流通股情况 - 截至2023年5月15日，公司有6,185,255股流通普通股[1] - 截至2023年3月31日，已发行和流通的普通股为618.5255万股[62] 投资公允价值与总资产变化 - 2023年3月31日投资公允价值为19,712,356美元，2022年12月31日为16,708,432美元[4] - 2023年3月31日公司总资产为21,508,047美元，2022年12月31日为18,734,790美元[4] 各季度收入、费用及净资产增减对比 - 2023年第一季度利息收入为864,028美元，2022年同期为1,000,206美元[6] - 2023年第一季度总运营费用为1,889,795美元，2022年同期为545,818美元[6] - 2023年第一季度运营前净资产净增减为 - 977,344美元，2022年同期为571,111美元[6] - 2023年第一季度运营产生的净资产净增减为 - 718,044美元，2022年同期为412,111美元[6] 各季度现金流量对比 - 2023年第一季度运营活动净现金使用量为3,399,812美元，2022年同期为7,190,128美元[10] - 2023年第一季度融资活动提供的净现金为2,750,000美元，2022年同期为5,325,000美元[10] 资产占比情况 - 短期非银行贷款占2023年3月31日净资产的99.72%，优先股占6.55%[11] - 截至2022年12月31日，公司总投资成本为1.7359804亿美元，公允价值为1.6708432亿美元，占净资产比例为93.50%[13] - 截至2022年12月31日，公司总现金为108.9641万美元，占净资产比例为6.10%[13] - 截至2022年12月31日，公司投资与现金总额成本为1.8449445亿美元，公允价值为1.7798073亿美元，占净资产比例为99.60%[13] 各板块股权数量及占比变化 - 截至2023年3月31日，公司普通股中消费者板块数量为212,500，较之前的209,322增长1.14%[12] - 截至2023年3月31日，公司认股权证中医疗保健板块数量为679，之前为0，占比0.00%[12] - 截至2023年3月31日，公司其他股权中金融板块数量为10,000，与之前持平，占比0.05%[12] 投资成本及总额变化 - 截至2023年3月31日，公司总投资成本为1.9715304亿美元，较之前的1.9712356亿美元增长107.46%[12] - 截至2023年3月31日，公司总现金为43.9829万美元，与之前持平，占比2.40%[12] - 截至2023年3月31日，公司投资与现金总额成本为2.0155133亿美元，较之前的2.0152185亿美元增长109.86%[12] 公司业务性质 - 公司自2019年12月底撤回业务发展公司（BDC）选举后，一直作为公共报告公司向美国证券交易委员会提交定期报告，主要为中小企业和高净值个人提供短期专业金融解决方案[16] 投资组合按类别和行业数据对比 - 截至2023年3月31日，投资组合按主要类别划分，短期非银行贷款摊余成本为1844.2125万美元，占比93.5%，公允价值为1829.3034万美元，占比92.8%；优先股摊余成本为105万美元，占比5.3%，公允价值为120万美元，占比6.1%等[42] - 截至2022年12月31日，短期非银行贷款摊余成本为1548.6625万美元，占比89.2%，公允价值为1528.5932万美元，占比91.5%；优先股摊余成本为105万美元，占比6.1%，公允价值为120万美元，占比7.2%等[42] - 截至2023年3月31日，投资组合按行业分组，商业服务公允价值为500.0678万美元，占比25.3%；消费者行业为440.8326万美元，占比22.4%等[42] - 截至2022年12月31日，商业服务公允价值为723.158万美元，占比43.3%；消费者行业为438.5028万美元，占比26.2%等[42] Level 3投资组合资产净未实现情况对比 - 2023年第一季度，Level 3投资组合资产中短期非银行贷款净未实现增值为5.1602万美元，其他权益为60万美元[45] - 2022年，Level 3投资组合资产中短期非银行贷款净未实现贬值为20.0693万美元，其他权益为60万美元[47] 递延所得税资产及所得税情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司递延所得税资产分别为46.1万美元和20.1万美元[52] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司分别记录所得税收益25.93万美元（有效税率26%）和所得税费用15.9万美元（有效税率28%）[53] 净营业亏损情况 - 截至2023年3月31日，公司有联邦净营业亏损约16.8万美元，明尼苏达州州净营业亏损为10万美元[54] 信贷协议情况 - 2022年1月3日，公司与Eastman Investment, Inc.