财务数据关键指标变化 - 公司预计2021财年上半年收入较2020财年同期减少25 - 30%[101] - 2020年12月27日止三个月，公司调整后EBITDA为20万美元，较2019年同期的80万美元减少60万美元[115] - 2020年12月27日止三个月，公司认股权证公允价值变动收益为100万美元，而上年同期为损失130万美元[116] - 2020年第四季度总营收较2019年同期减少140万美元，降幅24.1%，主要因Optex Richardson和Applied Optics Center外部收入分别减少60万和80万美元[120] - 2020年第四季度综合毛利率较上年同期减少63.2万美元，降幅43.1%，主要因两部门收入降低、产品组合变化及生产调整[121] - 2020年第四季度营业利润降至7.9万美元，较上年同期减少63.9万美元，主要因收入和毛利率降低及管理成本略增[122] - 截至2020年12月27日，积压订单为1500万美元，较2019年9月27日减少130万美元，降幅8.0% [123] - 预计2021财年上半年收入较2020财年同期减少25 - 30%，虽近期提案请求增加，但新订单时间和性质不确定[120][124] - 2020年第四季度营收较2019年同期减少140万美元，降幅24.1%[130] - 2020年第四季度潜望镜产品线收入减少34.4万美元，降幅15.0%；瞄准系统收入增加64.5万美元，增幅485%；其他产品收入减少100万美元，降幅84.2%；应用光学中心收入减少80万美元，降幅35.7%[130][131][133][134] - 2020年第四季度毛利率为18.7%，低于2019年同期的24.9%；销售成本降至360万美元，低于2019年同期的440万美元[135] - 2020年第四季度运营费用为75.6万美元，较2019年同期增加0.1%；运营收入为7.9万美元，较2019年同期减少63.9万美元[136][137] - 2020年第四季度认股权证公允价值变动收益为100万美元，而2019年同期为亏损130万美元[138] - 2020年第四季度归属于普通股股东的净收入为70万美元，而2019年同期为净亏损70万美元[139] - 截至2021年1月11日，新租赁协议预计将使资产负债表使用权资产增加290万美元，使经营租赁负债增加300万美元[142] - 截至2020年12月27日，公司营运资金为1250万美元，高于2020年9月27日的1170万美元；积压订单较2020年9月27日减少130万美元，降幅8.0%，降至1500万美元[143] - 预计2021财年上半年收入将减少25%-30%[146] - 2020年9月27日至12月27日，公司现金及现金等价物净减少10万美元；经营活动提供的净现金为40万美元；投资活动使用的现金为10万美元；融资活动使用的现金为40万美元[151][152][153] 人员薪酬与协议 - 公司与Danny Schoening签订的雇佣协议期限从2020年10月15日至2021年11月30日，其年薪284,645美元，目标奖金为年薪的30%，董事会可上下调整20%[103] - 2021年1月支付给CEO Danny Schoening的执行奖金为4.8万美元，2020年12月支付给CFO Karen Hawkins的执行奖金为3.7万美元[106] - 2021年2月1日，CFO Karen Hawkins的雇佣协议自动续约18个月至2022年6月30日[107] - 2020年4月30日，公司将三名独立董事的年度董事会薪酬从2.2万美元提高到3.6万美元，并授予每人10万股受限股，每年1月1日按20%的比例（2万股）归属，至2025年1月1日全部归属，30万股总市值为52.5万美元[108] - 2020年1月1日，6万股受限股归属[108] 股票回购与订单情况 - 2020年6月8日，公司宣布100万美元的股票回购计划，2020年9月27日止年度回购105,733股，成本20万美元，2020年12月27日止三个月回购208,592股，成本41.5万美元[109] - 2019 - 2021年公司获得多个订单，包括最高230万美元、3500万美元、110万美元等不同金额的订单[111] - 2021年1月11日公司宣布一份激光防护潜望镜合同，最高不超1440万美元，预计2021年及以后有更多潜望镜合同[126] - 2020年12月28日至2021年2月3日，Applied Optics Center新增290万美元光学组件和镀膜滤光片订单，含新客户50万美元订单[128] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年第四季度Optex Systems Richardson积压订单降至1260万美元，减少60万美元，降幅4.5%，主要因瞄准系统等产品减少[125] - 2020年第四季度Applied Optics Center积压订单降至240万美元，减少70万美元，降幅22.6%，但新订单从30万增至60万美元[128] 风险提示相关 - 公司不承担更新前瞻性声明的义务[157] - 公司在各种文件中确定了可能导致实际结果与预期或历史结果不同的重要因素[157] - 无法预测或识别所有可能影响结果的因素[157] - 不应将公司列出的因素视为所有潜在风险或不确定性的完整列表[157]