公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2022年12月31日和9月30日，公司总资产分别为14.2219亿美元和14.3652亿美元，总负债分别为5.5564亿美元和5.7354亿美元，股东权益分别为8.6655亿美元和8.6298亿美元[11] - 截至2022年12月31日和9月30日，公司现金及现金等价物分别为5705万美元和5848.7万美元[11] - 2022年第四季度和2021年同期，公司总营收分别为614.5万美元和853.4万美元，净收入分别为111.9万美元和191.3万美元[14] - 2022年第四季度和2021年同期，公司基本每股收益分别为0.15美元和0.26美元，摊薄后每股收益分别为0.15美元和0.25美元[14] - 2022年第四季度和2021年同期，公司经营活动产生的净现金分别为 -3.2万美元和115.9万美元，投资活动使用的净现金分别为 -38.1万美元和 -5.7万美元，融资活动产生的净现金分别为 -102.4万美元和3756.4万美元[22] - 2022年第四季度，总营收为610万美元，较2021年同期的850万美元下降28.0%，其中投资咨询费下降28.8%，股东服务费下降17.6%[92] - 2022年第四季度，运营总费用为450万美元，较2021年同期的570万美元下降21.0%，但占总营收的比例上升6.6个百分点至73.9%[96] - 2022年第四季度，净利润为110万美元，较2021年同期的190万美元下降41.5%，占总营收的比例为18.2%[91] - 截至2022年12月31日，管理合同资产净额为8100万美元，较9月30日的8090万美元略有增加[88] - 2022年第四季度，亨内西基金平均每日净资产为30亿美元，较2021年同期减少11亿美元，降幅25.7%[93] - 2022年第四季度，赎回占管理资产的比例从2021年同期的每月平均2.0%增至3.4%[95] - 2021年12月31日至2022年12月31日三个月内，公司净收入从190万美元降至110万美元，降幅41.5%[109] - 截至2022年12月31日，公司管理总资产为30亿美元，较2021年12月31日减少11亿美元，降幅26.1%[114] - 2022年第四季度，公司平均管理资产为30亿美元，较2021年同期减少11亿美元，降幅25.7%[114] - 截至2022年12月31日，公司现金及现金等价物为5710万美元[114] - 2022年第四季度，公司经营活动净现金为 -3.2万美元，2021年同期为115.9万美元[116] - 2022年第四季度，公司投资活动净现金为 -38.1万美元，2021年同期为 -5.7万美元[116] - 2022年第四季度，公司融资活动净现金为 -102.4万美元，2021年同期为3756.4万美元[116] - 2022年第四季度，公司现金及现金等价物净减少143.7万美元，2021年同期净增加3866.6万美元[116] - 经营活动现金减少120万美元主要因当期净收入减少，投资活动现金增加30万美元因购买Stance ETF管理相关资产，融资活动现金减少3860万美元因上一可比期间发行2026年票据[116][117][118] 公司业务线收入及费用关键指标变化 - 2022年第四季度和2021年同期，公司投资咨询费分别为565.4万美元和793.8万美元，股东服务费分别为49.1万美元和59.6万美元[14] - 2022年第四季度和2021年同期，公司总运营费用分别为454万美元和574.7万美元[14] 公司股份及股息相关指标变化 - 2022年第四季度和2021年同期，公司加权平均流通股数（基本）分别为757.2454万股和747.268万股，加权平均流通股数（摊薄）分别为758.1157万股和752.2686万股[14] - 2022年第四季度和2021年同期，公司每股现金股息均为0.14美元[14] - 2022年和2021年截至12月31日的三个月，公司通过股息再投资和股票购买计划分别发行1,965股和1,922股普通股，该计划可发行的最大股份数为147万股，截至2022年12月31日，剩余145.088万股可发行[64] - 公司股票回购计划授权回购股份数增至200万股，截至2022年12月31日，剩余109.6368万股可回购，2022年第四季度未回购股份[65] - 2022年和2021年截至12月31日的三个月，公司分别排除165,858份和694份普通股等价物用于摊薄每股收益计算[67] - 公司于2022年11月30日向11月15日登记在册的股东支付每股0.1375美元的季度现金股息[68] 公司业务服务范围 - 公司主要为16只开放式共同基金和1只交易所交易基金提供投资咨询服务，并为共同基金投资者提供股东服务[27] - 公司管理17只基金，其中12只内部管理，5只委托给子顾问管理[78] - 公司为近14.5万个基金账户提供服务，服务约1.22万名金融顾问，其中约17%拥有两只或更多基金，约400名顾问持仓超50万美元[86] 公司资产收购及公允价值相关 - 2022年12月22日公司完成最近一次资产收购，为管理资产增加约4300万美元[36] - 截至2022年12月31日和9月30日，公司资产按公允价值层级分类，一级资产分别为5462.3万美元和5423.4万美元[45] - 2022年12月31日，2026年到期票据的公允价值约为3816万美元[46] 公司租赁相关指标 - 2021年3月31日季度末，公司续租加州诺瓦托办公室，记录使用权资产110万美元，租赁于2024年7月31日到期[47] - 2022年12月31日，公司使用权资产为56.1万美元，当前经营租赁负债为36.9万美元，长期经营租赁负债为18.6万美元，加权平均剩余租赁期限为1.6年，加权平均折现率为0.90%[50] - 2022年12月31日，公司经营租赁负债未折现现金流为56.7万美元，现值折扣为1.2万美元，总经营租赁负债为55.5万美元[52] 公司负债相关指标 - 截至2022年12月31日和9月30日，公司应计负债和应付账款分别为133.1万美元和332万美元[53] - 2021年10月20日，公司公开发行2026年到期的4.875%票据，本金总额4025万美元，初始净收益约3860.7万美元[54] - 2026年票据本金总额为4025万美元，年利率4.875%，截至2022年12月31日，扣除发行成本后净额为3890万美元[89][90] - 2021年10月20日，公司完成2026年票据公开发行，本金总额4025万美元，年利率4.875%[113] 公司税务相关指标 - 2022年和2021年12月31日止三个月，公司有效所得税税率分别为25.8%和16.1%[56] - 2022年和2021年12月31日止季度，公司总减免费用均为3万美元[58] 公司受限股票单位（RSUs）相关指标 - 受限股票单位（RSUs）按四年归属，每年归属率25%，公司按直线法在四年归属期确认基于股票的薪酬费用[60] - 截至2022年12月31日的三个月，RSUs期初非归属余额为315,561股，归属31,753股，期末非归属余额为283,808股[61] - 与RSUs相关的总预期薪酬费用为1.8143亿美元，已确认薪酬费用为1.5833亿美元，未确认薪酬费用为0.231亿美元，加权平均剩余费用化年限为2.8年[63] 公司基金资金流向 - 2022年第四季度，亨内西日本小型股基金、亨内西基石成长基金和亨内西总回报基金净流入分别为400万美元、300万美元和100万美元[95] - 2022年第四季度，亨内西焦点基金、亨内西天然气公用事业基金和亨内西日本基金净流出分别为1.09亿美元、3600万美元和2100万美元[95]