股权交易与收购 - 2021年8月6日，Viking以795.8159万美元现金收购Simson - Maxwell约60.5%已发行和流通股份[9] - 2021年7月9日，公司与Antilles签订股票购买协议，Antilles以1500万美元购买1575股C系列优先股，较每股1万美元面值有5%原始发行折扣[10] - 2022年1月，Viking收购Viking Ozone Technology 51%的权益，该公司拥有使用臭氧技术的医疗和生物危害废物处理系统的知识产权，Simson - Maxwell被指定为该系统的全球独家制造商和供应商[29] - 2022年2月，Viking收购Viking Sentinel Technology和Viking Protection Systems 51%的权益，这两家公司拥有输电线路接地故障预防系统的知识产权[29] - 2023年8月1日公司完成与Viking Energy Group的合并，Viking成为公司全资子公司[49] - 2023年8月1日，公司完成与Viking Energy Group, Inc.的合并，Viking成为公司全资子公司[283] - 2021年8月6日，公司收购Simson - Maxwell约60.5%已发行股份，花费7958159美元现金[300] - 2022年1月，公司收购Viking Ozone 51%权益，其拥有臭氧技术医疗废物处理系统专利[303] - 2022年2月，公司收购Viking Sentinel和Viking Protection各51%权益，它们拥有输电和配电裸导线检测系统专利和专利申请[303] - 2022年1月31日左右Viking Protection成立，Jedda转让知识产权获100个单位[311] - 2022年2月9日Viking从Jedda收购51个单位（51%），Jedda保留49个单位（49%）[311] 优先股转换 - 2022年5月17日至12月31日，Antilles将1305股C系列优先股转换为3.93305736亿股普通股（反向股票拆分后约786.6115万股）[10] - 2023年，Antilles将240股C系列优先股转换为普通股，初始转换发行852.5782万股，后续因相关条件又发行约2895.5938万股[10] - 截至2023年12月31日，Antilles有权按当时约0.2136美元的低成交量加权平均价格获得约3448.8937万股额外调整股，2024年2月14日低成交量加权平均价格降至约0.158美元，调整股增至1.33716728亿股，截至2024年3月20日约为1.0557835亿股[10] - 截至2023年12月31日，安的列斯群岛持有30股C系列优先股，预计按约0.2136美元的低成交量加权平均价格转换为约900万股普通股，2024年2月14日低成交量加权平均价格降至约0.158美元，转换普通股数量增至2140万股，若降至0.15美元，将进一步增至2670万股[72] 债务情况 - 公司有未偿还的无担保可转换本票，本金总额为320万美元，受益人为FK Venture，年利率12%，2025年6月30日到期，可按0.4185美元每股的转换价格转换为公司普通股[15] - 2021年12月24日前，未偿还票据年利率为10%，之后降至3.25%，违约时利率提至适用法律允许的最高非高利贷利率[33] - 2020年12月11日至2021年12月24日，公司向Discover发行多笔有担保本票，原金额分别为600万美元、1200万美元、250万美元、100万美元和2631.5789万美元（2022年1月3日提供资金2500万美元），2022年1月4日已全额支付2021年12月9日本票，其余本票到期日为2027年1月1日[72] - 自2021年12月24日起，未偿还本票年利率为修订日《华尔街日报》最优惠利率3.25%，利息到期支付，此前适用未偿还本票年利率为10%[72] 资产出售 - 2023年11月5日，公司子公司出售堪萨斯州油气资产，含168口生产井、90口注入井和34口非生产井，总收益51.5万美元[47] - 2023年12月1日，公司子公司出售得克萨斯州一口生产油井的非运营权益，收益25万美元[47] - 2023年这两笔交易公司净收益85.4465万美元[47] - 2022年7月8日，公司子公司出售油气资产，含8口生产井等，现金收益359万美元[47] - 