公司业务区域分布 - 公司约90%的业务量集中在科罗拉多州、路易斯安那州和得克萨斯州[19] 公司信贷与贷款情况 - 公司与中央银行协商修订定期贷款和运营信贷额度，运营信贷额度增至450万美元，定期贷款偿还约200万美元[19] - 2020年8月公司获得650万美元贷款额度，截至12月31日，运营线提取200万美元，定期贷款提取210万美元[482] - 2020年4月公司获得120万美元PPP贷款，第四季度该贷款获全额豁免，公司记录120万美元收益[494] - 2021年3月2日公司获得170万美元无担保PPP贷款，年利率1%，2026年2月25日到期[534] 公司股权结构 - 公司创始人兼董事普雷斯顿·帕森斯持有约2200万股，占已发行和流通普通股的38.3%[19] - 某些机构投资者持有超过5%的已发行和流通普通股[19] - 截至2020年12月31日和2019年，公司已发行和流通的普通股分别为5637.8939万股和3479.5313万股[495] - 截至2020年12月31日，修订后的股票期权计划下有5,637,894股普通股可供发行，占已发行和流通普通股的10%，其中3,743,000股已授予[500] - 截至2020年12月31日，公司认股权证数量为18,325,028份[511] 新冠疫情相关情况 - 截至2021年3月26日，美国已接种1.36684688亿剂新冠疫苗，约27%的人口接种一剂，约14.7%的人口完全接种[34] - 新冠疫情对公司2020年业务和服务收入产生直接负面影响，可能持续到2021年[36] - 公司取消所有非必要旅行，对非现场医疗设施活动员工实施无限期居家办公政策[38] - 公司要求有流感症状或接触过疑似新冠患者的人员强制自我隔离[38] - 2020年3月和4月，公司手术数量因疫情导致的择期手术减少而下降超70%，5月恢复至接近正常水平[399] 公司财务措施 - 公司采取资本和财务措施增加现金头寸并保持财务灵活性[38] - 公司实施临时减薪、延期支付工资和选择性员工休假计划，2020年12月31日工资恢复正常[404] - 公司将Neuro - Pro Monitoring卖方的70万美元3月31日付款推迟至5月15日，并于2020年12月偿还该票据[404] - 公司申请并获得120万美元薪资保护计划贷款，该贷款于2020年12月获得豁免[404] - 2020年12月，公司完成950万美元股权融资[404] 财务报表审计情况 - 审计机构认为公司2020年和2019年财务报表在所有重大方面公允反映财务状况[381] 财务数据关键指标变化 - 2020年末总资产为3.3643亿美元，较2019年末的4.4382亿美元下降24.2%[387] - 2020年总负债为1.4434亿美元，较2019年末的3.4317亿美元下降57.9%[387] - 2020年总股东权益为1.9209亿美元，较2019年末的1.0065亿美元增长90.8%[387] - 2020年总营收为3524万美元，较2019年的1.7725亿美元下降80.1%[388] - 2020年净亏损为1503.6万美元，而2019年净利润为271.6万美元[388] - 2020年经营活动净现金使用量为253.3万美元，较2019年的422.8万美元有所减少[390] - 2020年投资活动净现金使用量为749.7万美元，而2019年为提供46.5万美元[390] - 2020年融资活动净现金提供量为1435.7万美元，较2019年的299.1万美元有所增加[390] - 2020年末现金为4386万美元，较2019年末的59万美元大幅增长[390] - 截至2020年末，公司发行并流通的普通股为5637.8939万股，较2019年末的3479.5313万股有所增加[387] - 2020年6月30日收款分析中，公司减少的应收账款和网络外费用收入约为310万美元，其中约220万美元记录为管理费收入减少，约90万美元记录为权益法投资收益（损失）减少[449] - 2019年第四季度，公司因私人保险公司未支付神经监测服务费用，对应收账款准备金记录约1030万美元的收入减少；因历史收款经验下降，额外记录约600万美元的收入减少；公司在PEs方面的减少收入约为70万美元，记录为权益法投资收益减少[450] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司应收账款净额分别为1496.5万美元和3086.3万美元[451] - 截至2020年12月31日和2019年12月31日，公司坏账准备分别为6542万美元和3807.5万美元[452] - 2020年和2019年，公司其他收入净额分别为8.9万美元和17.2万美元[455] - 2020年和2019年，公司租赁总成本分别为64.7万美元和46.1万美元[460] - 2020年和2019年无形资产分别为411.5万美元和458.7万美元，2020年摊销费用为47.2万美元，2019年为7.5万美元[476] - 2020年末和2019年末公司债务分别为635.1万美元和282.4万美元，长期债务分别为225.1万美元和116万美元[478] - 2020年和2019年银行债务利息费用分别为13.8万美元和25.2万美元[486] - 2019 - 2020年公司多次发行可转换债券，总面值达345万美元[487][489][491] - 