财务数据关键指标变化 - 亏损情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司累计亏损分别为1.046亿美元和9930万美元[88][109] - 2023年和2022年第一季度净亏损分别为530万美元和100万美元[88][108] 财务数据关键指标变化 - 现金情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司现金分别为70万美元和0美元[89][110] 财务数据关键指标变化 - 费用情况 - 2023年和2022年第一季度研发费用分别为180万美元和40万美元，增长140万美元，增幅403%[102][103] - 2023年和2022年第一季度行政及一般费用分别为280万美元和50万美元，增长230万美元，增幅512%[102][104] 财务数据关键指标变化 - 其他收入（支出）情况 - 2023年和2022年第一季度其他收入（支出）分别为支出70万美元和支出20万美元，增长50万美元[105] 财务数据关键指标变化 - 所得税情况 - 2023年和2022年第一季度所得税拨备（收益）均为0美元[106] 财务数据关键指标变化 - 认股权证行权情况 - 若所有认股权证全部现金行权，公司将获得约1.85亿美元[111] - 截至2023年3月31日，认股权证行权价为每股11.50美元，公司普通股收盘价为1.86美元，认股权证持有人目前不太可能行权[112] 财务数据关键指标变化 - 融资情况 - 公司自成立以来主要通过出售股权证券和可转换债务以及政府和其他机构的赠款来融资[109] - 2023年3月15日，公司与机构投资者签订证券购买协议，将发行一系列四笔高级无担保可转换票据，本金总额最高达980万美元，同时发行购买公司普通股的认股权证；当日发行第一笔本金为330万美元的高级无担保可转换票据及购买328,352股普通股的认股权证，票据发行有8.0%的折扣，年利率为7.0%，2024年6月15日到期[113] - 第二次交割时，公司将发行并出售本金为220万美元的额外票据及购买最多218,901股普通股的额外认股权证；第三次和第四次交割时，公司可选择发行本金各为220万美元的额外票据及购买相当于该次交割日票据转换时可发行股份25%的普通股的额外认股权证[114] - 2023年第一季度，融资活动净现金提供量为300万美元，2022年同期为30万美元，2023年主要与发行普通股、可转换票据收益及出售回收股份有关，部分被应付票据付款抵消[122][123] 财务数据关键指标变化 - 票据修订情况 - 2023年3月15日，公司修订LMFA票据、LMFAO票据和Maxim票据，将到期日延长至2024年6月15日，为此公司同意在证券购买协议下第二次交割发行票据收到款项后向票据持有人支付总计10万美元现金[116] 财务数据关键指标变化 - 经营活动现金流量情况 - 2023年第一季度，经营活动净现金使用量为230万美元，2022年同期为60万美元，增加170万美元主要因开展临床试验投入资源增加[122][123] 财务数据关键指标变化 - 新兴成长公司身份情况 - 公司作为新兴成长公司（EGC），选择利用《创业企业融资法案》（JOBS Act）的延长过渡期来遵守新的或修订的会计准则，还打算依靠该法案的其他豁免和简化报告要求[126][127] - 公司将在以下最早日期前保持EGC身份：本次发行结束五周年后的第一个财年最后一天；财年总年营收至少达到10.7亿美元的财年最后一天；被美国证券交易委员会（SEC）视为“大型加速申报公司”且非关联方持有的流通证券至少达到7亿美元的日期；前三年发行超过10亿美元非可转换债务证券的日期[128][129] 财务数据关键指标变化 - 合同义务情况 - 截至2023年3月31日，公司合同义务总计958.5万美元，其中一年内到期309.2万美元，1 - 3年到期649.3万美元[130] 财务数据关键指标变化 - 远期购买协议情况 - 2023年3月发生VWAP触发事件，远期购买协议（FPA）可能由卖方自行决定在指定日期到期，到期时卖方有权保留未售出回收股份数量乘以2.50美元的现金金额，并将未售出回收股份交付给公司[131][132][133] 财务数据关键指标变化 - 其他支付与出售情况 - 2023年第一季度，公司支付此前应计承诺费1500美元，其中1000美元以218,842股普通股支付，500美元以现金支付；还向Tumim出售378,006股普通股，获得1108美元[134] 公司持续经营能力情况 - 公司认为自身持续经营能力存在重大疑问[91][110]