出售净收益（扣除交易成本）为75.145万美元，油气完全成本池减少104.9229万美元，资产弃置义务回收110.4806万美元，现金债券可收回（扣除费用）4.7438万美元，处置收益85.4465万美元[30] - 2023年11月5日，公司子公司出售堪萨斯油气资产，获毛收入515000美元；12月1日，出售德州一口油井权益，获收入250000美元[304] - 2022年7月8日，公司子公司出售油气资产，获现金3590000美元，交易亏损8961705美元，同月还收到1200000美元履约保证金退款[304] 公司风险 - 公司面临原材料和组件价格波动、竞争激烈、技术更新、依赖经销商和合作伙伴以及宏观经济影响产品需求等风险[12][13][17] - 公司面临侵犯第三方知识产权的风险，此类索赔即使无价值也可能成本高昂、耗时，导致赔偿、停产、重新设计产品等后果[78] - 公司面临产品责任索赔风险，虽有产品责任保险，但未来可能无法以可接受条款获得或获得足够保险，重大索赔失败可能对财务状况和经营成果产生重大不利影响[79] - 公司所处行业竞争激烈，未能成功竞争可能对经营成果和财务状况产生不利影响[80] - 政府外贸和投资政策变化会影响公司产品需求、竞争地位，实施更严格贸易政策可能对经营成果、财务状况或现金流产生重大不利影响，虽部分产品关税增加，但通过缓解措施未造成重大不利影响[82] - 公司盈利能力、现金流和油气资产账面价值高度依赖油气市场价格，市场价格受多种不可控因素影响，价格下跌或不利市场条件可能对财务状况产生重大不利影响[83] - 公司面临全球经济、市场低迷及消费者需求和资金问题，影响经营业绩[88] - 公司面临石油和天然气运营的多种危险和风险，且无足够保险覆盖[88] - 公司面临来自大型油气公司的激烈竞争[89] - 公司若无法获得或维持必要许可证，业务将受影响[90] - 公司石油和天然气储量估计可能不准确，影响未来收入和股价[112] - 公司在技术开发和知识产权商业化方面面临风险，可能因技术问题、市场竞争等无法实现盈利[120][121] - 公司可能面临第三方侵权索赔，若需获取第三方技术许可，需支付特许权使用费，可能影响产品利润[122] - 可再生和清洁能源投资的盈利能力可能依赖政府补贴、税收抵免或其他激励措施，未来这些措施不一定可用[123] - 公司在财务报告的披露控制程序和内部控制方面存在重大缺陷，若不解决可能导致财务报表重大错报[124] - 公司资金有限，业务增长可能面临资源压力，成功与否可能取决于能否筹集额外资金[125] - 公司依赖信息技术基础设施和管理信息系统，面临网络安全风险，数据处理和跨境传输受多种法规监管[128][129] - 公司普通股从NYSE American摘牌会降低股票流动性和市场价格，减少投资者数量，影响声誉和业务，触发未偿票据违约，限制融资能力和股票可销售性[135] 公司股权结构与股本情况 - 截至2024年3月20日，公司有1.48940299亿股普通股流通在外[37] - 截至2023年6月30日，非关联方持有的公司普通股总市值约为1698.4502万美元，当日收盘价为每股0.64美元[37] - 合并时，公司发行约4929.0152万股普通股，占发行后流通普通股约59.99%[48] - 公司预留约8864.7137万股普通股用于潜在的优先股转换、期权行使和可转换票据转换[48] - 2022年12月21日公司进行1比50反向股票分割，授权普通股数量从10亿减至2000万[54] - 2023年4月26日公司股东批准将授权普通股数量从2000万增至5亿[55] - 截至2024年3月20日，公司有148,940,299股普通股、28,092股A系列可转换优先股、30股C系列优先股、5,272股G系列可赎回可转换优先股、275股H系列可转换优先股流通在外[136] - 公司董事会有权在无需股东批准的情况下发行普通股和优先股，可能导致现有股东股权大幅稀释[136] - 截至2023年12月31日，公司普通股发行和流通股数为1.19301921亿股，较2022年的4485.2611万股增加[279][291] - 合并时公司发行约49290152股普通股，占发行后已发行普通股约59.99%，还预留约88647137股用于潜在转换和行权[299] 公司运营与业务板块 - 公司有2名全职员工，通过Simson - Maxwell在加拿大7个地点约有127名员工[55] - 公司业务分油气和电力两个行业板块[55] 