项目权益情况 - 公司在ExO磷酸盐项目中通过旗下企业间接持有56.29%权益，该项目2016年被墨西哥环境与自然资源部拒绝推进，公司已发起法律挑战并提出超20亿美元的NAFTA索赔[209][215] - 公司在Lihir黄金项目中对持有勘探许可证的公司间接权益从79.9%增至85.6%，2021年8月获许可证延期，计划年底开展勘探工作[220][221] - 公司在CIC项目中通过子公司持有约13.2%的权益，未来有望再获350万股权单位，使权益增至约16.0%[226] 业务合作情况 - 2021年9月公司与安提瓜和巴布达政府达成谅解备忘录，探索可持续海底矿产资源计划[227] 2021年第三季度财务数据关键指标变化 - 2021年第三季度总营收0.2百万美元，与2020年同期持平[230] - 2021年第三季度营销、一般和行政费用增至170万美元，较2020年同期增加170万美元，增幅7334%[230] - 2021年第三季度运营和研究费用降至160万美元，较2020年同期减少320万美元，降幅66%[230] - 2021年第三季度总运营费用降至340万美元，较2020年同期减少150万美元，降幅31%[230] - 2021年第三季度净亏损410万美元，较2020年同期减少140万美元，减幅25%[230] 2021年前三季度财务数据关键指标变化 - 2021年前三季度总营收070万美元，较2020年同期减少110万美元，降幅61%[238] - 2021年前三季度营销、一般和行政费用470万美元，较2020年同期增加200万美元，增幅75%[238] - 2021年前三季度运营和研究费用690万美元，较2020年同期减少380万美元，降幅35%[238] - 2021年前三季度非控股权益调整为450万美元，2020年同期为530万美元，减少80万美元，降幅14%[238] - 2021年前三季度净亏损1000万美元，2020年同期为1240万美元，亏损减少240万美元，降幅19%[238] - 2021年前三季度经营活动净现金使用量413.7万美元，较2020年同期减少约140万美元[245] - 2021年前三季度投资活动净现金使用量1.6万美元，2020年为0[245] - 2021年前三季度融资活动净现金流入153.3万美元，2020年为1441.5万美元[245] 其他收入和费用情况 - 2021年其他收入和费用净支出250万美元，2020年为290万美元，净支出减少40万美元[234] - 2021年其他收入和费用净支出360万美元，2020年为620万美元，净支出减少250万美元[242] 贷款情况 - 贷款人通过公司子公司向公司提供1475万美元贷款，2021年9月30日未偿还本金余额为1475万美元[258] - 贷款本票金额最高1475万美元，年利率8.0%，以公司间接全资子公司持有的5400万股Oceanica股票作质押[259] - 2016年3月18日，公司与Epsilon Acquisitions LLC签订300万美元的票据购买协议[260] - 2020年4月16日公司获第五第三银行37.04万美元贷款，年利率0.98%，2021年7月1日该贷款100%被免除[285][286] - 2020年6月26日公司获美国小企业管理局14.99万美元经济伤害灾难贷款，年利率3.75%，首笔还款推迟至2022年5月[288] 诉讼融资情况 - 公司为NAFTA诉讼先后获得最高1000万美元、1000万美元和500万美元的资金支持[217] - 诉讼融资中，资助方同意提供不超过650万美元的索赔款项，分两阶段提供[267] - 第一阶段投资金额不超过150万美元，第二阶段投资金额不超过500万美元[268] - 资助方为第一阶段和第二阶段投资金额分别收取8万美元的成交费[267] - 若公司停止索赔，索赔款项将转换为高级有担保负债，年化内部收益率为50.0% [271] - 若公司在资助方支付金额达到最高投资金额后自行出资，需立即向资助方支付转换金额[272] - 若公司仅获得第一阶段投资金额，首次收益将100.0%分配给资助方，直至累计分配金额等于资助方在第一阶段支付的索赔款项[274] 协议修订及收益分配情况 - 2020年1月31日修订并重述国际索赔执行协议，若索赔人行使第二阶段投资金额选择权，收益分配有相应规则，如先满足基金方累计收益达20%内部收益率等[277][278] - 2020年12月12日第二次修订并重述协议，基金方承诺索赔付款总额不超2000万美元，其中第三阶段投资金额不超1000万美元，产生20万美元相关费用[282] - 2021年6月14日第三次修订并重述协议，基金方承诺索赔付款总额不超2500万美元，增加500万美元，公司需申请250万美元增量资金，产生8万美元相关费用[283] 仲裁支持资金情况 - 基金方同意提供最高220万美元仲裁支持资金，收取20万美元成交费，发行可购买公司普通股的认股权证，行权价3.99美元[279] - 2020年基金方提供200万美元仲裁支持资金，产生20万美元相关费用，有106.3811万美元债务折扣[280] 义务账面价值及总面值情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日，义务账面价值分别为1566.5532万美元和1096.8729万美元，扣除未摊销费用和债务折扣后，总面值分别为1671.2591万美元和1220.7477万美元[284] 股票出售情况 - 2020年8月21日公司出售股票和认股权证，扣除0.3万美元发行费用后净收入1130万美元，预计资金可支持到2022年初[290] 公司财务状况及经营能力情况 - 2021年9月30日公司非受限现金余额350万美元，营运资金赤字5720万美元，总资产账面价值约940万美元，公司持续经营能力存疑[292] 会计准则遵守情况 - 公司未提前采用ASU No. 2020 - 06[295] - 公司需在2021年1月1日或之后开始的首个财年年度申报中遵守SEC新最终规则，且未提前采用该规则[296] - 公司未提前采用ASU 2021 - 04[297] - 其他近期会计准则对公司财务报表无重大影响[298] 公司其他情况 - 公司不进行表外融资安排，对特殊目的实体无权益[299] - 公司目前无浮动利率债务义务[300] 优先股情况 - 每类AA优先股可随时转换为一股普通股，清算时持有人有权获得现金，金额为支付金额加8.0%的年复利或转换为普通股应得金额中的较高者[262][263]