公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年6月30日，公司总资产为144,396千美元，较2022年9月30日的143,652千美元增长0.52%[13] - 2023年第二季度总营收为5,701千美元，较2022年同期的6,909千美元下降17.48%；2023年前六个月总营收为17,762千美元，较2022年同期的23,188千美元下降23.40%[16] - 2023年第二季度净利润为1,116千美元，较2022年同期的1,301千美元下降14.22%；2023年前六个月净利润为3,430千美元，较2022年同期的4,816千美元下降28.78%[16] - 截至2023年6月30日，公司普通股发行和流通股数为7,578,432股，较2022年9月30日的7,571,741股增加6,691股[13] - 2023年第二季度基本每股收益为0.15美元，较2022年同期的0.17美元下降11.76%；2023年前六个月基本每股收益为0.45美元，较2022年同期的0.64美元下降29.69%[16] - 2023年第二季度摊薄每股收益为0.15美元，较2022年同期的0.17美元下降11.76%；2023年前六个月摊薄每股收益为0.45美元，较2022年同期的0.63美元下降28.57%[16] - 2023年第二季度每股现金股息为0.14美元，与2022年同期持平；2023年前六个月每股现金股息为0.41美元，与2022年同期持平[16] - 截至2023年6月30日，公司股东权益为87,425千美元，较2022年9月30日的86,298千美元增长1.30%[13] - 2023年前六个月，公司通过股息再投资和股票购买计划发行了6,372股普通股[18] - 2023年前六个月，公司支付的股息总额为3,124千美元[18] - 2023年前九个月净收入为3430美元，2022年同期为4816美元[23] - 2023年前九个月经营活动提供的净现金为4646美元，2022年同期为6251美元[23] - 2023年前九个月投资活动使用的净现金为664美元，2022年同期为156美元[23] - 2023年前九个月融资活动使用的净现金为3070美元，2022年同期提供的净现金为35549美元[23] - 2023年前九个月现金及现金等价物净增加912美元，2022年同期为41644美元[23] - 2023年和2022年截至6月30日止九个月，公司有效所得税税率分别为26.2%和23.0%；2022年因确认加利福尼亚州退税0.2万美元，有效所得税税率低于联邦法定税率；截至2023年6月30日，公司需在22个州纳税[57][58] - 2023年和2022年截至6月30日止九个月，公司因合同义务分别减免费用11万美元和8万美元[59] - 2023年和2022年截至6月30日止九个月，股息再投资和股票购买计划分别发行6691股和6002股；截至2023年6月30日，该计划剩余可发行股份为1446154股[66] - 2023年和2022年截至6月30日止九个月，公司分别排除99869个和241个普通股等价物用于摊薄每股收益计算；2023年6月5日，公司向5月23日登记在册股东支付每股0.1375美元季度现金股息[69] - 2023年Q2总营收570.1万美元，较2022年同期的690.9万美元下降17.5%；2023年前6个月总营收1776.2万美元，较2022年同期的2318.8万美元下降23.4%[95][96] - 2023年Q2平均每日净资产29亿美元，较2022年同期减少6亿美元，降幅17.1%；2023年前6个月平均每日净资产30亿美元，较2022年同期减少8亿美元，降幅21.9%[98] - 2023年Q2总运营费用431.9万美元，较2022年同期的457.8万美元下降5.7%；2023年前6个月总运营费用1318.3万美元，较2022年同期的1539.7万美元下降14.4%[95][101][102] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，折旧费用从0.05百万美元增至0.06百万美元，增幅13.5%，占总收入比例增加0.2个百分点至1.0%[116] - 2022年6月30日至2023年6月30日九个月内，折旧费用从0.155百万美元增至0.164百万美元，增幅5.8%，占总收入比例增加0.2个百分点至0.9%[117] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，利息费用从0.56百万美元增至0.57百万美元[118] - 2022年6月30日至2023年6月30日九个月内，利息费用从1.6百万美元增至1.7百万美元[119] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，利息收入从0.02百万美元增至0.71百万美元；九个月内，从0.02百万美元增至1.76百万美元[120] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，所得税费用从0.5百万美元降至0.4百万美元，降幅15.1%；九个月内，从1.4百万美元降至1.2百万美元，降幅15.2%[121] - 2022年6月30日至2023年6月30日三个月内，净收入从1.3百万美元降至1.1百万美元，降幅14.2%；九个月内，从4.8百万美元降至3.4百万美元，降幅28.8%[123] - 