和Lyle A. Berman签订500万美元循环信贷协议，年利率8%，期限至2027年1月3日[49][55] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，信贷额度未偿还余额分别为275万美元和0美元，到期日为2027年1月3日[58] 股票激励计划及期权情况 - 2022年股票激励计划授权发行90万股普通股，已发行87万股，剩余3万股可发行[59] - 2023年第一季度授予87万份股票期权，加权平均行使价格为2.11美元，公司确认股票期权的基于股份的薪酬费用为146.0209万美元[60] - 2023年第一季度，Black - Scholes期权定价模型的加权平均假设为：无风险利率3.48%，预期波动率90.00%，预期期限5年，预期股息收益率0%[61] 反向股票拆分情况 - 2022年8月9日，公司进行1比2.25的反向股票拆分，拆分后授权发行的股本上限为1.11111111亿股[63][64] 每股净收益（亏损）情况 - 2023年第一季度基本和摊薄后每股净收益（亏损）分别为 - 0.12美元和0.09美元（2022年同期）[65] 办公设施租金费用情况 - 2023年和2022年第一季度办公设施租金费用分别为1.9043万美元和1.6812万美元，加权平均折现率均为4.5%，加权平均剩余租赁期限为1年[66] 净投资收入（亏损）及相关指标情况 - 2023年第一季度净投资收入（亏损）为 - 0.17美元/股，总投资回报率为 - 4.15%，投资组合周转率为21.63%[69] 投资和贷款情况 - 2023年第一季度公司进行了690.05万美元的投资和贷款，有394.5万美元的赎回和还款，截至3月31日摊销成本的净投资为1971.5304万美元[74] 投资组合公允价值及占比情况 - 截至2023年3月31日，公司投资组合按公允价值计算，短期非银行贷款为18293034美元，占比92.8%；权益/其他为1419322美元，占比7.2%，总计19712356美元[76] 各季度投资收入、运营费用及净投资收益（损失）对比 - 2023年和2022年第一季度投资收入分别为864029美元和1000206美元，运营费用分别为1889796美元和545818美元，净投资收益（损失）分别为 - 1025767美元和454388美元[76] 各季度总投资收入、费用及投资出售情况对比 - 2023年和2022年第一季度总投资收入分别为864028美元和1000206美元，贷款平均利率为18.9%[77] - 2023年和2022年第一季度专业费用分别为129851美元和198518美元，薪资费用分别为1130439美元和196442美元，董事费用分别为532968美元和30000美元，利息费用分别为34667美元和66939美元[77] - 2023年第一季度投资出售所得为3945000美元，实现损失600000美元；2022年第一季度投资出售所得为1152898美元，实现收益138770美元[77] - 2023年第一季度投资未实现增值为648423美元，2022年第一季度投资未实现贬值为22047美元[77] 各季度运营活动现金使用情况对比 - 2023年第一季度运营活动使用的净现金为3399812美元，主要用于投资6900500美元，赎回和还款3945000美元；2022年第一季度运营活动使用的净现金为7190128美元，主要用于投资7025000美元[77] 现金变化情况 - 截至2023年3月31日，公司现金为439829美元，较2022年12月31日减少649812美元[78] 公开发售情况 - 2022年8月11日，公司完成公开发售1250000股普通股，每股4美元，总收益5000000美元，净收益约4041000美元[80][81] 公司披露控制和程序情况 - 截至2023年3月31日，公司披露控制和程序因2022年财务报告内部控制重大缺陷而无效[87]