收入和利润 - 公司2021年第一季度总收入为0.3百万美元，同比下降71%（0.7百万美元）[220] - 公司净亏损为3.7百万美元，同比增加28%（0.8百万美元）[221] 成本和费用 - 公司营销、一般及行政费用为1.3百万美元，同比下降8%（0.1百万美元）[221] - 公司运营及研究费用为1.8百万美元，同比下降27%（0.7百万美元）[221] - 公司总运营费用为3.1百万美元，同比下降20%（0.8百万美元）[221] - 公司其他收入（费用）为净支出2.3百万美元，同比增加55%（0.8百万美元）[221] 现金流 - 2021年第一季度经营活动净现金流出为143.1万美元，同比减少10万美元（2020年同期为150.7万美元）[228][229] - 截至2021年3月31日，公司现金及等价物余额为523.5万美元，较2020年末减少92.8万美元[228][231] - 2021年第一季度融资活动现金流入50.3万美元，主要来自子公司股权出售（70万美元）[230] 债务和贷款 - 公司金融债务（不含衍生品等）在2021年3月末维持4320万美元，与2020年末持平[232] - 公司未偿还贷款本金余额为1475万美元，利率8%，由5400万股Oceanica股票质押担保[240][241] - 公司于2015年签订AA-1优先股协议，总发行价1.01亿美元（842.7万股×12美元/股+722.3万股×6美元/股）[234][236] - 若终止优先股协议，公司需向投资者支付400万美元终止费[238] - 截至2021年3月31日，公司债务账面净值为1162.6万美元，含未摊销债务折扣84万美元[265] - 公司通过薪资保护计划获得37.04万美元贷款，用于支付工资和租金[266] - 公司获得一笔两年期贷款，年利率为0.98%，到期日为2022年4月16日，每月偿还本息[268] - 贷款可能部分或全部免除，条件是至少60%用于覆盖工资成本，且使用期限延长至24周[269] - 公司获得经济伤害灾难贷款(EIDL Loan)14.99万美元，年利率3.75%，30年期限，每月还款731美元[270] - 公司最大一笔贷款来自MINOSA，金额1475万美元，原定2017年12月31日到期[274] 诉讼和融资支持 - 公司ExO磷酸盐项目NAFTA索赔寻求超过20亿美元的赔偿[205] - 公司为NAFTA诉讼获得总计20百万美元的融资支持（初始6.5百万美元增至10百万美元，后追加10百万美元）[207] - 2021年3月诉讼资助方代表公司支付60万美元供应商欠款[231] - 公司2019年启动NAFTA仲裁索赔，2020年9月提交首次诉讼备忘录[233] - 资助方同意提供最高650万美元的资金支持，分两阶段支付：第一阶段150万美元，第二阶段500万美元[251][255] - 第二阶段资金进一步分为两部分：A部分350万美元，B部分150万美元，需在特定时间窗口内书面申请[251] - 若索赔方自行终止项目（非仲裁裁决或货币和解），已支付资金将转为年化50%利率的优先担保债务，24个月后利率升至100%[254] - 资助方有权在达到650万美元上限后选择继续追加投资，需在30天内书面确认[252] - 收益分配优先级：资助方先收回全部已支付资金，再获得相当于投资额300%的回报（第一阶段20%年化回报）[260] - 2020年1月修订协议后，资助方额外提供200万美元仲裁支持资金，并收取20万美元交易费用[262][267] - 2020年12月第二次修订协议将最高投资额提升至2000万美元，新增第三阶段1000万美元资金[264] - 资助方获得认股权证，行权价每股3.99美元，可在特定条件触发后5年内行使[267] 业务和投资 - 公司在Lihir黄金项目中持有79.9%的权益，勘探许可证覆盖500-2000米深的海底区域[210] - 公司在CIC财团中通过服务获得1600万股（约12.6%股权）并有权额外认购400万股[216] - 2020年8月21日公司出售普通股和认股权证，净收益1130万美元[272] - 公司业务计划依赖新的现金流入，包括应收款变现和海底矿产公司股权变现[272] - 公司与MINOSA和Penelope达成协议，Penelope同意三年内投资最多1.01亿美元购买可转换优先股[273] 财务状况 - 公司2021年第一季度非控股权益调整金额为140万美元，与2020年同期持平[227] - 截至2021年3月31日，公司非限制性现金余额为520万美元，营运资金赤字为4920万美元[274] - 公司总资产账面价值约为1100万美元，其中现金520万美元[274] - 公司财务状况引发持续经营疑虑，财务报表未包含可能需要的调整[274]