公司业务领域与部门聚焦 - 公司运营三个主要业务领域，包括人工智能在精准医疗业务的应用、合同服务与研究、STREAMWAY®系统生产[139] - 公司有三个可报告部门，未来将聚焦Helomics部门及人工智能在精准医疗和药物发现的应用[140] Helomics部门业务 - Helomics部门通过超150,000例患者肿瘤药物反应历史数据库构建TumorSpace模型，为PeDAL方法提供先验知识[143] - PeDAL技术可在数千个肿瘤细胞系中快速低成本筛选数百种化合物，还能在发现阶段早期提供针对特定患者的候选药物[144] 临床测试业务 - 临床测试包括肿瘤药物反应测试和基因组分析测试，通过专有TruTumor平台研究患者肿瘤独特生物学特性[147] Soluble子公司业务 - Soluble子公司专注合同服务与研究，其HSC技术可使部分客户蛋白质溶解度提高10倍和100倍[150][151] - Soluble为客户提供超40种不同添加剂中最有前景的添加剂列表，以提高蛋白质配方的溶解度和稳定性[152] TumorGenesis子公司业务 - TumorGenesis子公司在2021年第一季度推出卵巢癌和乳腺癌培养基产品的网络分销[155] STREAMWAY系统业务 - STREAMWAY系统可减少医院和手术中心的间接成本，每年帮助消除约5000万个可能感染疾病的罐进入垃圾填埋场[156] - STREAMWAY系统的一次性产品销售的经常性收入预计随时间将显著高于设备初始销售收入[158] 公司净亏损情况 - 2021年和2020年第三季度净亏损分别为543.8017万美元和630.7726万美元，截至2021年9月30日和2020年12月31日累计亏损分别为12028.377万美元和10838.3108万美元[160] - 2021年前九个月净亏损1190.0662万美元[186] 公司收入情况 - 2021年和2020年第三季度收入分别为31.3663万美元和48.0757万美元，九个月收入分别为94.4187万美元和95.8484万美元[168][169] 公司销售成本与毛利率情况 - 2021年和2020年第三季度销售成本分别为11.0165万美元和17.5206万美元，九个月分别为35.08万美元和35.3124万美元，2021年第三季度和九个月毛利率分别约为65%和63%，上年同期分别为64%和63%[168][170] 公司一般及行政费用情况 - 2021年第三季度和九个月一般及行政费用较2020年分别减少16.5176万美元和85.6719万美元[168][172][173] 公司运营费用情况 - 2021年第三季度和九个月运营费用较2020年分别增加8.0169万美元和15.2908万美元[168][174] 公司销售和营销费用情况 - 2021年第三季度销售和营销费用较2020年增加5.1355万美元，九个月减少7.164万美元[168][176] 公司其他收入情况 - 2021年第三季度和九个月其他收入分别为5.883万美元和14.4122万美元，2020年同期分别为4.4926万美元和9.7894万美元[177] 公司其他费用情况 - 2021年第三季度和九个月其他费用分别为0.7413万美元和24.4214万美元，2020年同期分别为214.7057万美元和399.3969万美元[178] 公司现金流量情况 - 2021年和2020年前九个月经营活动净现金使用量分别为846.4821万美元和995.3785万美元，投资活动现金使用量分别为82.0233万美元和2.6192万美元，融资活动提供的净现金分别为5037.8237万美元和1230.3458万美元[183][184][185] 公司现金与股权额度情况 - 截至2021年9月30日现金为4177.1515万美元，公司还有1500万美元的股权额度，剩余可用额度为920.0829万美元[186] - 2019年10月24日，公司与投资者签订股权购买协议，投资者承诺在三年内最多购买价值1500万美元的公司普通股，公司为此向投资者发行104,651股承诺股份，公允价值为45万美元；截至2021年9月30日，股权额度下剩余可用余额为9,200,829美元；2021年前九个月，公司根据股权额度发行572,504股普通股，价值588,590美元[191] 公司股权发行情况 - 2021年6月，公司完成直接发行，发行15,520,911股普通股及可购买多达15,520,911股普通股的认股权证，总收益21,341,253美元，净收益19,446,296美元，发行价为每股1.375美元；认股权证行使价为每股1.25美元，自公司授权普通股股数增加生效日起可行使，有效期三年[192] - 2021年6月发行中，公司向配售代理支付相当于总收益7.5%的费用、1%的管理费，报销65,000美元非可报销和自付费用，支付15,950美元清算费用；同时授予配售代理或其指定人最多1,164,068股普通股的认股权证（占向投资者出售股份的7.5%），行使价为每股1.71875美元，2021年8月17日起可行使，2024年8月17日到期[193] - 2021年1 - 2月，公司完成一系列五次发行，总发行22,531,864股普通股，总收益34,396,319美元，净收益31,077,231美元；每次发行公司向配售代理支付相当于总收益7.5%的费用和1%的管理费，并授予配售代理或其受让人可购买出售给投资者股份7.5%的认股权证，行使价为交易股价的125%[195] 公司认股权证行使情况 - 2021年1月1日至9月30日期间，投资者行使认股权证共购买5,269,059股，加权平均行使价为每股0.86美元，总收益4,513,860美元[196] 公司资金来源 - 公司通过债务和股权工具组合为运营提供资金，包括短期借款、各种债务和股权发行[190] 公司资产负债表外活动情况 - 公司未从事Regulation S - K规则第303(a)(4)项所定义的任何资产负债表外活动[197] 公司近期会计发展情况 - 关于近期会计发展情况，可参阅本季度报告10 - Q表未经审计的简明合并财务报表附注1 - 重大会计政策摘要[198] 公司市场风险披露情况 - 本报告无需提供关于市场风险的定量和定性披露[199] 公司资本资源与运营计划 - 公司现有资本资源足以支持未来十二个月及以后的运营计划，若实际结果与运营计划有差异，公司有能力实施成本节约措施以保留资本，也可能寻求通过增加债务、出售股权等方式筹集额外资本[189]