财务状况概述 - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物为1097.0963万美元，较2022年12月31日的922.9845万美元有所增加[2] - 截至2023年3月31日，公司累计亏损为1.99296947亿美元，营运资金为823.8831万美元[7] - 截至2023年3月31日，应收账款为3.125万美元，合同负债为 - 26.8972万美元[35] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，预付及其他流动资产分别为36.1684万美元和27.5507万美元[35] - 截至2023年3月31日，厦门超级光子有限公司净亏损112.1421万美元，公司按权益法确认亏损为零[37] - 截至2023年3月31日，财产和设备成本为831.953万美元，累计折旧为354.2038万美元，账面价值为477.7492万美元[38] - 截至2023年3月31日，专利和许可证成本为113.8046万美元，累计摊销为57.0881万美元，账面价值为56.7165万美元[38][39] - 使用权资产2023年3月31日账面价值为205,446美元，租赁负债为242,926美元[41] - 应付账款和应计负债2023年3月31日为2,684,979美元，2022年12月31日为3,362,430美元[41] - 截至2023年3月31日，已发行普通股数量为39,818,516股，金额为161,555,520美元[43] - 截至2023年3月31日，认股权证数量为1,342,701份，公允价值为1,693,241美元[44] - 截至2023年3月31日，股票期权数量为6,733,325份，加权平均行使价格为4.11美元[45] - 截至2023年3月31日，公司租赁剩余最低年度租金支付至到期日共计304,378美元[53] - 截至2023年3月31日，公司总资产为1.6914亿美元，较2022年12月31日的1.5390453亿美元增长约10%[57] - 2023年3月31日现金及现金等价物为10,970,963美元，较2022年12月31日的9,229,845美元增长约19%[59] - 2023年3月31日，公司资本组成中现金及现金等价物和短期投资为10,970,963美元，股东权益为215,641,423美元[62] 经营业绩 - 2023年第一季度公司营收为18.0836万美元，2022年同期为0美元[3] - 2023年第一季度公司净亏损为527.3287万美元，较2022年同期的543.2799万美元有所收窄[3] - 2023年第一季度公司经营活动产生的现金流量为负437.5752万美元[5] - 2023年第一季度净亏损为5,273,287美元，基本和摊薄后每股亏损为0.14美元[50] - 2023年第一季度公司实现收入180,836美元，2022年同期为零[57][65] - 2023年第一季度公司净亏损5,273,287美元，2022年同期净亏损5,432,799美元，亏损幅度有所收窄[57][58] - 2023年第一季度研发成本为2,801,711美元，2022年同期为2,564,739美元，同比增长约9%[57][58][64] - 2023年第一季度销售、营销和管理成本为2,719,922美元，2022年同期为2,445,944美元，同比增长约11%[57][58][64] - 本季度公司从非经常性工程服务中确认收入180,836美元，该收入随时间确认[65] 资金筹集与需求 - 2022年12月2日，公司通过私募筹集了318.4332万美元的资金[8] - 2023年1月1日至4月3日，公司从认股权证的行使中获得了622.4163万美元[8] - 公司已制定现金流预测，显示其没有足够现金来满足最低支出承诺，需筹集额外资金以持续经营[7] - 公司采取了一系列举措来解决未来资金需求，包括鼓励认股权证持有人行使认股权证和建立严格预算流程[8] 业务范围 - 公司设计和开发POET光插入器和光子集成电路，面向数据中心、电信和人工智能市场[6] 现金及现金等价物构成 - 现金及现金等价物包括521.8206万美元活期账户现金（2022年为198.1765万美元）和575.2757万美元美国及加拿大定期存款（2022年为724.808万美元），利率4% - 4.2%，期限少于90天[23] 金融工具核算 - 公司金融工具包括现金及现金等价物、应收账款、应付账款及应计负债、合同负债和新冠政府支持贷款[21] - 可转换债券作为复合金融工具核算，债务部分按摊余成本计量，权益部分通过扣除债务部分得出[22] 政府贷款 - 公司于2020年4月15日获得加拿大政府CEBA贷款29,580美元，预计在2023年12月31日前偿还75%以获得25%贷款豁免[43] 股票期权与薪酬 - 2023年第一季度公司授予20,000份股票期权，平均价格为4.62美元/股，记录基于股票的薪酬为1,202,018美元[46][47] - 2023年第一季度支付给关键管理人员的薪酬总额为1,011,877美元[53] 外币风险 - 外币持有量变动10%，其他综合损失将增加或减少160,460美元[60] 资金支持情况 - 公司现有现金及现金资源足以支持运营和投资活动超过一年[61] 知识产权出资 - 公司对厦门超级光子有限公司知识产权出资估值2250万美元，已确认收益433.4487万美元，未确认收益1816.5413万美元[35] 租赁负债计量 - 公司商业租赁的租赁负债按剩余租赁付款额现值计量，折现率为12%[40]