公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年9月30日，客户管理资产（AUM）达404亿美元，客户管理下资产（CAUA）达1107亿美元，公司员工2956人，其中金融顾问946人[219] - 2023年第三季度，公司净收入为1390万美元，每股基本收益1.32美元，而2022年第三季度净收入为450万美元，每股0.40美元；2023年第三季度收入为3.127亿美元，较2022年第三季度的2.941亿美元增长6.3%[232] - 2023年第三季度，公司薪酬费用为1.95684亿美元，较2022年增长9.2%；非薪酬费用为9539.6万美元，较2022年下降11.5%[233] - 2023年第三季度，公司税前收入为2158.7万美元，较2022年增长198.2%；所得税拨备为780.8万美元，较2022年增长203.5%[233] - 截至2023年9月30日，公司A类非投票普通股剩余10,289,233股，每股账面价值和有形账面价值创历史新高[231] - 2023年第三季度公司整体收入1.93254亿美元，较2022年同期增长8.2%，税前收入6524.9万美元，同比增长117.7%，管理资产规模达1107亿美元，同比增长10.4%[239] - 零售佣金较上年同期减少250.8万美元，降幅5.3%，主要因零售交易活动持续低迷[239] - 咨询费收入增长，整体业务增长6.0%，资产管理业务增长1.6%，分别因计费期内管理资产规模增加和计费管理资产净值提高[239][242][245] - 银行存款扫单收入增加650万美元，增幅18.3%，因短期利率上升，但部分被现金扫单余额下降抵消[239] - 利息收入增长46.8%，因短期利率上升；其他收入减少，主要因公司持有的人寿保险死亡抚恤金收入降低[239][244] - 整体业务薪酬费用增长5.5%，主要因生产相关费用和递延薪酬成本增加；资本市场业务薪酬费用增长20.7%，因机会性招聘和激励薪酬增加[239][244][248][254] - 整体业务非薪酬费用下降41.7%，主要因法律成本降低；资产管理业务非薪酬费用增长4.6%，因外部投资组合管理成本增加；资本市场业务非薪酬费用增长31.2%，因融资交易库存的利息费用增加[239][242][244][245][248][254] - 截至2023年9月30日，公司总资产较2022年12月31日增长9.6%，有5620万美元银行通知贷款，上年末为零[253] - 截至2023年9月30日，公司总资产为20.61253亿美元，总负债为5.78364亿美元，九个月总营收为780万美元，税前亏损31.5万美元，净亏损14.7万美元[264] - 2023年9月30日，公司银行即期贷款为5620万美元（2022年12月31日为零），三个月和九个月平均每日银行贷款分别为4380万美元和5970万美元[267] - 2023年9月30日，证券贷款余额为2.929亿美元（2022年12月31日为3.208亿美元，2022年9月30日为3.074亿美元）[268] - 2023年9月30日，逆回购协议和回购协议的总余额分别为520万美元和6.852亿美元[272] - 截至2023年9月30日，公司拥有的人寿保险单现金退保价值为8090万美元[274] - 截至2023年9月30日，公司优先担保票据本金未偿还额为1.126亿美元，经营租赁义务为1.94亿美元，2023年剩余时间利息费用约为490万美元[276] - 2023年前九个月，公司经营活动使用现金8422.6万美元，投资活动使用现金1030.9万美元，融资活动提供现金1329万美元，现金及现金等价物和受限现金净减少8124.5万美元[277] 公司股票回购情况 - 2023年7月6日，公司完成“荷兰式拍卖”要约收购，以每股40美元的价格回购437,183股A类股票，总成本约1749万美元[227] - 2023年第三季度，公司在公开市场以每股38.30美元的平均价格回购168,904股（2%）A类非投票普通股[230] 公司票据相关情况 - 2020年9月22日，公司发行1.25亿美元本金的5.50%优先担保票据，2020年11月23日完成交换要约，99.8%的未注册票据被交换为注册票据[257] - 2022年第四季度，公司回购并注销1095万美元票据，截至2022年12月31日，剩余未偿还票据本金为1.1405亿美元[258] - 