公司投资相关规定 - 公司投资主要为非流动性证券，估值由顾问根据估值政策和流程确定，董事会负责监督[44] - 公司投资可包括临时投资，以确保至少70%资产为合格资产，回购协议投资无比例限制，但超25%单一交易对手回购协议会影响税收待遇[50] 公司竞争对手情况 - 公司主要竞争对手包括商业银行、专业金融公司等，对手可能资金成本更低且有更多管理资源[45] 公司业务变更规定 - 公司变更业务性质需获多数已发行有表决权证券批准，多数指67%以上参会或委托投票股份（参会或委托股份超50%）或超50%已发行股份[46] 公司收购资产规定 - 公司收购资产时合格资产需至少占总资产70%，合格资产包括特定证券、现金等价物等[47] 公司发行债务和股票规定 - 公司发行债务和高级股票需资产覆盖率至少达150%，2019年3月29日起高级证券资产覆盖率从200%降至150%，还可临时借款不超总资产5%[51] - 公司一般不能低于每股净资产发行普通股，但董事会和股东批准时可低于当前净资产出售，价格不得低于近似市场价值[51] 公司交易限制规定 - 公司限制特定期货、期权和掉期交易，初始保证金和保费不超投资组合清算价值5%或净名义价值不超100%，以让顾问获CFTC规则豁免[55] 公司合规要求 - 公司接受SEC检查，需提供忠诚保险债券，禁止为董事或高管因故意不当行为等担责，需制定和审查合规政策[56][57] 公司纳税相关规定 - 公司选择按美国联邦所得税法作为受监管投资公司纳税并维持该待遇[58] - 公司作为RIC，需每年向股东分配至少90%的“投资公司应税收入”[59] - 公司若未及时分配收入，将面临4%的美国联邦消费税，需满足特定分配要求以避免[59] - 公司要符合RIC资格，每个纳税年度至少90%的总收入需来自特定来源[60] - 公司需进行资产多元化，每季度末至少50%的资产价值需由特定资产构成，且单一发行人证券投资不超25%[60] 公司债务证券投资组合情况 - 截至2022年12月31日，约90.0%的债务证券投资组合按面值计算为浮动利率[202] - 78.8%的浮动利率贷款包含0.50% - 2.00%的LIBOR下限[202] 公司未偿还借款情况 - 截至2022年12月31日，公司约有3.782亿美元（面值）未偿还借款，当前加权平均利率为6.1%[203] - 其中1.08亿美元面值为固定利率，2.702亿美元面值为浮动利率[203] 公司股息再投资计划规定 - 公司股息再投资计划规定，未选择“退出”的股东现金分红将自动再投资于公司普通股[62] - 参与股息再投资计划的股东若要求出售股份，计划管理人将扣除15美元交易费和每股0.10美元经纪佣金[62] 利率变动对债务证券投资组合净投资收入的影响 - 假设2022年12月31日资产负债表不变且不改变现有利率敏感性，利率上升1%、2%、3%时，债务证券投资组合净投资收入分别增加约200万美元、390万美元、590万美元[204] - 假设2022年12月31日资产负债表不变且不改变现有利率敏感性，利率下降1%、2%、3%时，债务证券投资组合净投资收入分别减少约200万美元、390万美元、560万美元[204] 公司投资估值相关情况 - 公司按公允价值计量投资，董事会指定顾问为“估值指定人”负责公允价值确定，董事会最终负责并监督[205] - 有市场报价的投资按市场报价估值，无市场报价的按顾问确定的公允价值估值并受董事会监督[206] - 公司聘请独立估值公司提供第三方估值咨询服务，每季度对重大非流动性证券投资进行估值[206] - 独立估值公司的第三方估值估计是顾问确定公允价值的相关数据输入之一[206] - 公司未来打算继续聘请独立估值公司提供包括审查部分投资组合资产在内的估值服务[206]