2020年6月公司私募融资最高可达30万美元，实际筹集10.2万美元[496] - 2020年12月公司私募融资净收益950万美元，发行1635.7703万股普通股和同等数量认股权证[498] - 2020年和2019年公司确认的基于股票的薪酬费用分别为54.8万美元和120万美元，截至2020年12月31日，约59.5万美元未确认薪酬成本预计在2.3年加权平均剩余归属期内确认[507] - 2020年和2019年公司股票期权负债分别为1.6万美元和6.6万美元[509] - 2020年和2019年用于重新评估授予顾问的股票期权的布莱克 - 斯科尔斯期权定价模型假设中，无风险回报率分别为0.1%和1.7%，预期寿命分别为1.8年和2.8年，预期波动率分别为100%和170%[510] - 2019年和2020年用于评估认股权证的布莱克 - 斯科尔斯期权定价模型假设中，无风险回报率分别为1.64%和0.39%，预期寿命分别为4.0年和5.0年，预期波动率分别为171%和90%[516] - 2020年和2019年公司净收入（亏损）分别为 - 1503.6万美元和271.6万美元[517] - 2020年和2019年基本加权平均流通普通股分别为36,233,127股和34,402,607股[517] - 2020年和2019年摊薄后每股收益（亏损）分别为 - 0.41美元和0.06美元[517] - 2020年和2019年公司所得税费用分别为-218.5万美元和80.6万美元，有效税率分别为12.6%和22.9%[519] - 截至2020年12月31日，公司有840万美元联邦所得税累计净经营亏损结转可用于抵消未来应税收入[520] - 权益法投资2019年末余额为236万美元，2020年末降至60.8万美元[524][525] - 2020年和2019年公司向创始人及前执行董事长家属支付业务发展和患者倡导服务报酬分别为29.9万美元和29.7万美元[527] - 2020年和2019年公司对401k计划的贡献分别为40.9万美元和27.6万美元[529] 公司会计政策 - 公司医生协议类无形资产摊销年限为10年，非竞争协议类为2年[417] - 公司医疗设备折旧年限为2.5年，计算机设备为2年，家具和固定装置为4年[418] - 公司债务发行成本在合并资产负债表中作为长期债务账面价值的扣除项，并在相关债务期限内采用实际利率法摊销至利息费用[419] - 公司确定安排是否为租赁在起始日进行，经营租赁在合并资产负债表中包括使用权资产、应计负债和非流动租赁负债[421] - 公司收入主要来自术中神经监测服务费用，在向客户履行承诺服务时按预期收到的对价金额确认收入[424] - 公司于2020年1月1日采用修改后的追溯过渡法采用租赁新准则，初始确认使用权资产和租赁负债均为66.6万美元[443][444] - 公司于2019年1月1日采用修改后的追溯法采用收入确认新准则，对2019年12月31日的收入、综合运营和资产负债表产生重大影响[441] - 公司于2020年1月1日采用股票薪酬新准则，对合并财务报表无重大影响[442] - 公司在2020年6月30日的收款分析中，根据近期收款趋势调整估计，使应收账款和非网络费用收入减少约1500万美元[448] - 公司对超24个月的索赔进行预留，36个月后才会核销[428] - 公司按合同基础确认医院、手术中心客户和某些专业实体的收入，服务完成后记录收入，医院和手术中心客户的费用按30天净额条款计费[427] - 公司根据合同费率记录与有网络内合同的保险公司相关的患者服务费用收入[426] - 公司按授予日期权公允价值计量股份支付费用，在必要服务期直线摊销[430] - 公司将某些非员工股票期权和经纪人认股权证视为衍生负债，按布莱克 - 斯科尔斯期权定价模型计算公允价值[434] - 公司采用资产负债法确定所得税费用，对递延所得税资产可能确认估值准备[437] 公司收购与合资情况 - 2019年5月，公司以70万美元收购Littleton Professional Reading的净资产，2020年和2019年分别支付23.4万美元和46.6万美元[464] - 2019年9月1日，公司与第三方计费公司成立合资企业Velocity，初始持股65%；2020年12月，公司收购Clever在Velocity的35%股份，开始100%合并Velocity[465][466] - 2019年10月31日，公司以700万美元收购Neuro - Pro Monitoring在德克萨斯州的神经监测业务，通过600万美元和100万美元的本票融资；2020年12月31日，公司结清替换票据并记录18.8万美元的结算收益[467][472] - 收购总价为769.1万美元，其中本票公允价值715.1万美元，普通股负债公允价值540万美元[475] - 2021年2月24日公司签署协议以350万美元收购Sentry Neuromonitoring, LLC，支付120万美元现金和230万美元普通股[535] 公司其他事项 - 2019年Mr. Willer同意结算37.5万美元债务，减少25万股普通股欠款，截至2020年12月31日结算未完成[526] - 2019年管理层两名成员向公司预支约19万美元，2020年已偿还[527] - 2021年1月29日公司向高管、董事和员工授予162.5万份股票期权，行权价1.06美元/股[537]