财务数据关键指标变化 - 2021年总营收为1.45085亿美元，2020年为1.17316亿美元，2019年为1.25568亿美元[438][499] - 2021年净亏损为1.15254亿美元，2020年为1.10078亿美元，2019年为4069.6万美元[438] - 2021年基本和摊薄后每股净亏损为2.54美元，2020年为2.82美元，2019年为1.18美元[438] - 2021年加权平均股数为4529.9万股，2020年为3908.3万股，2019年为3458.8万股[438] - 2021年综合亏损为1.15655亿美元，2020年为1.1014亿美元，2019年为4051.1万美元[441] - 2021年现金及现金等价物为1.07068亿美元，2020年为4.11848亿美元[436] - 2021年短期投资为2.41821亿美元，2020年为2888.3万美元[436] - 2021年应收账款净额为4013万美元，2020年为3110万美元[436] - 2021年存货净额为3148.6万美元，2020年为2295.9万美元[436] - 2021年总资产为4.79481亿美元，2020年为5.44195亿美元[436] - 2019 - 2021年公司净亏损分别为40,696千美元、110,078千美元、115,254千美元[444][446] - 2019 - 2021年经营活动净现金使用量分别为89,421千美元、81,662千美元、90,549千美元[446] - 2019 - 2021年投资活动净现金（使用）提供量分别为 - 15,159千美元、91,241千美元、 - 220,222千美元[446] - 2019 - 2021年融资活动净现金提供量分别为109,266千美元、373,048千美元、6,058千美元[446] - 2019 - 2021年末现金及现金等价物分别为29,033千美元、411,848千美元、107,068千美元[446] - 2019 - 2021年现金支付利息分别为5,683千美元、4,571千美元、6,038千美元[449] - 2019 - 2021年现金支付税款分别为265千美元、357千美元、189千美元[449] - 2019 - 2021年折旧和摊销费用分别为4,919千美元、5,738千美元、5,871千美元[446] - 2019 - 2021年股票薪酬费用分别为17,458千美元、19,374千美元、30,173千美元[446] - 2021年、2020年和2019年美国市场营收分别为9100万美元、7750万美元和8390万美元[499] - 2021年总租赁成本为548.8万美元，2020年为550.8万美元[507] - 2021年公司按公允价值层次划分的投资总额为3.40068亿美元，2020年为4.2964亿美元[514] - 2021年12月31日，公司库存净额为3148.6万美元，2020年为2295.9万美元[515] - 2021年12月31日，公司财产和设备净额为2704.3万美元，2020年为2082.8万美元[516] - 2021年行使期权的总内在价值为2690万美元，2020年为3990万美元，2019年为1990万美元[552] - 2021年、2020年和2019年归属的受限股票单位和绩效股票单位的公允价值分别为4450万美元、1250万美元和1760万美元[554] - 2021年、2020年和2019年的基于股票的薪酬费用分别为2886.3万美元、1849万美元和1661.2万美元[555] - 2021年、2020年和2019年员工股票购买计划下发行的股份分别为64,809股、89,477股和203,464股[561] - 2021年、2020年和2019年员工股票购买计划的股份薪酬费用分别为130万美元、90万美元和80万美元[561] - 2021年、2020年和2019年401(k)计划的公司供款分别为200万美元、170万美元和150万美元[562] - 2021 - 2019年所得税前亏损分别为1.15087亿美元、1.09825亿美元、4042.7万美元[563] - 2021 - 2019年所得税拨备分别为16.7万美元、25.3万美元、26.9万美元[563] - 2021 - 2020年递延所得税资产净额分别为469万美元、1707.4万美元[567] - 2021 - 2020年递延所得税负债分别为469万美元、1707.4万美元[567] - 2021 - 2019年递延所得税资产估值备抵年末余额分别为1.62817亿美元、1.14335亿美元、1.06438亿美元[568] - 2021 - 2019年未确认的总税收优惠年末余额分别为1000.9万美元、917.1万美元、421.2万美元[568] - 2021 - 2020 - 2019年因具有反稀释作用而被排除在摊薄每股净亏损计算之外的购买普通股期权分别为227.1万股、337.9万股、461万股[575] 市场风险相关 - 10%的利率下降（2022年1月1日发生并持续至12月31日）对公司影响不重大[398] - 10%的不利汇率变动对各报告期内以外币计价的现金、应收款项和应付款项影响不重大[400] - 公司面临商品价格和利率变化等市场风险，但产品价格主要以美元计价，外汇汇率风险不显著[397] - 公司可转换票据基于固定利率，无经济利率风险，但利率和普通股市场价格波动会影响其公允价值[399] 审计相关 - 安永会计师事务所认为公司合并财务报表在所有重大方面公允反映了公司财务状况、经营成果和现金流量[407] - 安永会计师事务所认为公司截至2021年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[419] - 