2023年和2022年截至6月30日九个月内，经营活动提供净现金分别为4646千美元和6251千美元，投资活动使用净现金分别为664千美元和156千美元，融资活动（使用）提供净现金分别为3070千美元和35549千美元，现金及现金等价物净增加分别为912千美元和41644千美元[128] 公司业务收购与战略 - 2022年12月22日公司收购资产使管理资产增加约4300万美元[37] - 公司预计2023年完成与CCM的交易，支付金额为CCM股权基金当前净资产总值的1.25%[38] - 当期公司将与交易相关的10万美元法律成本资本化[39] - 公司历史上完成11次与31只投资基金管理相关的资产收购[34] - 2023年7月14日，Vident Investment Advisory被收购，公司与Vident Advisory签订新的子顾问协议[72] - 公司业务战略围绕未来收购和有机增长，受多种因素影响，相关表述为前瞻性陈述[79] 公司资产与负债情况 - 截至2023年6月30日，公司一级公允价值层次资产总计5864.3万美元，其中货币市场基金存款5863.3万美元，共同基金投资10万美元；2022年9月30日总计5423.4万美元，其中货币市场基金存款5422.5万美元，共同基金投资9万美元[48] - 截至2023年6月30日，2026年到期票据的公允价值约为3693万美元[49] - 2021年3月31日季度，公司续租加利福尼亚州诺瓦托办公室，记录使用权资产110万美元，续租租约于2024年7月31日到期；截至2023年6月30日，使用权资产为38.3万美元，当前经营租赁负债为37.2万美元，加权平均剩余租赁期限为1.1年，加权平均折现率为0.90%；2023年6月30日止九个月租金费用总计40万美元[50][52] - 截至2023年6月30日，应计负债和应付账款总计256.9万美元，其中应计奖金负债172.8万美元，应计次级顾问费30.7万美元，其他应计费用53.4万美元；2022年9月30日总计332万美元[54] - 2021年10月20日，公司公开发行2026年到期的4.875%票据，本金总额4025万美元，初始净收益约3860.7万美元，票据年利率4.875%，于2026年12月31日到期[55] - 截至2023年6月30日，受限股票单位非归属期初余额为315561股，授予0股，归属95009股，没收5361股，期末余额为215191股；预计总补偿费用为1808.2万美元，已确认补偿费用为1633.8万美元，未确认补偿费用为174.4万美元，加权平均剩余费用化年限为2.5年[63][64] - 截至2023年6月30日，管理总资产为30亿美元，较2022年6月30日减少2亿美元，降幅6.1%[89] - 截至2023年6月30日，资产负债表上主要资产“管理合同”净额为8120万美元，较2022年9月30日的8090万美元有所增加[91] - 2021年10月20日，公司完成2026年票据公开发行，本金总额4025万美元，年利率4.875%，2026年12月31日到期[92] - 资产负债表上主要负债2026年票据净额为3910万美元[93] - 截至2023年6月30日，公司管理资产总额为30亿美元，较2022年6月30日减少2亿美元，降幅6.1%；2023年6月30日止三个月平均管理资产为29亿美元，较2022年同期减少6亿美元，降幅17.1%[127] 公司业务线数据关键指标变化 - 公司管理16只开放式共同基金和1只ETF，其中12只内部管理，5只委托给子顾问管理[81] - 截至2023年6月30日的九个月，15只亨内西基金实现正回报；三年期内，除亨内西日本基金外，15只基金实现正年化回报[86] - 公司服务全国超13.85万个基金账户，约1.15万名金融顾问使用亨内西基金，其中约210名在最近一个季度首次购买[88] - 2023年Q2投资咨询费523.6万美元，较2022年同期的637.5万美元下降17.9%；2023年前6个月投资咨询费1632.5万美元，较2022年同期的2149.9万美元下降24.1%[95][96] - 2023年Q2股东服务费46.5万美元，较2022年同期的53.4万美元下降12.9%；2023年前6个月股东服务费143.7万美元，较2022年同期的168.9万美元下降14.9%[95][96] - 2023年Q2薪酬福利费用194.2万美元，较2022年同期的198.7万美元下降2.3%；2023年前6个月薪酬福利费用573万美元，较2022年同期的636万美元下降9.9%[95][103][104] - 2023年Q2一般及行政费用130.4万美元，较2022年同期的122.7万美元增长6.3%；2023年前6个月一般及行政费用414.9万美元，较2022年同期的379万美元增长9.5%[95][106][107] - 2023年Q2基金分销及其他费用11.6万美元，较2022年同期的11.7万美元下降0.9%；2023年前6个月基金分销及其他费用34.3万美元，较2022年同期的45万美元下降23.8%[95][112][113] - 2023年Q2子咨询费89.8万美元，较2022年同期的119.5万美元下降24.9%；2023年前6个月子咨询费279.7万美元，较2022年同期的464.2万美元下降39.7%[95][114][115] 公司业务相关事件 - 2023年5月公司收到约30万美元的员工留用信贷及应计利息[28] - 亨内西ESG ETF股东批准实施基金经理结构，公司可在无需股东批准的情况下任命和更换子顾问[73][74]