
公司业务概述 - 公司是一家专注于下一代光子器件和非线性光学聚合物材料系统开发的技术公司[12] - 公司目前处于光子器件和材料开发及评估的不同阶段,预计从技术许可协议等获取收入[13] - 公司是一家专注于下一代光子器件和非线性光学聚合物材料系统开发的科技公司[12] - 公司目前处于光子器件和材料开发及评估的不同阶段,预计从技术许可、技术转让和产品销售中获得收入[13] 公司运营资金情况 - 公司预计未来12个月每月支出约167.5万美元,当前现金可维持运营至2024年7月[22] - 公司预计未来12个月每月支出约167.5万美元,当前现金可维持运营至2024年7月[22] 公司股权销售协议情况 - 2021年7月公司提交1亿美元通用暂搁注册声明,2021年10月与机构投资者达成协议可售3300万美元普通股,2023年4 - 5月已获134.7933万美元,协议无剩余额度;2023年2月与机构投资者达成协议可售3000万美元普通股,2023年4 - 5月未获资金,协议剩余额度2699.9998万美元;2022年12月与投资银行达成协议可售最高3500万美元普通股[22] - 2019年1月公司与机构投资者签署协议,最多出售2500万美元普通股,2019年1月至2023年3月31日,机构投资者购买2233.75万股,收益2377.3924万美元[37][38] - 2021年7月2日,公司向美国证券交易委员会提交1亿美元通用暂搁注册声明,7月9日生效[39] - 2021年10月4日,公司与机构投资者达成协议,36个月内最多出售3300万美元普通股,截至2023年5月9日,注册股份已全部发行[40] - 2023年2月28日,公司与机构投资者达成协议,36个月内最多出售3000万美元普通股,2月28日至3月31日,机构投资者购买54.5455万股,收益300.0002万美元[41] - 2022年12月9日,公司与投资银行公司达成销售协议,可出售最多3500万美元普通股,销售代理佣金率为3% [42] - 2021年7月公司提交1亿美元通用货架注册声明,2021年10月与机构投资者达成协议可售3300万美元普通股,2023年4 - 5月已获134.7933万美元,协议无剩余额度;2023年2月与机构投资者达成协议可售3000万美元普通股,2023年4 - 5月未获资金,协议剩余额度2699.9998万美元;2022年12月与投资银行达成协议可售最高3500万美元普通股[22] - 2019年1月公司与机构投资者签署协议,最多出售2500万美元普通股,2019年1月至2023年3月31日,机构投资者购买2233.75万股,收益2377.3924万美元[37][38] - 2021年7月2日,公司向美国证券交易委员会提交1亿美元通用暂搁注册声明,7月9日生效[39] - 2021年10月4日,公司与机构投资者达成协议,36个月内最多出售3300万美元普通股,截至2023年5月9日,注册股份已全部发行[40] - 2023年2月28日,公司与机构投资者达成协议,36个月内最多出售3000万美元普通股,2月28日至3月31日,机构投资者购买54.5455万股,收益300.0002万美元[41] - 2022年12月9日,公司与投资银行公司达成销售协议,可出售最多3500万美元普通股,销售代理佣金率为3% [42] 公司租赁情况 - 2017年10月公司签订租赁协议,租赁约13420平方英尺空间,首年租金约16.8824万美元,后续每年递增约3%;2022年11月签订修订租赁协议,租赁约9684平方英尺空间,2023年10月31日前月租金约3.0517万美元,次年租金约37.7288万美元,后续每年递增约3%[27][30] - 公司运营租赁的未来最低租赁付款总额(含延长期)为34.3228万美元,扣除折现利息后为31.1873万美元;2023年和2022年第一季度租金费用分别为4.8189万美元和4.6132万美元[32] - 2017年10月公司签订租赁协议,首年租金约16.8824万美元,后续每年递增约3%;2022年11月签订修订租赁协议,2023年10月31日前月租金约3.0517万美元,次年租金约37.7288万美元,后续每年递增约3%[27][30] - 截至2023年3月31日,公司运营租赁未来最低付款总额为34.3228万美元,折现后为31.1873万美元;2023年和2022年第一季度租金费用分别为4.8189万美元和4.6132万美元[32] 公司税务情况 - 2023年和2022年第一季度无所得税收益,管理层对递延所得税资产全额计提估值准备[33] - 截至2023年1月1日,公司无未确认的税收利益、税收相关利息或罚款,2023年第一季度未确认税收利益无变化,2022年未确认与未确认税收利益相关的利息或罚款[34][35] - 2023年和2022年第一季度无所得税收益,管理层对递延所得税资产全额计提估值准备[33] - 截至2023年1月1日,公司无未确认税收利益及相关利息和罚款,2023年第一季度未确认税收利益无变化,2022年未确认相关利息和罚款,2019年及以后纳税年度的美国和州所得税申报表可能受税务机关审查[34][35] 公司员工股权及薪酬情况 - 2023年3月16日,董事会薪酬委员会批准向4名外部董事授予99,616份限制性股票奖励,8338股于当日归属,其余从4月1日起分33个月归属[43] - 截至2023年3月31日,2007年员工股票计划有289.5万份期权已发行且未行使,2016年计划有571.2923万份期权已发行且未行使,12.2936万股限制性股票已发行,88.5314万股可供授予[44][45] - 