公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2023年3月31日和2022年9月30日，公司总资产分别为142,974,000美元和143,652,000美元，总负债分别为55,885,000美元和57,354,000美元，股东权益分别为87,089,000美元和86,298,000美元[11] - 2023年和2022年第一季度，公司总营收分别为5,916,000美元和7,745,000美元，净收入分别为1,195,000美元和1,602,000美元；2023年和2022年前六个月，总营收分别为12,061,000美元和16,279,000美元，净收入分别为2,314,000美元和3,515,000美元[14] - 2023年和2022年前六个月，公司基本每股收益分别为0.31美元和0.47美元，摊薄后每股收益分别为0.30美元和0.46美元[14] - 截至2023年3月31日和2022年9月30日，公司发行并流通的普通股分别为7,575,829股和7,571,741股[11] - 2023年和2022年前六个月，公司经营活动产生的净现金分别为1,955,000美元和3,543,000美元，投资活动使用的净现金分别为526,000美元和100,000美元，融资活动使用的净现金分别为2,047,000美元和提供36,556,000美元[21] - 2023年和2022年前六个月，公司现金及现金等价物净减少618,000美元和增加39,999,000美元，期末现金及现金等价物分别为57,869,000美元和55,835,000美元[21] - 2023年和2022年前六个月，公司支付的所得税现金分别为487,000美元和541,000美元，支付的利息现金分别为981,000美元和878,000美元[21] - 2023年和2022年前六个月，公司以股票形式进行的股息再投资分别为31,000美元和38,000美元[21] - 2023年和2022年前六个月，公司折旧费用分别为105,000美元和103,000美元[14][21] - 2023年和2022年截至3月31日的六个月，公司有效所得税税率分别为25.8%和21.3%，2022年因确认0.2万美元加州退税税收优惠而低于联邦法定税率[53] - 2023年和2022年截至3月31日的六个月，公司总减免费用分别为8万美元和5万美元[55] - 2023年第一季度总营收5916万美元，较2022年同期的7745万美元下降23.6%；上半年总营收1.21亿美元，较2022年同期的1.63亿美元下降25.9%[92][94] - 2023年第一季度总运营费用4324万美元，较2022年同期的5072万美元下降14.7%；占总营收比例从65.5%升至73.1%[92][100] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，总运营费用从1080万美元降至890万美元，降幅18.1%，占总收入百分比增加7.0个百分点至73.5%[101] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，薪酬和福利费用从440万美元降至380万美元，降幅13.4%，占总收入百分比增加4.5个百分点至31.4%[103] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，一般及行政费用从260万美元增至280万美元，增幅11.0%，占总收入百分比增加7.9个百分点至23.6%[105] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，基金分销及其他费用从33万美元降至23万美元，降幅31.8%，占总收入百分比减少0.1个百分点至1.9%[110] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，子顾问费用从340万美元降至190万美元，降幅44.9%，占总收入百分比减少5.5个百分点至15.7%[113] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，折旧费用从10万美元增至11万美元，增幅1.9%，占总收入百分比减少0.2个百分点至0.9%[116] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，利息费用从100万美元增至110万美元，原因是2026年票据利息费用的完整周期[118] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，利息收入从0.3万美元增至100万美元，原因是利率上升[119] - 