公司整体财务数据关键指标变化 - 2021财年前九个月公司收入较2020财年同期减少29.6%[102] - 2021年第二季度调整后EBITDA降至20万美元，2020年同期为70万美元；2021年前九个月调整后EBITDA降至10万美元，2020年同期为240万美元[116][117] - 2021年第二季度认股权证公允价值变动收益为120万美元，2020年同期为亏损60万美元；2021年前九个月认股权证公允价值变动收益为200万美元，2020年同期为亏损50万美元[116][118] - 2021年第二季度公司外部客户收入为443.3万美元，2020年同期为584.9万美元[120] - 2021年第二季度公司总销售成本为368.7万美元，2020年同期为436.8万美元[120] - 2021年第二季度公司毛利润为74.6万美元，毛利率为16.8%；2020年同期毛利润为148.1万美元，毛利率为25.3%[120] - 2021年第二季度公司净一般及行政费用为68.9万美元，2020年同期为85.5万美元[120] - 2021年第二季度公司营业收入为5.7万美元，营业利润率为1.3%；2020年同期营业收入为62.6万美元，营业利润率为10.7%[120] - 2021年前三季度总营收较2020年同期减少140万美元和550万美元，降幅分别为24.2%和29.6%[121] - 2021年前三季度综合毛利率较上年同期减少70万美元和260万美元，降幅分别为49.6%和57.1%[122] - 2021年前三季度营业利润较上年同期减少50万美元和240万美元，降至10万美元和亏损30万美元[123] - 2021财年前九个月，收入较2020年同期减少29.6%，预计这一趋势将持续到第四季度[127] - 2021年第二季度营收较2020年同期减少140万美元，降幅24.2%，其中潜望镜产品线收入减少120万美元，降幅42.4%[133] - 2021年前六个月营收较2020年同期减少550万美元，降幅29.6%，潜望镜产品线收入减少300万美元，降幅36.4%[141] - 2021年第二季度毛利润率为16.8%，2020年同期为25.3%，销售成本从440万美元降至370万美元[136] - 2021年前六个月毛利润率为14.9%，2020年同期为24.5%，销售成本从1410万美元降至1120万美元[146] - 2021年第二季度运营费用为68.9万美元，2020年同期为85.5万美元，降幅19.4%[137] - 2021年前六个月运营费用为220万美元，2020年同期为240万美元，降幅8.4%[147] - 2021年第二季度运营收入为5.7万美元，2020年同期为62.6万美元，减少569万美元[138] - 2021年前六个月运营亏损30万美元，2020年同期运营收入为210万美元，减少240万美元[148] - 2021财年前九个月营收较2020财年同期减少29.6%，预计2021财年总业绩较2020财年减少30 - 32%[156] 公司人员薪酬与合同相关 - 公司与Danny Schoening签订的雇佣协议期限从2020年10月15日至2021年11月30日，其年薪284,645美元，目标奖金为年薪的30%，董事会可上下调整20%[104] - 2020年12月15日，董事会批准CEO Danny Schoening的4.8万美元和CFO Karen Hawkins的3.7万美元的高管奖金，分别于2021年1月和2020年12月支付[106] - 2021年2月1日，CFO Karen Hawkins的雇佣协议自动续约18个月至2022年6月30日[107] - 2020年4月30日，董事会将三位独立董事的年度薪酬从2.2万美元提高到3.6万美元，授予每人10万股受限股，每年1月1日按20%的比例（2万股）归属，至2025年1月1日全部归属，30万股总市值52.5万美元[108] 公司股票回购与资金情况 - 2020年6月8日，公司宣布100万美元股票回购计划，截至2021年6月27日，已回购519,266股，总成本100万美元，余额为零，股票于2021年6月14日注销[109] - 截至2021年6月27日，公司营运资金为1230万美元，较2020年9月27日的1170万美元有所增加[153] - 截至2021年6月27日，公司现金约480万美元，应付账款余额40万美元，信贷额度最高225万美元，应收账款140万美元[158] - 公司预计2021财年经营亏损，但预计2021年最后一个季度经营活动产生正现金流[158] - 2020年6月8日公司宣布100万美元股票回购计划，截至2021年6月27日，已回购519,266股普通股，花费100万美元[160] - 截至2021年6月27日和2020年9月27日，现金及现金等价物分别为480万美元和470万美元，净增加10万美元[161] - 2020年9月27日至2021年6月27日九个月内，经营活动提供净现金110万美元，主要来自应收账款收款160万美元[162] - 截至2021年6月27日的九个月内，投资活动使用现金20万美元用于购买设备[163] - 截至2021年6月27日的九个月内，融资活动使用现金84万美元，包括股票回购80万美元和税款支付4万美元[163] - 截至2020年9月27日和2021年6月27日，无已宣布但未支付的股息[159] 公司业务订单相关 - 2019年11月12日，公司获得国防后勤局陆地与海事部门为期五年、最高230万美元的潜望镜IDIQ合同[112] - 2019年12月3日，公司与另一公司共享国防后勤局陆地与海事部门为期三年、最高3500万美元的ICWS潜望镜IDIQ合同，另有两年可选期[112] - 2020年1月22日，公司获110万美元订单[116] - 2020年1月27日，公司获最高360万美元的五年期IDIQ合同[116] - 2021年8月3日，公司获840万美元合同[116] - 截至2021年6月27日，积压订单为1290万美元，较2020年9月27日减少340万美元，降幅为20.9%[124] - 2021年前三季度新订单为980万美元，而2020年同期为1400万美元[124] - 2021年6月27日后，公司新增客户订单1170万美元，其中包括8月3日宣布的840万美元新合同[125] - 2021年前三季度，Optex Systems - Richardson部门积压订单减少450万美元，降幅为34.1%，降至870万美元[128] - 2021年前三季度，Applied Optics Center部门积压订单增加110万美元，增幅为35.5%，达到420万美元[131] - 2021年前三季度，Applied Optics Center部门新订单为520万美元，而2020年同期为510万美元[131] 公司信贷协议相关 - 2020年4月16日，公司与BBVA USA签订225万美元的两年期循环信贷协议，取代到期的AvidBank信贷额度[157]