财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 截至2021年9月30日,公司现金及现金等价物为11,106,927美元,较2020年12月31日的1,185,677美元增长约836.77%[14] - 截至2021年9月30日,公司总资产为25,493,339美元,较2020年12月31日的15,157,559美元增长约68.19%[14] - 截至2021年9月30日,公司股东权益为1734.8046万美元,较2020年12月31日的699.9541万美元有所增加[20] - 截至2021年9月30日,公司现金及受限现金期末余额为1115.1927万美元,2020年同期为297.6349万美元[22] - 截至2021年9月30日,公司无限制现金及现金等价物为1110.7万美元,累计亏损为1.16356亿美元[28] - 2021年9月30日和2020年12月31日,在研研发项目金额为953.6万美元[35] - 2021年9月30日和2020年12月31日,无形资产净额分别为17.5万美元和19.4万美元[36] - 2021年9月30日和2020年12月31日,财产和设备净值分别为7.8833万美元和3.0566万美元[48] - 2021年9月30日无形资产和在研研发项目净值为971.1414万美元,2020年12月31日为973.0164万美元[53] - 截至2021年9月30日,公司运营累计亏损116.356百万美元,2021年和2020年前九个月净亏损分别为8.017百万美元和5.676百万美元[99] - 2021年9月30日,公司拥有无限制现金及现金等价物共计1110.7万美元[135] 财务数据关键指标变化 - 负债相关 - 截至2021年9月30日,公司总负债为8,145,293美元,较2020年12月31日的8,158,018美元略有下降,降幅约0.16%[14] - 2021年9月30日和2020年12月31日,或有对价公允价值为534.3万美元[42] - 2021年9月30日和2020年12月31日,应计费用分别为138.9311万美元和128.9261万美元[49] - 截至2021年9月30日,租赁负债到期情况为2021年剩余时间55,131美元、2022年133,788美元、2023年95,461美元,扣除25,163美元的估算利息后,租赁负债为259,217美元[73] 财务数据关键指标变化 - 股份相关 - 截至2021年9月30日,公司普通股发行及流通股数为12,619,256股,较2020年12月31日的5,556,394股增长约127.11%[14] - 2021年9月30日和2020年9月30日,基本每股净亏损计算中未包含的未归属受限普通股分别为23277股和42823股、79231股和79223股[40] - 2021年9月30日和2020年9月30日,潜在可发行普通股总数分别为730.0297万股和387.151万股[41] - 截至2021年9月30日,认股权证数量为681.5248万份,加权平均行使价格为5.40美元,剩余期限为3.64年[61] - 截至2021年9月30日,2014计划和员工股票购买计划可发行的普通股最大数量分别为80.6005万股和1.1371万股[63] - 2021年前九个月和2020年前九个月,公司授予购买26.5865万股和9.3165万股普通股的期权[65] - 2020年6月25日,公司将普通股授权股数从1.2亿股减少至5000万股[55] 财务数据关键指标变化 - 费用相关 - 2021年第三季度,公司研发费用为1,628,467美元,较2020年同期的985,880美元增长约65.18%[16] - 2021年前三季度,公司研发费用为4,348,631美元,较2020年同期的2,555,035美元增长约70.19%[16] - 2021年第三季度,公司基于股份的薪酬为149,469美元[18] - 2020年第三季度,公司基于股份的薪酬为187,733美元[18] - 2021年前九个月和2020年前九个月,总基于股票的薪酬费用分别为62.9306万美元和53.0704万美元[68] - 公司估计经营租赁的增量担保借款利率为10%,2021年第三季度和前九个月经营租赁费用分别为54,841美元和160,881美元,2020年同期分别为43,195美元和129,585美元[72] - 因401(k)计划合规审查,公司在2021年第三季度向符合条件的参与者贡献了25,905美元,截至2021年9月30日,额外预估应计15,251美元[81] - 2021年第三季度研发费用为162.8万美元,2020年同期为98.6万美元,增加64.3万美元[124] - 2021年前三季度研发费用为434.9万美元,2020年同期为255.5万美元,增加179.4万美元[128] - 2021年前三季度其他收入净额为27.6万美元,2020年同期为2.3万美元,主要因2021年第二季度PPP贷款全额豁免产生收益[130] 财务数据关键指标变化 - 亏损相关 - 2021年第三季度,公司净亏损为2,966,824美元,较2020年同期的2,006,874美元亏损扩大约47.83%[16] - 