公司基本情况 - 公司是独立的开放式另类资产管理解决方案提供商，业务覆盖主要另类投资策略[155] - 公司客户主要是大型、成熟的全球机构投资者[157] - 公司经营受全球金融市场、经济和政治环境等多种因素影响[158] - 公司认为新冠疫情对业务、财务状况和经营业绩的不利影响受多种不可预测或控制的因素驱动[167] - 公司确定其运营和报告为单一业务部门[170] 公司现金及借款情况 - 截至2021年6月30日，公司可用现金约为2.658亿美元，循环信贷安排下可用借款额度为4820万美元[168] - 截至2021年6月30日，公司有2.658亿美元现金及现金等价物，循环信贷额度下可用借款额度为4820万美元[246] - 截至2021年6月30日，公司在定期贷款安排下有3.993亿美元未偿还借款，循环信贷安排下无未偿还余额[252] 公司资产回购情况 - 2021年7月2日，公司行使期权以1.65亿美元回购了Mosaic的权益[169] - 2021年7月，公司用1.65亿美元回购了Mosaic资产[246] - 2021年8月6日，董事会授权最高2500万美元股票回购计划[256] 公司资产管理规模情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司提供投资管理/咨询服务的资产分别为669亿美元和619亿美元[175] - 截至2021年6月30日，需支付附带权益的资产管理规模约为275亿美元[180] - 截至2021年6月30日，需支付业绩费的资产管理规模约为148亿美元[183] - 2021年第二季度收费资产管理规模（FPAUM）增加16亿美元，增幅3%，至550亿美元[220] - 2021年第二季度已签约但尚未收费的资产管理规模减少4亿美元，降幅6%，至70亿美元[221] - 2021年第二季度资产管理规模增加20亿美元，增幅3%，至669亿美元[221] - 2021年上半年FPAUM增加30亿美元，增幅6%，至550亿美元[222] - 2021年上半年资产管理规模增加50亿美元，增幅8%，至669亿美元[223] 公司费用及收入情况 - 2021年Q2管理费用增至8560万美元，较2020年同期增加1050万美元，增幅14%；2021年上半年增至1.682亿美元，较2020年同期增加1540万美元，增幅10%[196][198] - 2021年Q2激励费用增至3220万美元，较2020年同期增加1920万美元，增幅147%；2021年上半年增至5040万美元，较2020年同期增加3420万美元，增幅210%[197][199] - 2021年Q2员工薪酬福利增至7583.4万美元，较2020年同期增加2020万美元，增幅36%；2021年上半年增至1.59187亿美元，较2020年同期增加4800万美元，增幅43%[201][204] - 2021年Q2一般、行政及其他费用增至2170万美元，较2020年同期增加540万美元，增幅33%；2021年上半年增至4620万美元，较2020年同期增加530万美元，增幅13%[205][206] - 2021年Q2投资收入为1350万美元，2020年同期投资亏损960万美元[207] - 2021年Q2利息费用降至 - 460万美元，较2020年同期减少130万美元，降幅22%[208] - 2021年Q2总运营收入为1.19703亿美元，2020年同期为9013万美元；2021年上半年为2.22922亿美元，2020年同期为1.72747亿美元[194] - 2021年Q2总运营费用为9748.5万美元，2020年同期为7190.9万美元；2021年上半年为2.0537亿美元，2020年同期为1.51982亿美元[194] - 2021年Q2运营收入为2221.8万美元，2020年同期为1822.1万美元；2021年上半年为1755.2万美元，2020年同期为2076.5万美元[194] - 2021年Q2净收入为2191.1万美元，2020年同期为929万美元；2021年上半年为4183.9万美元，2020年同期亏损939.7万美元[194] - 2021年第二季度其他费用为30万美元，2020年同期为140万美元[209] - 2021年上半年投资收入为2650万美元，2020年同期投资亏损为620万美元[210] - 2021年上半年利息费用减少270万美元，降幅23%，至910万美元[211] - 2021年上半年其他收入为110万美元，2020年同期其他费用为1110万美元[212] - 2021年和2020年第二季度有效税率分别为9%和36%，2021年和2020年上半年分别为4%和 - 14%[215] - 2021年和2020年Q2净激励费用分别为283.1万美元和44.9万美元，H1分别为727.9万美元和114.8万美元[233] - 2021年和2020年Q2调整后税前收入分别为2574.1万美元和1978.3万美元，H1分别为5094.9万美元和3259万美元[238] - 2021年和2020年Q2调整后净收入分别为1930.6万美元和1483.7万美元，H1分别为3821.2万美元和2444.2万美元[238] - 2021年和2020年Q2调整后EBITDA分别为3071.1万美元和2616万美元，H1分别为6088.3万美元和4553万美元[238] - 2021年和2020年Q2摊薄后调整后每股净收入分别为0.1美元和0.08美元，H1分别为0.2美元和0.13美元[241] - 2021年和2020年Q2费用相关收益分别为2745.6万美元和2510.8万美元，H1分别为5264.9万美元和4266.9万美元[244] 公司现金流情况 - 2021年和2020年上半年经营活动提供（使用）的净现金分别为6400万美元和 - 630万美元[250] - 2021年和2020年上半年投资活动提供（使用）的净现金分别为 - 680万美元和 - 110万美元[250] - 2021年和2020年上半年融资活动提供的净现金分别为1120万美元和5440万美元[252] 公司信贷协议及股息情况 - 2021年2月24日，公司修订信贷协议，降低利率并延长定期贷款安排到期日，同时自愿提前还款5030万美元[253] - 2021年6月23日，公司进一步修订定期贷款安排，将本金总额从2.9亿美元增加到4亿美元[254] - 2021年8月6日，公司宣布每股A类普通股季度股息为0.09美元，9月15日支付[255] 公司税务相关情况 - 公司调整后所得税按25%的混合法定税率计算，该税率基于21%的联邦法定税率和4%的州、地方和外国综合税率（扣除联邦福利后）[239] - 截至2021年6月30日，根据税收应收协议应付关联方款项为6090万美元[258] Mosaic交易相关情况 - 2020年1月1日的Mosaic交易中，公司收到1.254亿美元现金用于偿还债务，Mosaic从第三方投资者处获得4800万美元现金[267] - 公司于2020年12月31日支付260万美元保费获得Mosaic看涨期权[270] - 截至2021年6月30日，行使Mosaic看涨期权的净购买价格为1.775亿美元[271] - 截至2021年6月30日，Mosaic过去12个月附带权益为1220万美元[271] - 截至2021年6月30日，行使Mosaic看涨期权时待收购资本的净资产价值为9680万美元[271] - 截至2021年6月30日，行使Mosaic看涨期权时待收购附带权益的清算价值为1.928亿美元[271] - 截至2021年6月30日，Mosaic投入运营的附带权益金额为4.227亿美元[271] - 若公司违约，行使Mosaic看涨或看跌期权的购买价格将提高至第三方投资者投资额的140%或15%的税前内部回报率[274] - 2021年7月2日，公司行使修订后的Mosaic看涨期权，以1.65亿美元的净购买价格收购Mosaic权益[276] 公司利率对冲情况 - 2021年6月，公司签订名义金额为6800万美元的掉期协议以对冲利率风险[285] - 2028增量掉期协议和增量2028定期贷款有0.50%的伦敦银行同业拆借利率下限[285] 公司监管要求情况 - 公司需为日本、中国香港、英国和美国的经纪交易商子公司维持最低净资本余额，截至2021年6月30日，公司符合这些监管要求[247]