2023年第一季度，公司回购并注销100万美元票据，截至2023年9月30日，剩余未偿还票据本金为1.1305亿美元[259] 各业务线数据关键指标变化 - 2023年第三季度，私人客户业务收入为1.933亿美元，较上年同期增长8.2%，税前收入为6520万美元[237][238] - 2023年第三季度，资产管理业务收入为2083万美元，较上年同期下降16.2%；资本市场业务收入为9457.6万美元，较上年同期增长4.0%[237] - 资产管理业务本季度收入2080万美元，较上年同期下降16.2%，税前收入500万美元，减少340万美元，管理资产规模增至404亿美元，同比增长14.4%[241][242] - 资本市场业务本季度收入9460万美元，较上年同期增长4.0%，但税前亏损1530万美元，上年同期为税前收入240万美元[247] 宏观利率情况 - 2023年第三季度，美联储在7月会议上将联邦基金利率提高25个基点至5.25% - 5.50%，9月会议暂停加息，预计2023年还会有一次加息[224] 公司法律诉讼及仲裁情况 - 2022年9月13日，美国证券交易委员会（SEC）起诉公司，要求公司 disgorge 约190万美元及利息[288] - 对于有合理可能性发生损失或额外损失的法律和监管程序，公司估计超出已计提金额的总损失范围最高达2200万美元[305] - 自2021年8月31日起，公司在47起与Horizon相关的仲裁中被列为被申请人[306] - 公司已就或原则上就36起与Horizon相关的仲裁达成和解或已有裁决，涉及约118名投诉人，总赔付约8240万美元[307] - 2022年6月30日，公司收到SEC的“韦尔斯通知”[288] - 2022年11月18日，公司收到SEC关于员工使用短信等电子通信方式的信息请求，随后也收到商品期货交易委员会（CFTC）的类似请求[289] - 公司收到SEC指控，被要求 disgorge 约190万美元及利息[311] - 公司估计部分法律和监管程序中，超出已计提金额的累计损失范围最高达2200万美元[305] - 公司已就36起与Horizon相关的仲裁案达成和解或有裁决，涉及约118名投诉人，总支付约8240万美元[307] - 11起未决的Horizon相关仲裁案索赔特定金额，总计约110万美元，另有部分索赔金额未明确[307][308] - 2023年6月16日，公司在佐治亚州富尔顿县被起诉，原告寻求未明确的损害赔偿，公司已提交驳回动议和转移案件动议[308] - 2023年7月17日，公司在佛罗里达州萨拉索塔县被起诉，原告寻求未明确的损害赔偿，公司已提交驳回动议[309] - 2023年8月25日，公司在佐治亚州富尔顿县再次被起诉，原告寻求未明确的损害赔偿，公司已提交转移案件动议并获批准[310] - 2023年8月25日，奥本海默收到佐治亚州富尔顿县州法院的投诉，原告称奥本海默应为其损失负责并寻求未指明的损害赔偿[310] - 2023年9月15日，奥本海默提出将案件转移到亚特兰大地铁商业案件部门的动议，该动议于9月25日获得批准[310] - 2022年6月30日，公司收到美国证券交易委员会的“韦尔斯通知”，要求其解释为何不应被指控违反相关规则[311] - 2022年9月13日，美国证券交易委员会在纽约南区联邦地方法院对奥本海默提起诉讼，要求其吐出约190万美元及利息[311] 公司风险及内部控制情况 - 2023年前9个月，公司市场风险信息与2022年年报相比无重大变化[294] - 截至2023年9月30日的前9个月，公司财务报告内部控制无重大影响的变化[299] - 截至2023年9月30日的三个月内，公司风险因素信息无重大变化[313] - 截至2023年9月30日的九个月内，公司市场风险信息无重大变化[294] - 公司管理层认为截至报告期末，公司的披露控制和程序有效，且九个月内财务报告内部控制无重大变化[296][298][299] - 截至2023年9月30日的三个月内，公司2023年3月31日季度的10 - Q表季度报告和2022年12月31日年度的10 - K表年度报告中第一部分第1A项的信息无重大变化[313] 政策法规相关情况 - 2020年12月18日，美国劳工部（DOL）发布最终禁止交易豁免（PTE），合规生效日期为2022年2月1日[283][284]