公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司总投资公允价值为24.64355亿美元，成本为24.03802亿美元；截至2020年12月31日，总投资公允价值为23.54078亿美元，成本为23.15358亿美元[11] - 截至2021年3月31日，公司总资产为25.83851亿美元，总负债为12.68457亿美元，净资产为13.15394亿美元；截至2020年12月31日，总资产为26.23997亿美元，总负债为13.32293亿美元，净资产为12.91704亿美元[11] - 2021年第一季度，公司投资收入为6875.9万美元，2020年同期为7361.9万美元；净投资收入为3456万美元，2020年同期为4058万美元[17] - 2021年第一季度，公司总净运营费用为3419.9万美元，2020年同期为3303.9万美元[17] - 2021年第一季度，公司净实现和未实现增值（贬值）总额为2960.3万美元，2020年同期为 - 6930.3万美元[17] - 2021年第一季度，公司运营导致的净资产净增加为6416.3万美元，2020年同期为 - 2872.3万美元[17] - 截至2021年3月31日，公司普通股流通股数为11.5768万股，每股净资产值为11.36美元；截至2020年12月31日，普通股流通股数为11.4726万股，每股净资产值为11.26美元[11] - 2021年第一季度，公司基本每股净投资收入为0.30美元，2020年同期为0.37美元；基本每股运营导致的净资产变化为0.56美元，2020年同期为 - 0.27美元[17] - 2021年第一季度，公司每股普通股分红为0.37美元，2020年同期为0.40美元[17] - 2021年第一季度运营活动产生的净资产净增加为64,163美元，2020年同期为净减少28,723美元[23] - 2021年第一季度运营活动使用的净现金为50,419美元，2020年同期为24,702美元[23] - 2021年第一季度投资活动使用的净现金为12美元，2020年同期为29美元[23] - 2021年第一季度融资活动使用的净现金为100,375美元，2020年同期为33,923美元[23] - 2021年第一季度现金、现金等价物和受限现金净减少150,806美元，2020年同期为58,654美元[23] - 2021年第一季度初现金、现金等价物和受限现金为237,622美元，2020年同期为114,996美元[23] - 2021年第一季度末现金、现金等价物和受限现金为86,816美元，2020年同期为56,342美元[23] - 2021年第一季度支付利息17,359美元，2020年同期为17,491美元[23] - 2021年第一季度支付所得税（含消费税）3,488美元，2020年同期为2,309美元[23] - 2021年第一季度再投资分配金额为1,040美元，2020年同期为827美元[23] - 截至2021年3月31日，公司投资总额（含现金等价物）为24.64355亿美元；截至2020年12月31日，投资总额（含现金等价物）为24.50078亿美元[147] - 截至2021年3月31日，按公允价值计量的投资中，一级资产8217.1万美元，二级资产7182.8万美元，三级资产23.0925亿美元；截至2020年12月31日，一级资产1.383亿美元，二级资产1313.9万美元，三级资产22.02297亿美元[147] - 2021年第一季度，公司无其他综合收益，综合收益等于运营导致的净资产净增加额[143] - 2021年1月1日至3月31日，公司投资总余额从22.02362亿美元增至23.09315亿美元[149] - 2020年1月1日至3月31日，公司投资总余额从22.66533亿美元增至22.82046亿美元[149] - 2021年第一季度，优先股和普通股3级投资分别记录约920万美元净未实现折旧和约1240万美元净未实现增值[153] - 2021年第一季度，债务和认股权证3级投资分别记录约710万美元净未实现增值[153] - 2020年第一季度，优先股和普通股3级投资分别记录约1850万美元和约880万美元净未实现折旧[154] - 2020年第一季度，债务和认股权证3级投资分别记录约2640万美元和约740万美元净未实现折旧[154] - 截至2021年3月31日，公司未偿还借款的账面价值为12.31298亿美元，公允价值约为12.46863亿美元；截至2020年12月31日，账面价值为12.86638亿美元，公允价值约为13.17814亿美元 [169] - 截至2021年3月31日的三个月，控制投资公允价值为6.8693亿美元，附属投资公允价值为0.9664亿美元，合计7.8357亿美元 [172] - 截至2020年3月31日的三个月，控制投资公允价值为5.1775亿美元，附属投资公允价值为1.2226亿美元，合计6.4001亿美元 [172] - 截至2021年3月31日，公司投资组合中高级担保债务公允价值为21.61148亿美元，占比87.7%；截至2020年12月31日，公允价值为20.79465亿美元，占比88.4% [173] - 截至2021年3月31日，公司投资组合中无担保债务公允价值为0.23914亿美元，占比1.0%；截至2020年12月31日，公允价值为0.01497亿美元，占比0.6% [173] - 截至2021年3月31日，公司投资组合中优先股公允价值为0.51687亿美元，占比2.1%；截至2020年12月31日，公允价值为0.58981亿美元，占比2.5% [173] - 截至2021年3月31日，公司投资组合总公允价值为24.64355亿美元；截至2020年12月31日，总公允价值为23.54078亿美元 [173] 合并证券化信托财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日，公司合并证券化信托总资产为5.87925亿美元，总负债为3.49429亿美元；截至2020年12月31日，总资产为6.64988亿美元，总负债为4.26459亿美元[14] 各行业债务投资数据关键指标 - 通信与网络行业1 - 5年到期的Cytracom Holdings LLC债务投资本金7000美元，成本6828美元，价值7000美元，利率为3个月LIBOR + 9.25%或最低10.25%[27] - 多元化金融服务行业超5年到期的Gibraltar Business Capital, LLC债务投资本金25000美元，成本24430美元，价值23914美元，利率分别为14.50%和11.50%[27] - 药物递送行业1 - 5年到期的Antares Pharma Inc.