利润分配 - 2023年度公司不計提法定盈餘公積金，以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利2.52元（含稅），不送紅股 ，不進行資本公積金轉增股本[4] - 以截至2023年12月31日公司的股份總數8,696,526,806股為基數測算，共計分配利潤人民幣2,191,524,755.11元[4] - 公司2023年度利潤分配方案需經2023年年度股東大會審議通過後，將於2024年8月30日前派發2023年度現金紅利[4] 审计报告与合规情况 - 德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）和德勤 • 關黃陳方會計師行為公司出具了標準無保留意見的審計報告[4] - 公司不存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金情況[6] - 公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況[6] - 不存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性的情況[6] 公司面临的风险与防范措施 - 公司業務、財務狀況和經營業績受中國及相關業務所在地區的整體經濟及市場狀況影響[6] - 公司面臨證券行業監管、信用、市場、操作、流動性、聲譽、匯率等風險[6] - 公司從組織架構、制度體系等方面防範上述風險[6] 财务数据关键指标变化 - 2023年公司营业收入、净利润、ROE同比分别提升3%、9%和0.37个百分点[7] - 2023年末公司资产规模达人民币6959亿元，较2018年末增长128%[7] - 2019 - 2023年公司平均营业收入人民币222.9亿元、平均净利润人民币90.6亿元，较2014 - 2018年分别提升53%、49%[8] - 2021年、2022年和2023年前三季度，公司净资产分别排名5、7、8；归属母公司股东净利润分别排名5、4、5[8] - 2023年公司收入、其他收入及收益總額为300.20438亿元，较2022年增长2.33%[56] - 2023年归属公司股东的年度利润为87.6396亿元，较2022年增长8.60%[56] - 2023年归属公司股东的扣除非经常性损益的年度利润为87.31556亿元，较2022年增长6.73%[56] - 2023年经营活动的现金净额为157.68912亿元，较2022年减少71.49%[56] - 2023年年度其他全面收益（支出）总额（所得税后）为1.87867亿元，较2022年增长146.75%[56] - 2023年末资产总额为6958.52992亿元，较2022年末增长13.76%[56] - 2023年末负债总额为5738.16059亿元，较2022年末增长15.59%[56] - 2023年末归属公司股东的权益为1219.61428亿元，较2022年增长5.89%[56] - 2023年基本每股收益为0.94元/股，较2022年增长9.30%[57] - 2023年加权平均净资产收益率为7.91%，较2022年增加0.37个百分点[57] - 2023年末净资本793.70亿元，上年度末704.45亿元；净资产1099.86亿元，上年度末1046.40亿元；各项风险资本准备之和447.70亿元，上年度末265.88亿元；表内外资产总额4120.72亿元，上年度末3657.90亿元[61] - 2023年风险覆盖率177.28%，上年度末264.95%；资本杠杆率13.12%，上年度末13.39%；流动性覆盖率169.06%，上年度末210.95%；净稳定资金率138.25%，上年度末151.72%[61] - 2023年净资本/净资产72.16%，上年度末67.32%；净资本/负债18.61%，上年度末19.55%；净资产/负债25.78%，上年度末29.05%[61] - 2023年自营权益类证券及证券衍生品/净资本32.78%，上年度末28.11%；自营非权益类类证券及其衍生品/净资本357.81%，上年度末361.22%[61] - 2023年公司收入、其他收入以及收益总额300.20亿元，同比增长2.33%；归属本公司股东净利润87.64亿元，同比增长8.60%；加权平均净资产收益率7.91%，同比增加0.37个百分点[67] - 2023年基本每股收益0.94元/股，稀释每股收益0.94元/股；加权平均净资产收益率7.91%；资产负债率78.89%[65] - 2023年资产总额6958.53亿元，负债总额5738.16亿元，应付经纪业务客户账款1178.52亿元，归属本公司股东权益1219.61亿元[63] - 2023年末公司正常交易客户数约1776万户，同比增长8.03%，托管客户资产3.72万亿元[69] - 2023年招商证券APP月均活跃用户数同比增长4.7%，排名前十大券商第5，APP用户人均单日使用时长位居前十大券商首位[69] - 2023年公司北交所全年开户数排名市场第7；截至年末，期权经纪业务客户累计开户数市场占比7.79%，位居行业第2[69] - 2023年末公司财富管理个人客户数同比增长3.20%，高净值客户数同比增长5.67%[71] - 2023年沪深京市场股基交易量25.18万亿元，同比下降2.67%，市场份额5.23%，上升0.01个百分点[72] - 2023年代销金融产品净收入7.14亿元，同比下降12.96%[72] - 2023年末财富顾问1446人，同比增长8.80%[72] - 2023年末财富管理客户53.79万户，同比增长3.20%，客户资产1.37万亿元，同比下降2.14%[72] - 2023年末高净值客户3.17万户，同比增长5.67%[72] - 2023年基金投顾业务“e招投”累计签约人数5.86万户，年末产品保有规模46.56亿元，较2022年末增长76.00%[71] - 2023年末招商期货客户权益规模504.74亿元，同比增长51.22%[73] - 2023年末公司融资融券余额827.61亿元，同比增长3.41%，股票质押式回购业务待购回余额227.75亿元，同比增长13.34%[75][76] - 