公司整体财务数据关键指标变化 - 2022年第二季度公司净亏损390万美元，基本每股亏损0.32美元，较2021年第二季度净收入3120万美元、基本每股收益2.46美元下降112.4%[221] - 2022年第二季度收入为2.372亿美元，较2021年第二季度的3.403亿美元下降30.3%[221] - 截至2022年6月30日，公司总资产较2021年12月31日下降4.0%，银行通知贷款为1.773亿美元，而2021年12月31日为6950万美元[246] - 截至2022年6月30日，公司总资产为19.95212亿美元，总负债为5.35145亿美元[256] - 2022年上半年，经营活动现金使用为2.31371亿美元，2021年同期为提供2014万美元[269] 公司客户与业务规模情况 - 截至2022年6月30日，客户管理资产总额为1040亿美元，客户资产管理规模为371亿美元[211] - 截至2022年6月30日，公司在25个州设有91个办事处，在全球多地设有办事处，共有2913名员工，其中990名为财务顾问[211] 公司股票回购情况 - 公司在公开市场以平均每股34.13美元的价格回购了885,230股（占7%）A类无投票权普通股[220] - 2022年6月30日，账面价值和有形账面价值每股达到创纪录水平，主要得益于股票回购[225] 各业务线收入及税前情况 - 2022年第二季度资本市场收入下降52%，主要因股权资本市场发行低迷、IPO和二次发行窗口关闭以及SPAC市场关闭[218] - 2022年第二季度，私人客户业务收入1.44471亿美元，较2021年下降13.4%；税前收入3880万美元，较2021年增长79.0%[226] - 2022年第二季度，资产管理业务收入2431.5万美元，较2021年下降4.8%；税前收入812万美元，较2021年下降6.0%[226] - 2022年第二季度，资本市场业务收入7127.4万美元，较2021年下降51.8%；税前亏损1793.5万美元，而2021年为盈利3937.3万美元[226] - 私人客户本季度收入1.445亿美元，同比下降13.4%，税前收入3880万美元，利润率26.9%，财务顾问人数从2021年第二季度末的1004人降至本季度末的990人[227] - 资产管理本季度收入2430万美元，同比下降4.8%，税前收入810万美元，同比下降6.0%，AUM为371亿美元，较去年减少66亿美元，降幅15.1%[230][231] - 资本市场本季度收入7130万美元，同比下降51.8%，税前亏损1790万美元，去年同期为税前收入3940万美元[239] 各业务线细分收入及费用变化 - 零售佣金同比下降14.6%，咨询费收入同比下降2.9%，银行存款清扫收入同比增加1110万美元，增幅300%，利息收入同比增加43.3%[228][232] - 资产管理咨询费收入同比下降4.8%，薪酬费用同比增加7.0%，非薪酬费用同比下降10.8%[231][233] - 投资银行咨询费同比下降83.6%，股权承销费同比下降93.0%，固定收益承销费同比下降63.1%，股票销售和交易收入同比增加22.9%，固定收益销售和交易收入同比增加2.4%[240][242] - 2022年第二季度，公司总费用同比下降，私人客户总费用下降27.2%，资产管理总费用下降4.2%，资本市场总费用下降17.8%[228][231][240] 公司投资业务期末余额情况 - 2022年第二季度，传统投资期末余额为312.19亿美元，机构固定收益为7.95亿美元，对冲基金为32.49亿美元，私募股权基金为14.41亿美元，投资组合增强计划为3.66亿美元[234] 公司债务及相关情况 - 外国子公司未确认的递延税项负债估计为350万美元[249] - 2020年9月22日，公司发行1.25亿美元本金的5.50%高级有担保票据，用于赎回1.5亿美元本金的6.75%高级有担保票据[250] - 2020年11月23日，公司完成交换要约，99.8%的未注册票据换为相同本金的已注册票据[250] - 2022年第二季度，公司发放510万美元可免除票据给员工，2021年同期为700万美元[257] - 截至2022年6月30日，公司银行即期贷款为1.773亿美元，2021年12月31日为6950万美元[259] - 截至2022年6月30日，证券贷款余额为2.814亿美元，2021年12月31日为2.442亿美元[260] - 截至2022年6月30日，逆回购协议和回购协议的总余额分别为2.407亿美元和4.117亿美元[264] - 截至2022年6月30日，公司高级有担保票据本金余额为1.242亿美元，经营租赁义务为1.875亿美元[268] 公司监管及合规情况 - 奥本海默欧洲有限公司和奥本海默亚洲投资有限公司的监管资本要求分别为520万美元和382297美元[247] - 截至2022年6月30日，公司所有活跃的受监管国内外子公司净资本均超过最低要求[279] - 2022年6月30日，公司收到美国证券交易委员会（SEC）的“韦尔斯通知”，SEC要求公司解释为何不应被指控违反《交易法》第15c2 - 12条及相关规则以及市政证券规则制定委员会规则G - 17和G - 27 [281] - 2020年12月18日，美国劳工部（DOL）发布最终禁止交易豁免（PTE），合规生效日期为2022年2月1日，公司认为为遵守Reg BI规则所采取的许多步骤将使其能够遵守PTE [277] - 自2021年8月以来，公司一直在回应美国证券交易委员会执法部门关于一名前金融顾问及其与Southport Capital及其附属公司关系的信息请求[280] - Reg BI规则限制公司收入并增加成本，公司为遵守该规则进行了重大结构、技术和运营变革，且随着经验积累可能还需更多改变[276] - 公司认为SEC可能会对其提起行政诉讼，指控其未完全遵守规则15c2 - 12下的持续披露义务豁免，但公司认为该指控无事实依据并将积极抗辩[282] 公司市场风险及前瞻性陈述情况 - 2022年上半年（截至6月30日），公司市场风险相关信息与2021年年报中披露的相比无重大变化[285] - 公司的前瞻性陈述受多种因素影响，包括证券市场交易量、波动性、利率波动、监管要求变化等[283]