债务投资本金40000美元，成本41229美元，价值41522美元，利率为PRIME + 4.50%或最低8.50%，退出费4.14%[27] - 药物发现与开发行业不到1年到期的投资中，Mesoblast债务投资本金50000美元，成本和价值均为53541美元，利率为PRIME + 4.95%或最低9.70%，退出费9.30%[27] - 药物发现与开发行业1 - 5年到期的Axsome Therapeutics, Inc.债务投资本金50000美元，成本49216美元，价值51355美元，利率为PRIME + 5.90%或最低9.15%，退出费4.85%[27] - 通信与网络行业债务投资小计成本6828美元，价值7000美元，占比0.53%[27] - 多元化金融服务行业债务投资小计成本24430美元，价值23914美元，占比1.82%[27] - 药物递送行业债务投资小计成本41229美元，价值41522美元，占比3.16%[27] - 药物发现与开发行业不到1年到期投资小计成本和价值均为101217美元[27] - 药物发现与开发子行业1 - 5年到期投资成本为604,027美元，价值为614,781美元，该子行业投资成本总计705,244美元，价值总计715,998美元，占比54.43%[1] - 医疗服务其他子行业1 - 5年到期投资成本为65,539美元，价值为65,982美元，该子行业投资成本和价值均为65,539美元和65,982美元，占比5.02%[1] - 信息服务子行业1 - 5年到期投资成本为36,830美元，价值为37,174美元，该子行业投资成本和价值均为36,830美元和37,174美元，占比2.83%[1] - 互联网消费者与商业服务子行业不足1年到期投资成本为73,397美元，价值为57,430美元[1] - Humanigen公司投资本金20,000美元，成本19,917美元，价值19,917美元，利率为PRIME + 5.50%或最低8.75%，退出费6.75%[1] - Kaleido Biosciences公司投资本金22,500美元，成本23,074美元，价值23,476美元，利率为PRIME + 6.10%或最低9.35%，退出费7.55%[1] - Nabriva Therapeutics公司投资本金5,000美元，成本5,326美元，价值5,350美元，利率为PRIME + 4.30%或最低9.80%，退出费9.95%[1] - Seres Therapeutics公司投资本金25,000美元，成本25,354美元，价值26,277美元，利率为PRIME + 4.40%或最低9.65%，退出费4.85%[1] - Syndax Pharmaceutics公司投资本金20,000美元，成本20,322美元，价值20,818美元，利率为PRIME + 5.10%或最低9.85%，退出费4.99%[1] - uniQure B.V.公司投资本金总计70,000美元，成本70,766美元，价值70,825美元[1] - 互联网消费与商业服务子行业投资本金总计547138000美元，成本总计534843000美元，占比40.66%[31] - 媒体/内容/信息子行业投资本金总计21440000美元，成本总计21440000美元，占比1.63%[31] - 医疗设备与器材子行业投资本金总计20191000美元，成本总计20191000美元，占比1.53%[31] - 软件子行业1 - 5年到期投资本金总计11667000美元，成本总计11441000美元[31] - 软件子行业Abrigo投资本金总计40769000美元，成本总计40318000美元[31] - AppDirect, Inc.投资本金30790000美元，成本30877000美元，利率为PRIME + 5.90%或最低9.15%[31] - ePayPolicy Holdings, LLC投资本金7980000美元，成本7790000美元，利率为3 - 月LIBOR + 9.00%或最低10.00%[31] - EverFi, Inc.投资本金84565000美元，成本83921000美元，利率为PRIME + 3.90%或最低9.15%，PIK利息2.30%[31] - Houzz, Inc.投资本金51725000美元，成本52399000美元，利率为PRIME + 3.20%或最低8.45%，PIK利息2.50%，退出费4.50%[31] - Nextroll, Inc.投资本金21076000美元，成本21488000美元，利率为PRIME + 3.85%或最低9.35%，PIK利息2.95%，退出费3.50%[31] - 软件行业1 - 5年到期投资成本为613,762千美元，价值为617,948千美元[33] - 软件行业大于5年到期投资成本为19,833千美元，价值为19,857千美元[35] - 软件行业投资成本总计636,935千美元，价值总计641,183千美元，占比48.74%[35] - 可持续和可再生技术行业不到1年到期投资成本为681千美元，价值为40千美元[35] - 可持续和可再生技术行业1 - 5年到期投资成本为75,502千美元，价值为75,775千美元[35] - 可持续和可再生技术行业投资成本总计76,183千美元，价值总计75,815千美元，占比5.76%[35] - 债务投资成本总计2,181,987千美元，价值总计2,185,062千美元，占比166.11%[35] - Campaign Monitor Limited投资本金33,000千美元，成本32,374千美元，价值33,330千美元，利率6个月LIBOR + 8.90%或最低9.90%[33] - Clarabridge, Inc.投资本金56,138千美元，成本55,704千美元，价值57,261千美元，利率PRIME + 5.30%或最低8.55%，PIK利息2.25%[33] - Khoros投资本金55