2022年3月31日至2023年3月31日六个月内，所得税费用从100万美元降至80万美元，降幅15.3%，主要因当期净营业收入降低[120] 公司资产相关关键指标变化 - 截至2023年3月31日和2022年9月30日，公司管理合同资产分别为81,071,000美元和80,868,000美元[11] - 截至2023年3月31日，公司一级资产中货币市场基金存款为5746.2万美元，共同基金投资为1万美元[43] - 截至2022年9月30日，公司一级资产中货币市场基金存款为5422.5万美元，共同基金投资为0.9万美元[43] - 2021年3月31日季度续约加州诺瓦托办公室租约，记录使用权资产110万美元[45] - 截至2023年3月31日，公司使用权资产为47.2万美元，当前经营租赁负债为37.1万美元，长期经营租赁负债为9.3万美元[48] - 截至2023年3月31日，公司经营租赁负债加权平均剩余租赁期限为1.3年，加权平均折现率为0.90%[48] - 2023年3月31日止六个月，所有办公室租金费用总计30万美元[48] - 2023年3月31日和2022年9月30日，公司应计负债和应付账款总额分别为178.1万美元和332万美元，其中应计奖金负债分别为94.4万美元和220.7万美元[50] - 2023年3月31日，2026年票据公允价值约为3729万美元[44] - 2026年票据是资产负债表上的主要负债，扣除发行成本后为3900万美元[91] 公司业务线相关关键指标变化 - 公司为16只开放式共同基金和1只交易所交易基金提供投资咨询服务[25] - 公司历史上完成11次资产购买，涉及31只投资基金管理资产[31] - 2022年12月22日完成最近一次资产购买，增加约4300万美元管理资产[34] - 2023年4月26日，公司宣布与CCM签署管理CCM股票基金的最终协议，预计2023年完成交易，交易完成后CCM股票基金将重组为轩尼诗立场ESG ETF [69][70][71] - 截至2023年3月31日的六个月，17只轩尼诗基金中有15只实现正回报；运营历史至少10年的基金在五年和十年期均实现正回报；三年期内，14只基金实现年化正回报[84] - 公司为全国超13.7万个基金账户提供服务，服务约1.16万名金融顾问，其中约17%拥有两只或更多轩尼诗基金，超350名顾问持仓超50万美元[86] - 截至2023年3月31日，管理总资产为28亿美元，较2022年3月31日减少10亿美元，降幅25.2%，原因是资金净流出和市场贬值[88][97] - 2023年第一季度和上半年，轩尼诗基金平均每日净资产均为30亿美元，较2022年同期分别减少8亿美元（22.0%）和10亿美元（24.0%）[96] - 2023年第一季度和上半年，净流入最多的三只基金为轩尼诗日本小型股基金、轩尼诗基石中型股30基金和轩尼诗中游基金[98] - 2023年第一季度和上半年，净流出最多的三只基金为轩尼诗日本基金、轩尼诗天然气公用事业基金和轩尼诗聚焦基金；2023年上半年赎回占管理资产的比例从2.5%升至3.2%[99] - 截至2023年3月31日，公司管理资产总额为28亿美元，较2022年3月31日减少10亿美元，降幅25.2%[127] 公司股权及股息相关关键指标变化 - 综合激励计划下授予的受限股票单位（RSUs）四年内每年按25%的比例归属，2023年3月31日非归属余额为252,055股，加权平均授予日每股公允价值为8.12美元[58][59] - 股息再投资和股票购买计划下，2023年和2022年截至3月31日的六个月，公司分别发行4088股和3938股普通股，截至2023年3月31日，剩余可发行股份为144.8757万股[62] - 股票回购计划下，董事会将可回购股份数量增至200万股，截至2023年3月31日，剩余可回购股份为109.6368万股，该期间公司未回购股份[63] - 2023年和2022年截至3月31日的六个月，公司分别排除98,991份和357份普通股等价物用于摊薄每股收益计算，因其无摊薄作用[65] - 2023年3月6日，公司向2月21日登记在册的股东支付每股0.1375美元的季度现金股息[66] 公司债务相关关键指标变化 - 2021年10月20日，公司公开发行本金总额4025万美元的2026年到期票据，初始净收益约3860.7万美元，年利率4.875% [51] - 2021年10月20日，公司完成2026年票据公开发行，本金总额4025万美元，年利率4.875%，2026年12月31日到期[90] 报告相关信息 - 报告日期为2023年5月10日[140] - 签字人为Teresa M. Nilsen，职位为总裁[140]