审计公司收入确认时，对含多项履约义务的合同审计较为复杂[413] 公司运营及资金状况 - 公司预计现有现金、现金等价物和短期投资至少在未来12个月内足以满足营运资金和资本支出需求[16] - 公司虽近期运营成本增加，但认为通胀对业务、财务状况和经营成果无重大影响[401] 公司基本信息 - 公司于2003年6月20日在特拉华州注册成立，总部位于华盛顿州西雅图[452] 客户收入占比 - 客户Lam Research Corporation在2020年和2019年分别占公司总收入的4%和13%，2021年无客户或合作伙伴占总收入超10%[461] 资产相关 - 截至2021年12月31日和2020年12月31日，公司存货储备分别为650万美元和500万美元[464] - 截至2021年12月31日，公司资本化内部使用软件开发成本为400万美元[468] - 截至2021年12月31日，公司未摊销的资本化软件实施成本为320万美元[469] - 19年，公司因向Veracyte出售业务，对账面价值为110万美元的租赁和借用nCounter仪器进行减值处理[471] - 截至2021年和2020年12月31日，保修准备金分别为120万美元和100万美元[485] - 2021年、2020年和2019年广告费用分别约为480万美元、340万美元和570万美元[487] - 截至2021年和2020年12月31日，合同负债分别为1030万美元和700万美元[500] - 截至2021年12月31日，公司记录合同资产70万美元，2020年无记录[500] - 截至2021年12月31日，未履行或部分履行的履约义务为1160万美元[501] - 公司四项主要经营租赁未来最低付款额对应约134,000平方英尺空间，租赁期限从2026年至2030年[506] - 截至2021年12月31日，公司短期投资中可供出售债务证券的公允价值为2.41821亿美元，2020年为2888.3万美元[508] - 截至2021年12月31日，处于持续未实现亏损状态的投资公允价值为1.3768亿美元，未实现亏损为32.4万美元[510] - 截至2021年12月31日，可转换优先票据的公允价值为2.749亿美元[514] - 截至2021年12月31日，可转换债券未偿本金为2.3亿美元，长期债务净额为2.23715亿美元，2021年总利息费用为601.6万美元[530] - 截至2021年12月31日，有470,510份普通股认股权证流通在外，加权平均行使价为每股24.70美元，到期日为2025年[549] - 截至2021年12月31日，计划下授权股份为13,241,577股[550] - 截至2021年12月31日，与非归属期权和受限股票单位相关的未确认基于股票的薪酬成本，服务组件为3220万美元，服务和绩效组件为450万美元[555] - 截至2021年12月31日，公司联邦和州净运营亏损结转总额为7.496亿美元，税收抵免结转额为1270万美元[563] - 2021年12月31日，公司有5490万美元的不可撤销采购义务，其中4380万美元将在未来12个月内到期[573] 会计准则变更影响 - 公司2.625%可转换优先票据2025年到期，2021年1月1日起采用新会计准则，不再区分负债和权益成分[472][474] - 2021年1月1日公司采用新会计准则，增加长期债务并减少权益5850万美元，减少累计亏损750万美元[496] - 2021年1月1日起公司采用新会计准则，将5850万美元从权益重分类为长期债务，留存收益增加750万美元，有效利率为3.3%[527] 业务收入确认 - 公司仪器服务合同期限为12 - 36个月，维护设计规格服务收入在合同期内平均确认，预防性维护服务收入在程序完成时确认[479] - 公司产品收入成本主要包括生产过程成本、特许权成本等，服务收入成本主要包括现场服务技术人员成本等[483][484] 投资及资金管理政策 - 公司将高度流动性且购买期限在三个月或更短的投资视为现金等价物，主要为存款账户资金[455] - 公司将债务证券分类为可供出售证券，按估计公允价值报告，未实现损益计入股东权益的累计其他综合损失[456] 重大交易事项 - 2019年12月公司与Veracyte交易，获5000万美元对价，含4000万美元现金和价值1000万美元股票[503] - 2019年公司出售业务净收益4890万美元，计入非经营收入[505] - 2020年3月，公司发行2.3亿美元可转换优先票据，净收益为2.226亿美元[514][517][518] - 2018年定期贷款协议下公司可借款最高1亿美元，实际借款8000万美元，2020年3月终止协议，用可转换债券收益8860万美元偿还贷款，记录费用660万美元[531] - 2018年循环贷款额度最初为1500万美元，后增至2000万美元，2020年3月终止，支付终止费50万美元[532][533] - 2017年8月与Lam Research合作，Lam最多出资5000万美元，公司2020、2019年确认收入480万、1630万美元，2019年收到资金1490万美元[539][540] - 2014年3月与Celgene合作，2019年确认收入440万美元，收到资金110万美元，同年合作终止[542][544][543] - 2019年3月公开发行317.5万股普通股，总收益7300万美元，净收益约6830万美元[545] - 2020年10月公开发行575万股普通股，总收益2.3亿美元，净收益2.158亿美元[546] 公司股权相关 - 公司董事会有权发行至多1500万股优先股[548] 诉讼相关 - 公司面临10x Genomics - Prognosys和10x Genomics - Harvard两起专利侵权诉讼，预计2023年6月开庭，公司将积极辩护且无法估计潜在损失[570][571]