公司基本信息 - 公司于1998年在内华达州注册成立，2007年起主要专注于光谱技术研发，近期通过出售NFT产生收入[10] - 公司专注于生物传感器技术的开发和商业化，有Bio - RFID和ChromaID两大技术平台[12] - 公司普通股在OTCQB交易所交易，股票代码为“KNWN”[62] 技术研发成果 - 过去三年在实验室开发出Bio - RFID技术，能实时同时识别多种有机和无机材料及分析物，已成功非侵入式测量人体血糖水平[15][16] - 公司Bio - RFID技术与雅培和德康的连续血糖监测仪对比测试显示高度相关，且该技术为完全非侵入式[19] - ChromaID技术利用光子级别的光生成独特签名，每个签名由数百到数千个特定数据点组成[22] - 公司的Bio - RFID技术可用于监测人体药物使用、激素和疾病生物标志物等，ChromaID技术可用于鉴别液体纯度、检测药物掺假等[25][26] 技术商业化进展 - 公司已开始寻求美国食品药品监督管理局对非侵入式血糖监测设备的批准，聘请了首席医疗官并成立了医疗和监管咨询委员会[21] - 公司正在开发非侵入式葡萄糖监测仪，并希望获得美国食品药品监督管理局的销售许可，还已确定制造合作伙伴[51] - 公司AI深度学习平台由AI Mind, Inc.进行货币化，该子公司2021年9月17日成立，预计下季度开始实质性运营[17] - 公司AI深度学习平台在2022财年第一季度通过出售NFT产生收入，未来有望从NFT销售和其他应用中获得更多收入[28] 专利情况 - 公司拥有20项专利和9项外观设计专利，已发布专利有效期在2027年至2041年之间，目前还有多项专利正在申请中[29][30] - 公司在2016 - 2021年间获得多项专利，有效期从2027年至2041年不等[40][41][42][43][44][45][46][47][48][49][50] 子公司情况 - 2020年4月30日成立子公司Particle，专注非核心知识产权研发，Particle获公司专利独家非转让许可，公司将获25万美元一次性费用及5%或至少5000美元的季度特许权使用费[55][58] - 2021年9月17日成立子公司AI Mind，专注AI深度学习平台货币化，首个创收活动在2021年9月30日后开展[56][59] - 截至2021年9月30日，Particle运营未产生销售，AI Mind在2022财年第一季度首次实现创收[86][88] - 2020年4月30日，公司成立子公司Particle, Inc.；2021年9月17日，成立子公司AI Mind, Inc. [164][165] 财务数据关键指标变化 - 2021和2020财年研发费用分别为397万美元和203.4万美元[54] - 截至2021年9月30日，公司欠款约2676665美元，其中可转换本票欠款2255066美元，包括欠董事长控制实体的1184066美元[73][74] - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，董事长及其关联实体应付账款和应计负债分别为421599美元和451525美元[73] - 截至2021年9月30日，公司累计亏损81326000美元，2021年和2020年净亏损分别为25360000美元和13563000美元[75] - 2021年和2020年，公司非现金费用分别为17701000美元和9366000美元[75] - 2021财年净收入为0美元，较2020财年的122,000美元减少100.0%[159][168][169] - 2021财年商品销售成本为0美元，较2020财年的70,000美元减少100.0%[159][168][170] - 2021财年研发费用为3,970,000美元，较2020财年的2,034,000美元增加95.2%[159][168] - 2021财年销售、一般和行政费用为6,476,000美元，较2020财年的4,844,000美元增加33.7%[168] - 2021财年净亏损为25,360,000美元，较2020财年的13,563,000美元增加87.0%[159][168] - 2021年研发费用增至397万美元，较2020年的203.4万美元增加193.6万美元[171] - 2021年销售、一般和行政费用增至647.6万美元，较2020年的484.4万美元增加163.2万美元[172] - 2021年其他净支出为1491.4万美元，2020年为673.7万美元，2019年为259.9万美元[175][176] - 2021年净亏损为2536万美元，2020年为1356.3万美元[177] - 截至2021年9月30日，公司现金约1225.8万美元，净营运资金约1009.3万美元，累计亏损8132.6万美元[182] - 2021年3月15日，公司完成私募配售，获得1420.9万美元的总收益[182][189] - 2021年和2020年经营活动使用的净现金分别为685.1万美元和391.4万美元[185][186] - 2021年和2020年投资活动使用的净现金分别为30万美元和7万美元[187] - 2021年和2020年融资活动提供的净现金分别为1511万美元和638.1万美元[188][191] - 截至2021年9月30日，公司的合同现金义务总计1678.3218万美元，其中1年内需支付1659.5102万美元[192] 股权相关情况 - 截至2021年9月30日，公司已发行并流通的普通股为35166551股，由163名登记股东持有，包括受益所有人在内约3600人；未行使的普通股期权为15315120股，认股权证为22564255股，C类和D类可转换优先股转换后可发行8108356股普通股；1646.4066万美元可转换债券转换后可发行16124764股普通股[117] - 2021年10月15日年度股东大会后，公司目前已授权2亿股普通股和50万股优先股[120] - 若公司普通股售价低于0.25美元/股，8108356股C类和D类优先股、1646.4066万美元可转换应付票据（对应16124764股普通股）及10384381股普通股认股权证的行权价格将调整至低于0.25美元/股；4487207份认股权证将调整至低于1.20美元/股；3954625份认股权证将调整至低于2.40美元/股[113][115] - 