2021年前三季度,公司净亏损为8,016,943美元,较2020年同期的5,676,175美元亏损扩大约41.24%[16] - 2021年前九个月净亏损801.6943万美元,2020年同期净亏损567.6175万美元[22] - 2021年前九个月合并运营报表中的净亏损包括Panoptes的255.1万美元净亏损,公司为收购Panoptes确认了约5万美元的收购相关成本[88][89] 财务数据关键指标变化 - 现金流相关 - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为747.7532万美元,2020年同期为560.7702万美元[22] - 2021年前九个月投资活动净现金使用量为6.3865万美元,2020年同期为0[22] - 2021年前九个月融资活动净现金提供量为1751.7018万美元,2020年同期为477.9503万美元[22] - 2021年前三季度经营活动净现金使用量为747.8万美元,2020年同期为560.8万美元[137] 财务数据关键指标变化 - 融资与收益相关 - 2021年1月6日,公司完成私募配售,发行153.1101万股普通股及认股权证,总净收益约800万美元[38] - 2020年1月3日,公司向机构投资者完成50万股普通股的注册直接发行,每股购买价10美元,净收益约450万美元[54] - 2021年1月6日,公司完成向Armistice Capital, LLC的关联方私募发行153.1101万股普通股及认股权证,总净收益约800万美元[57] - 2021年8月11日,公司完成466.8844万股普通股的注册直接发行,每股购买价2.3025美元,总净收益约980万美元[59] - 2020年5月,公司获得薪资保护计划贷款27.8万美元,2021年4月该贷款被全额免除[50] - 公司与4SC的协议中,有望获得最高达1.55亿欧元的里程碑付款[76] - 公司与Lineage的协议需支付50,000美元许可发行费,每年支付30,000美元费用[77] - 公司与SentrX的协议支付了25万美元预付款,SentrX有望获得最高达475万美元的里程碑付款[78] - 2020年12月18日收购Panoptes,支付现金44.5万美元,发行884,222股普通股和45.893股D系列可转换优先股,额外现金付款公允价值为21.2万美元,或有对价公允价值为135.3万美元,现金或股票盈利条款公允价值为206.7万美元,发行股份公允价值约为316.9万美元,总购买价格为361.063万美元[83][84][85][86][87] - 2021年10月21日收购Bayon,支付9.7万美元用于偿还债务和交易费用,发行33,798股普通股,原股东有望获得最高约710万美元的盈利对价和/或最高约220万股普通股[92] - 自成立至2021年11月15日,公司通过股权和债务证券销售筹集约1.186亿美元,通过许可协议和政府补助获得约1490万美元,PPP贷款获得27.8万美元[131] - 2021年1月6日,公司完成153.1101万股普通股和认股权证的私募配售,净收益约800万美元[133] - 2021年8月11日,公司完成466.8844万股普通股的注册直接发行,净收益约980万美元[134] 各条业务线数据关键指标变化 - 产品研发与收购 - 2020年第四季度,公司收购Panoptes Pharma Ges.m.b.H.,将KIO - 101加入产品线[25] - KIO - 201开发从医疗器械转向药品,可通过医疗保险D部分报销[26] - 公司预计KIO - 301于2022年进入临床,初步关注色素性视网膜炎后期患者,还计划用于地理萎缩、晚期年龄相关性黄斑变性患者[95] - 2020年第四季度公司收购Panoptes,获得KIO - 101,其2期概念验证研究顶线数据预计2021年第四季度公布[96] - 2021年第一季度公司与FDA就KIO - 201作为药物继续临床研究的资格进行讨论,其开发从医疗器械转为药物[97] 公司运营与战略相关 - 公司预计现有现金可支持运营至2022年下半年,但需筹集额外资金以继续产品开发[28] - 公司有三份房地产经营租赁,分别位于马萨诸塞州沃尔瑟姆、犹他州盐湖城和奥地利维也纳[70] - 公司预计未来将产生大量费用和运营亏损,以支持产品候选药物的开发、临床试验和商业化[99] - 公司将通过多种途径寻求额外融资,否则会对财务状况和业务战略产生负面影响[101] - 公司研发费用主要与KIO - 201和前遗留产品有关,预计近期会因推进产品候选药物临床开发而增加[105] - 公司预计在产品商业化前,一般及行政费用将保持稳定,商业化后可能增加[108] - 公司在会计处理上对业务合并、研发费用预提、股份支付和收入确认有相应政策和估计[113][114][117][119] - 公司收入主要来自与美国和外国政府的合作以及许可协议,在满足绩效义务的里程碑时确认[103] - 2020年12月31日起,公司不再被视为新兴成长型公司[123] - 基于2021年9月30日的现金状况,公司认为有足够现金支持运营至2022年下半年[141]
Kiora Pharmaceuticals(KPRX) - 2021 Q3 - Quarterly Report