2023年公司使用Black - Scholes模型计算奖励公允价值,假设无股息收益率,预期波动率73.7% - 76.9%,无风险利率3.49% - 3.94%,预期期权寿命10年[47] - 2023年第一季度,基于股份的薪酬总计186.934万美元,2022年同期为136.1862万美元[49] - 2023年3月16日,董事会薪酬委员会批准向4名外部董事授予99616份受限股票奖励,部分立即归属,其余分33个月归属[43] - 截至2023年3月31日,2007年员工股票计划有289.5万份期权已发行且未行使,2016年计划有571.2923万份期权已发行且未行使,12.2936万股受限股已发行,88.5314万股可供授予[44][45] - 2023年公司使用Black - Scholes模型计算奖励公允价值,假设无股息收益率,预期波动率73.7% - 76.9%,无风险利率3.49% - 3.94%,预期期权寿命10年[47] - 2023年第一季度,基于股份的薪酬总计186.934万美元,2022年同期为136.1862万美元[49] 公司关联费用情况 - 截至2023年3月31日,公司对关联方的法律应计费用4.46万美元,高管差旅费和办公费应计2.2125万美元等[53] - 截至2023年3月31日,公司对关联方的法律应计费用4.46万美元,高管差旅费和办公费应计2.2125万美元等[53] 财务数据关键指标变化 - 资产相关 - 截至2023年3月31日,公司总资产为3.0810139亿美元,较2022年12月31日的2.9263472亿美元增长5.3%[7] - 截至2023年3月31日,现金及现金等价物为2616.8214万美元,较2022年12月31日的2410.2151万美元增长8.6%[7][10] - 2023年3月31日预付费用和其他流动资产为70.3198万美元,2022年12月31日为61.1345万美元[23] - 2023年3月31日财产和设备净值为250.9395万美元,2022年12月31日为251.9267万美元;2023年和2022年第一季度折旧费用分别为25.5925万美元和22.0889万美元[24] - 2023年3月31日无形资产净值为111.7459万美元,2022年12月31日为103.0335万美元;2023年和2022年第一季度摊销费用分别为1.9351万美元和2.2079万美元[26] - 截至2023年3月31日,公司总资产为3.0810139亿美元,较2022年12月31日的2.9263472亿美元增长5.3%[7] - 截至2023年3月31日,公司发行并流通的普通股为1.14103523亿股,较2022年12月31日的1.12882793亿股增加1.1%[7] - 2023年3月31日预付费用和其他流动资产为70.3198万美元,2022年12月31日为61.1345万美元[23] - 2023年3月31日财产和设备净值为250.9395万美元,2022年12月31日为251.9267万美元;2023年和2022年第一季度折旧费用分别为25.5925万美元和22.2089万美元[24] - 2023年3月31日无形资产净值为111.7459万美元,2022年12月31日为103.0335万美元;2023年和2022年第一季度摊销费用分别为1.9351万美元和2.2079万美元[26] 财务数据关键指标变化 - 损益相关 - 2023年第一季度净亏损547.6018万美元,较2022年同期的355.5761万美元亏损扩大54%[8] - 2023年第一季度研发费用为379.9707万美元,较2022年同期的262.5138万美元增长44.7%[8] - 2023年第一季度一般及行政费用为136.017万美元,较2022年同期的88.543万美元增长53.6%[8] - 2022年9月公司发放60万欧元贷款,年利率7%,2023年2 - 3月收回本息,2023年第一季度利息收入1.1125万美元[23] - 2023年第一季度净亏损547.6018万美元,较2022年同期的355.5761万美元亏损扩大54.0%[8] - 2023年第一季度研发支出379.9707万美元,较2022年同期的262.5138万美元增长44.7%[8] - 2023年第一季度一般及行政费用为136.017万美元,较2022年同期的88.543万美元增长53.6%[8] - 2022年9月公司发放60万欧元可转换贷款,年利率7%,2023年2 - 3月贷款和利息已偿还,2023年第一季度利息收入1.1125万美元[23] 财务数据关键指标变化 - 现金流相关 - 2023年第一季度经营活动净现金使用量为374.8656万美元,较2022年同期的254.5689万美元增加47.2%[10] - 2023年第一季度投资活动净现金使用量为28.9592万美元,2022年同期为221.991万美元[10] - 2023年第一季度融资活动净现金提供量为552.5127万美元,较2022年同期的367.257万美元增长50.4%[10] - 2023年第一季度经营活动使用的净现金为374.8656万美元,较2022年同期的254.5689万美元增加47.2%[10] - 2023年第一季度投资活动使用的净现金为28.9592万美元,而2022年同期为221.991万美元[10] - 2023年第一季度融资活动提供的净现金为552.5127万美元,较2022年同期的367.257万美元增长50.4%[10]