2023年末招证国际托管客户资产规模1699.43亿港元，港股交易量1672.91亿港元[74] - 截至2023年末，公司人民币50亿元以上重点私募客户交易覆盖率达79%，私募客户交易资产规模同比增长12.22%[79] - 截至2023年末，公司股票研究覆盖境内外上市公司2518家，研究覆盖沪深300指数成份股总市值的94%、创业板成分股总市值的93%、科创板成分股总市值的75%[80] - 2023年，公司组织了出海专题、财富管理、TMT行业等10场论坛活动[80] - 截至2023年末，公司托管外包产品数量4.30万只，同比增长4.32%，规模人民币3.47万亿元，同比增长0.19%[82] - 截至2023年末，公司私募基金产品托管数量市场份额达21.91%，连续十年保持行业第一，公募基金产品托管规模排名证券行业第三[82] - 2023年，A股市场股权融资总规模（不含发行股票购买资产类增发）人民币9122.43亿元，同比下降35.35%[85] - 2023年，A股IPO发行数量314家，募集资金金额人民币3589.71亿元，同比下降31.27%[85] - 2023年，A股再融资发行数量519家，募集资金金额人民币5532.72亿元，同比下降37.75%[85] - 2023年，港股IPO发行数量67家、融资金额58.70亿美元，同比下降56.18%，港股市市场股权融资金额同比下降28.34%[85] - 2023年，公司A股股权主承销金额排名行业第9，主承销家数排名第11，其中再融资承销家数排名行业第7，同比上升5名[85] - 2023年公司参与完成多单项目，包括艾罗能源、乐华娱乐等企业的IPO等[86] - 截至2023年末，公司A股IPO在审项目27家，排名行业第9，科创板、北交所IPO在审项目分别排名第7、第6[86] - 2023年公司“羚跃计划”累计入库企业441家，45家已实现投行业务转化[86] - 2023年A股首次公开发行主承销金额70.51亿元，发行6单，同比降30.40%；再融资发行主承销金额131.57亿元，发行18单，同比降57.41%；合计主承销金额202.08亿元，发行24单，同比降50.74%[87] - 2023年境内债券（不含央行票据、同业存单）发行总规模45.15万亿元，同比增10.76%；公司境内主承销债券金额3258.06亿元，同比增18.49%[89] - 2023年公司信用债承销金额3221.06亿元，排名行业第8；金融债和公司债承销金额分别同比增66.11%、32.05%[89] - 2021年至报告期末，公司担任财务顾问的首次发行基础设施公募REITs规模排名行业第3[89] - 2023年公司助力发行绿色债券和科技创新公司债券项目承销金额252.22亿元，“乡村振兴”“三农”主题债券项目及普惠金融主题产品承销金额299.64亿元[89] - 2023年公司完成2单A股市场并购重组项目，交易金额111.35亿元；截至2023年末，并购重组在审项目2家，排名行业第3[95] - 2023年公司完成招商海通并购优品360项目，交易金额约17.6亿港元[95] - 2023年前三季度，证券资管行业总收入同比下降19.16%，三季度末合规受托管理资产规模较2022年末下降8.27%[97] - 截至2023年末，招商资管资产管理总规模为2948.54亿元，2023年资管业务净收入7.08亿元，较2022年的9.32亿元有所下降[99][100] - 2023年，我国股权投资市场募资规模1.82万亿元，同比下降15.47%；披露投资金额6928.26亿元，同比下降23.67%；全年共发生3946笔退出案例，同比下降9.60%[101] - 2023年，招商致远资本新设私募股权基金9只，规模达62.25亿元，投资企业15家，投资金额12.35亿元，在管项目退出金额约8亿元，2023年第四季度私募基金月均管理规模为203.83亿元，排名证券行业第9[103] - 截至报告期末，博时基金资产管理规模（含子公司管理规模）15649亿元，较2022年末下降4.87%，其中公募基金规模（剔除联接基金）9496亿元，较2022年末下降0.43%；非货币公募规模5316亿元，较2022年末增长4.31%[106] - 2023年末博时基金非货币公募基金规模排名第7，债券型公募基金规模排名第2[106] - 截至报告期末，招商基金资产管理规模（含子公司管理规模）15504亿元，较2022年末增长4.85%，其中公募基金管理规模（剔除联接基金）8606亿元，较2022年末增长11.70%，非货币公募基金管理规模5756亿元，较2022年末增长2.62%[107] - 2023年末招商基金非货币公募基金规模排名第4，债券型公募基金规模排名第1[107] - 截至2023年末，公司金融资产规模为人民币3746.04亿元，同比增长21.42%[110] - 截至报告期末，公司场内衍生品做市业务资格数量增至88个，位居证券公司第一；股票期权做市AA评级占比位居行业第一；基金做市业务做市项目数达437个，基金做市AA评级占比居行业前列；为39只科创板股票提供做市服务[110] - 报告期内，公司境内固定收益投资收益率显著跑赢中债综合财富指数；标债远期、国债期货交易量分别同比增长148.40%、60.46%；国债期货做市交易规模同比增长66.73%；“债券通”北向通交易量同比增长748.96%[111] - 2023年A股市场股基日均交易量为人民币9947亿元，同比下降2.88%[113] - 2023年A股IPO融资家数314家、融资规模为人民币3589.71亿元，同比下降31.27%；股权再融资519家，募集资金金额为人民币5532.72亿元，同比下降37.75%[113] - 2023年境内信用债融资规模为人民币18.85万亿元，同比增长5.60%[113] - 2023年公司实现收入、其他收入及收益总额300.20亿元，同比增长2.33%[127] - 2023年公司所得税前利润92.96亿元，同比增长8.96%[127] - 2023年归属本公司股东的本年利润87.64亿元，同比增长8.60%[127] - 2023年加权平均净资产收益率为7.91%，同比增加0.37个百分点[127] - 公司收入、其他收入及收益总额本期数30,020,438千元，上年同期数