公司业务定义 - 公司定义的中等市场公司企业价值在1亿美元至20亿美元之间[9] 公司投资管理协议修订 - 2022年8月1日，公司与GECM修订投资管理协议，消除2022年4月1日前1.632亿美元已实现和未实现损失以计算未来激励费[11] - 2022年8月1日，公司股东批准修订投资管理协议，消除2022年4月1日前产生的1.632亿美元已实现和未实现损失[58] 公司对GESF注资及股权情况 - 2023年9月1日，公司向GESF注资，战略投资者购买GESF约12.5%股权和次级债务，公司目前持有约87.5% [10] 公司作为RIC的分配要求 - 作为RIC，公司需每年向股东及时分配至少90%投资公司应税收入[12] 投资收购与处置额 - 2023年全年投资收购额为22.6063亿美元，处置额为23.557亿美元；2024年第一季度收购额为6.4584亿美元，处置额为2.9289亿美元[28] - 2024年第一季度投资组合收购额为6.4584亿美元，2023年为22.6063亿美元[29] - 2024年第一季度投资组合偿还或出售额为2.9289亿美元，2023年为23.557亿美元[29] 加权平均收益率 - 2023年第一至四季度加权平均收益率分别为13.06%、13.47%、13.36%、13.77%；2024年第一季度为12.84% [28] 投资组合公允价值 - 2024年第一季度初投资组合公允价值为2.30612亿美元，年末为2.6286亿美元；2023年初为2.24957亿美元，年末为2.30612亿美元[29] - 截至2024年3月31日和2023年12月31日，投资组合公允价值分别为2.6286亿美元和2.30612亿美元[30] 投资未实现增值（贬值）净变化与已实现收益 - 2024年第一季度投资未实现增值（贬值）净变化为 - 600.7万美元，已实现收益为235.6万美元；2023年分别为1748.5万美元和 - 469.8万美元[29] 总投资收入及每股情况 - 2024年和2023年第一季度总投资收入分别为890.9万美元和841万美元，每股分别为1.03美元和1.11美元[31] 债务投资组合平均票面利率及本金 - 截至2024年3月31日，债务投资组合平均票面利率为12.6%，本金约2.18亿美元；2023年同期分别为11.8%和2.042亿美元[33] 总费用及每股情况 - 2024年和2023年第一季度总费用分别为571.1万美元和554.3万美元，每股分别为0.66美元和0.73美元[36] 循环信贷工具平均未偿还余额 - 2024年第一季度循环信贷工具平均未偿还余额为170万美元，2023年同期为840万美元[42] 净实现收益及每股情况 - 2024年和2023年第一季度净实现收益分别为235.6万美元和184.5万美元，每股分别为0.27美元和0.24美元[43] 2024年第一季度未实现增值来源 - 2024年第一季度未实现增值主要来自NICE - PAK产品公司认股权证和Greenfire Resources Ltd.第一留置权担保债券，分别为80万美元和50万美元[47] 2024年第一季度未实现贬值来源 - 2024年第一季度未实现贬值主要来自Research Now Group, Inc.、GESF普通股和PFS Holdings Corp.，分别为390万美元、160万美元和90万美元[48] 公司现金及等价物与货币市场基金投资 - 截至2024年3月31日，公司有现金及现金等价物约30万美元，货币市场基金投资约830万美元[52] 公司经营与融资活动净现金情况 - 2024年第一季度，经营活动净现金使用约2540万美元，融资活动净现金提供2480万美元[54][55] 公司合同及其他现金义务 - 截至2024年3月31日，公司合同及其他现金义务总计148110千美元，其中GECCM票据45610千美元、GECCO票据57500千美元、GECCZ票据40000千美元、循环信贷安排5000千美元[57] 公司循环信贷额度情况 - 2021年5月5日，公司与城市国家银行签订贷款协议，获得最高2500万美元的循环信贷额度，2023年11月将到期日延长至2027年5月5日，借款利率为SOFR加3.00%等，截至2024年3月31日，循环信贷借款余额为500万美元[62] 公司票据未偿还本金余额 - 截至2024年3月31日，GECCM票据未偿还本金余额为4560万美元，GECCO票据为5750万美元，GECCZ票据为4000万美元[64][65][66] 公司资产覆盖率 - 截至2024年3月31日，公司资产覆盖率约为180.2%，根据《投资公司法》，最低资产覆盖率为150%[68] 公司普通股交易价格与资产净值关系 - 过去两个财年，公司普通股交易价格相对于资产净值最高溢价26.1%，最低折价40.4%[70] 公司普通股收盘价及持有人情况 - 2024年4月25日，公司普通股最后报告收盘价为每股10.35美元，共有9名普通股记录持有人[71] 公司每股分红情况 - 自2022年1月1日以来，公司宣布的每股分红金额在0.10 - 0.60美元之间，董事会设定2024年第二季度分红为每股0.35美元[72] 公司票据发行情况 - 2024年4月17日，公司发行3000万美元8.50%的GECCI票据，承销商全额行使超额配售权，4月25日又发行450万美元[73] 公司债务投资计息情况 - 截至2024年3月31日，公司约1.644亿美元债务投资按可变利率计息，利率上升可能增加公司投资收入[74]