月，实现净收入约9020万美元，基本和摊薄每股收益1.54美元[158] - 2019年第四季度，公司实现净收入约400万美元，基本和摊薄每股收益0.07美元；2019年前九个月，净收入总计2090万美元，基本和摊薄每股收益0.36美元[159] 第四季度收入及占比情况 - 2020年第四季度总净收入100,233美元，2019年同期为29,570美元[162] - 2020年第四季度，费用和佣金收入74,333美元，占比74%；交易证券净收益18,944美元，占比19%；利息收入7,374美元，占比7% [161] 第四季度费用情况 - 2020年第四季度总费用50,201美元，占比50%；2019年同期为25,570美元，占比87% [161] 业务整合计划 - 公司预计将在未来12至18个月内完成Freedom Bank KZ银行服务与Freedom KZ证券经纪服务的整合[149] 第四季度各项收入增长情况 - 2020年第四季度总净收入为100,233美元，较2019年同期的29,570美元增长239%[163] - 2020年第四季度手续费及佣金收入为74,333美元，较2019年同期的20,583美元增长261%[163] - 2020年第四季度交易证券净收益为18,944美元，较2019年同期的6,448美元增长194%[163] - 2020年第四季度利息收入为7,374美元，较2019年同期的3,063美元增长141%[163] - 2020年第四季度外汇业务净亏损为1,413美元，较2019年同期的1,080美元增长31%[163] - 2020年第四季度衍生品净收益为995美元，较2019年同期的556美元增长79%[163] 第四季度费用增长情况 - 2020年第四季度总费用为50,201美元，较2019年同期的25,570美元增长96%[175] 第四季度所得税及综合收入情况 - 2020年第四季度所得税费用为7,711美元，2019年同期所得税收益为50美元[181] - 2020年第四季度综合收入为49,172美元，较2019年同期的6,890美元增长[182] 前九个月总净收入增长情况 - 2020年前九个月总净收入为226,358美元，较2019年同期的91,809美元增长[184] - 2020年和2019年九个月内，公司实现的总净收入分别为226,358美元和91,809美元，增长147%[187][188] 前九个月各项收入增长情况 - 2020年九个月内，手续费及佣金收入为171,949美元，较2019年的69,538美元增加102,411美元，增长147%[188][189] - 2020年九个月内，交易证券净收益为36,330美元，较2019年的12,957美元增加23,373美元，增长180%[188][192] - 2020年九个月内，利息收入为16,571美元，较2019年的8,999美元增加7,572美元，增长84%[188][193] - 2020年九个月内，外汇业务净收益为1,359美元，而2019年为净亏损241美元，变化率为 - 664%[188][195] 前九个月费用增长情况 - 2020年和2019年九个月内，公司总费用分别为119,298美元和66,617美元，增长79%[198][199] - 2020年九个月内，利息费用为15,092美元，较2019年的8,614美元增加6,478美元，增长75%[199][200] - 2020年九个月内，手续费及佣金费用为50,068美元，较2019年的14,068美元增加36,000美元，增长256%[199][201] 前九个月所得税前净收入及综合收入情况 - 2020年九个月内，公司实现所得税前净收入107,060美元，较2019年的25,192美元增加；所得税费用为16,900美元，较2019年的4,292美元增加[185][205] - 2020年九个月内，公司综合收入为94,796美元，较2019年的22,334美元增加，主要因俄罗斯卢布兑美元升值约5%、哈萨克斯坦坚戈兑美元升值近6%带来4,565美元的外币折算收益[206] 资产负债情况 - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物为624,572美元，受限现金为368,344美元，而截至2020年3月31日分别为63,208美元和66,597美元；总资产为1,473,654美元，总负债为1,248,096美元，其中客户负债为967,256美元，而截至2020年3月31日分别为453,523美元、324,486美元和168,432美元[209] 自营交易账户交易性证券情况 - 截至2020年12月31日，公司自营交易账户持有的交易性证券价值总计345,313美元，而截至2020年3月31日为156,544美元；约83%的交易组合为债务证券，而截至2020年3月31日约为56%[210] 交易性证券及现金承担义务情况 - 截至2020年12月31日，公司自营交易账户持有的交易性证券中144,696美元（42%）需承担证券回购义务，而截至2020年3月31日为54,222美元（35%）；624,572美元现金及现金等价物中，213,211美元（约35%）需承担逆回购协议，而截至2020年3月31日，现金及现金等价物总计63,208美元，其中9,645美元（15%）需承担逆回购协议[211] 未偿还债务证券情况 - 截至2020年12月31日，公司未偿还债务证券的固定年票面利率为6.5% - 12%，到期日为2021年5月至2023年1月；还包括20,496美元FRHC票据，年利率为7.000%，2022年到期[212] 外汇业务及外币折算收益情况 - 2020年1 - 9月，俄罗斯卢布兑美元升值5%，哈萨克斯坦坚戈兑美元升值6%，公司实现外汇业务收益1,359美元，外币折算收益4,565美元[214] 各活动产生净现金情况 - 2020年1 - 9月，公司经营活动产生的净现金为698,954美元，2019年同期为68,645美元；投资活动产生的净现金为98,418美元，2019年同期使用现金10,595美元；融资活动产生的净现金为61,952美元，2019年同期使用现金8,372美元[220][221][222] 经营活动净现金增加原因 - 2020年1 - 9月，经营活动净现金增加主要因交易性证券增加114,807美元、客户负债增加646,950美元、贸易应付款增加10,934美元[220] 投资活动现金情况 - 2020年1 - 9月，投资活动现金包括收购获得157,533美元、出售投资收益6,437美元，部分被收购支出和购买固定资产支出抵消；2019年同期用于购买固定资产和可供出售证券[221] 融资活动净现金情况 - 2020年1 - 9月，融资活动净现金主要来自证券回购协议收入63,166美元，部分被回购债务证券支出4,632美元抵消；2019年同期主要为证券回购协议支出和偿还贷款，部分被发行债务证券和股票期权行权收入抵消[222]