公司财务业绩 - 2023年总营收为32054323美元，2022年为24038160美元[278] - 2023年总运营费用为39048688美元，2022年为33712332美元[278] - 2023年运营亏损为6994365美元，2022年为9674172美元[278] - 2023年净亏损为33021812美元，2022年为17358259美元[278] - 2023年每股普通股基本和摊薄亏损为0.46美元，2022年为0.35美元[278] - 2023年加权平均流通普通股数量为71380635股，2022年为44645990股[278] - 2023年公司确认商誉减值费用约14486745美元[275] - 公司按季度或在特定情况对无限期使用寿命无形资产进行减值审查，2023年12月31日进行全面定量减值评估[275] - 公司每年第四季度或特定情况对商誉进行减值评估，2023年第三季度识别到触发事件并进行减值测试[275] - 2023年公司总股东权益为2429.7733万美元，较2022年的1536.5315万美元有所增加[279][291] - 2023年公司累计亏损为1.54837638亿美元，较2022年的1.22187673亿美元有所增加[279][291] - 2023年公司净亏损33021812美元，2022年净亏损17358259美元，2023年亏损含多项非现金项目[304] - 截至2023年12月31日，公司股东权益24297733美元，长期债务净额39971927美元，营运资金缺口12142644美元[304] - 2023年和2022年Simmax品牌收入均为2230673美元，2023年无形资产减值1121482美元，2022年为451772美元[310] - 2023年非控股股东应占净亏损为121,866美元[312] - 2023年12月31日非控股股东权益为7,040,648美元[312] 公司专利与技术合作 - 2021年8月，Viking与ESG签订许可协议，利用其与固定发电及热和二氧化碳捕获相关的专利和技术[45] - 公司拥有多项清洁能源和碳捕获系统相关专利，如2023年获得欧洲专利EP3728891等[287] - 2021年8月，公司与ESG签订许可协议，可使用其相关专利技术，该系统能捕获约100%发动机排放的二氧化碳[301][303] 其他事项 - 2022年7月公司收到120万美元履约保证金退款[49] - 2023年4月25日公司与投资者达成认股权证终止协议[53] - 2021年和2022年初，公司未满足文件提交要求，优先股股东、Discover和安的列斯群岛于2022年3月9日提起诉讼，2022年4月18日达成和解协议并于5月12日获法院批准，若未来未满足提交要求将构成违约[74] - 2022年11月3日，公司与Discover达成协议，Discover放弃并释放就此前转换的C系列优先股获得额外普通股的权利，以及将未偿还本票转换为公司普通股的权利[75] - 公司预计保留未来收益用于业务发展，近期不打算支付现金股息[107] - 公司普通股市场目前波动大，未来预计仍将如此，受多种因素影响[107] - 公司证实储量中，已开发原油为34250桶，天然气为160770立方英尺，油当量为61045桶[149] - 内华达州法律规定公司在特定情况下需对董事等人员进行赔偿，可能导致公司资金减少，影响诉讼决策[150] - 2019年4月，SEC执法部门通知公司，初步决定建议对公司、CEO和前CFO提起执法行动，公司认为有足够辩护措施[151] - 公司不打算向股东支付现金股息[155] - 公司普通股市场价格可能波动，大量出售或预期出售会压低股价，证券分析师覆盖情况也会产生负面影响[159] - 公司清算时，C系列优先股持有者有权获得每股10000美元及应计未付股息，总清算价值约103万美元[162] - C系列优先股持有者实际上有权同意涉及公司的任何重大交易[163] - 2023年因债务转换发行股份金额为383.2273万美元[296] - 2023年因C系列优先股调整发行股份金额为706.0526万美元[296] - 2023年为购买可变利益实体（VIE）权益发行股份金额为225万美元，发行优先股金额为475万美元[296] - 2023年与收购VIE权益相关的或有义务金额为143.5757万美元[296] - 2023年为服务发行认股权证金额为77.8204万美元