截至2021年12月17日，公司普通股发行和流通股数为35,969,992股，由160名登记股东持有，另有约3,600名受益所有人[148] - 2021年9月30日止三个月，公司因认股权证行权发行966,282股普通股，平均价格为每股0.629美元，总计600,000美元[151] - 2021年9月30日止三个月，公司因Particle简单未来股权协议转换发行480,600股普通股，平均价格为每股2.00美元，总计961,200美元[153] - 截至2021年9月30日，公司股权补偿计划中待发行证券数量为15,315,120股，加权平均行使价格为1.565美元，未来可发行证券数量为4,684,880股[156] - 截至2021年9月30日，公司授权1.05亿股资本股，其中1亿股为有表决权的普通股，500万股为优先股；2021年10月15日，授权普通股增至2亿股[134] - 截至2021年9月30日，公司已发行和流通3516.6551万股普通股，由163名登记股东持有，包括受益所有人在内约3600人；有1531.512万份普通股购买期权、2256.4255万份认股权证，810.8356万股可转换优先股可转换为普通股[135] - 2016年8月5日，公司与Clayton A. Struve达成C系列优先股和认股权证购买协议，出售125万美元优先股，转换价格0.7美元/股，收益率8%，所有权限制4.99%，Struve获5年期认股权证可按0.7美元/股购买178.5714万股普通股；2017年8月14日，C系列股票价格调整为0.25美元/股；2021年1月5日，认股权证到期日延至2023年8月4日[136] - 截至2021年9月30日和2020年，公司有75万美元D系列优先股与Clayton A. Struve持有，2017年8月14日价格调整为0.25美元/股，可转换为普通股，收益率8%[137] - 2018年8月1日，公司设立F系列优先股，授权500股，仅发行给现任董事会，不可转换为普通股，触发事件时每股有10万普通股表决权；截至2021年9月30日和2020年，无F系列股份流通[138][139] - 若公司未来以低于0.25美元/股出售普通股，810.8356股C和D系列优先股、1646.4066万美元可转换票据、1038.4381万份认股权证行使价格将调整；448.7207万份认股权证行使价格将低于1.2美元/股；395.4625万份认股权证行使价格将低于2.4美元/股[140] - 2019年1月23日、5月22日和2020年11月23日，公司分别增加2011年股票激励计划预留普通股数量至250万股、300万股和增加975万股；2021年10月15日，股东批准2021年股权奖励计划，股票期权计划可用股票增至2000万股；2021年12月10日，注册3465.012万股[142][143] 风险因素 - 新冠疫情在过去一年半对公司业务产生不利影响，减缓与西雅图以外第三方的测试和验证工作[67] - 公司认为现有现金可支持运营至2023年12月31日，但可能需额外融资以实施商业计划、偿还债务和维护知识产权[72] - 公司正通过私募和公开发行股票、债务融资和战略合作等方式寻求额外资金[72] - 公司历史上运营亏损，无法保证实现或维持盈利，若无法盈利将影响运营、股价和融资能力[75] - 公司技术商业化处于早期阶段，可能无法产生足够收入实现或维持盈利，产品市场接受度可能不高[77][81] - 公司依赖关键人员，若无法留住和招募人员，将对业务、财务状况和经营成果产生重大不利影响[89] - 公司技术商业化面临风险，包括无法确保销售和营销合作伙伴、建立销售和营销能力、获得监管批准等[97][99] - 公司面临网络安全风险，可能导致机密数据泄露、系统受损等，需持续投入资源应对[103] - 公司进行收购、合并等交易可能带来风险，如现金使用、股权稀释、整合困难等[107] - 公司需遵守公司治理和内部控制要求，合规成本预计较高，不遵守可能影响声誉和财务状况[111] - 公司普通股价格波动大，受多种因素影响，可能导致股东投资损失[116] - 未来发行额外股份可能稀释现有股东权益，影响市场价格[119] - 内华达州“收购控股权”和“与利益相关股东合并”法规可能会阻止有意收购公司控制权的各方，除非获得董事会批准；截至2021年9月30日，公司登记股东少于200人[144][145][146] 租赁情况 - 公司于2017年4月13日租赁位于美国华盛顿州西雅图市的行政办公室，面积943平方英尺，当前月净租金3334美元，年涨幅约3%，租约于2022年5月31日到期[130] - 公司于2019年2月1日租赁位于西雅图的实验室设施和行政办公室，面积2642平方英尺，2021年9月30日月净租金8697美元，年涨幅约3%，租约于2024年6月30日到期[131] 财务报告内部控制情况 - 公司管理层认定财务报告内部控制存在重大缺陷，披露控制和程序无效，因未聘请全职首席财务官，由董事长担任临时首席财务官[84] - 截至2021年9月30日，公司披露控制与程序因财务报告内部控制重大缺陷在合理保证水平上无效[202] - 财务报告内部控制重大缺陷指导致财务报表重大错报不能被预防或发现可能性超过极小概率的控制缺陷或组合[203] - 公司未聘请全职首席财务官，董事长担任临时首席财务官，还聘请合格首席财务官顾问协助财务报告，顾问参与度增加[204] - 公司管理层负责建立和维护符合1934年证券交易法规定的财务报告内部控制[205] - 截至2021年9月30日，公司管理层评估认为公司财务报告内部控制无效[206] 会计处理方法 - 公司采用排序法应用ASC 815 - 40处理可转换证券，按最早发行日期评估合同，必要时按发行日期分配股份，最晚发行的工具先重新分类[198] 市场风险敏感工具情况 - 公司无投资于任何用于交易目的或非交易目的的市场风险敏感工具[200] 股息政策 - 公司预计在可预见的未来不会支付现金股息，将保留收益用于业务发展[124]