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Rani Therapeutics (RANI) - 2022 Q1 - Quarterly Report

现金及现金等价物情况 - 截至2022年3月31日,公司现金及现金等价物为107,839千美元,较2021年12月31日的117,453千美元有所下降[14] - 2022年第一季度现金及现金等价物净减少961.4万美元,2021年同期增加360.4万美元[19] - 截至2022年3月31日,现金及现金等价物期末余额为1.07839亿美元,期初余额为1.17453亿美元[19] - 公司预计现有1.078亿美元现金及现金等价物至少可支持未来十二个月运营[23] 合同收入情况 - 2022年第一季度,公司合同收入为0千美元,而2021年同期为756千美元[15] - 2022年第一季度未确认武田协议相关合同收入,2021年同期为80万美元[61] 费用及亏损情况 - 2022年第一季度,公司研发费用为7,591千美元,高于2021年同期的3,347千美元[15] - 2022年第一季度,公司总运营费用为13,780千美元,远高于2021年同期的5,954千美元[15] - 2022年第一季度,公司运营亏损为13,780千美元,大于2021年同期的5,198千美元[15] - 2022年第一季度,公司净亏损和综合亏损为13,828千美元,高于2021年同期的5,598千美元[15] - 2022年第一季度,归属于公司的净亏损为6,223千美元,2021年同期为0千美元[15] - 2022年第一季度净亏损1382.8万美元,2021年同期为559.8万美元[19] - 2022年第一季度经营活动净现金使用量为936万美元,2021年同期为404.8万美元[19] - 2022年第一季度投资活动净现金使用量为25.4万美元,2021年同期为9.9万美元[19] - 2021年融资活动提供净现金775.1万美元,2022年第一季度为0[19] - 截至2022年3月31日,公司累计亏损1460万美元[23] - 公司预计在可预见的未来将继续产生经营亏损和负经营现金流[23] - 2022年和2021年第一季度研发费用分别为23.9万美元和3.3万美元,管理费用分别为6.3万美元和18.2万美元,总计分别为30.2万美元和21.5万美元[65] - 2022年第一季度,股权薪酬费用总计290.5万美元,其中研发费用124.6万美元,一般及行政费用165.9万美元;2021年同期总计45.2万美元,研发和一般及行政费用均为22.6万美元[92] - 2022年和2021年第一季度,公司有效所得税税率分别为 - 0.10%和 - 0.21%;因2022年2月和3月的交换,公司记录了1740万美元与Rani LLC净资产基础相关的递延所得税资产,并确认了全额估值备抵[101] 普通股发行和流通情况 - 截至2022年3月31日,公司A类普通股发行和流通数量为24,387股,2021年12月31日为19,712股[14] - 截至2022年3月31日,公司B类普通股发行和流通数量为24,773股,2021年12月31日为29,290股[14] 首次公开募股情况 - 2021年8月公司完成首次公开募股,出售766.6667万股A类普通股,净收益约7360万美元[21] 税收应收协议情况 - 公司与持续有限责任公司所有者签订税收应收协议,需支付85%的税收优惠金额[42] - 截至2022年3月31日,公司根据税收应收协议(TRA)可能需支付的金额在0至1990万美元之间[94] 公司持股情况 - 截至2022年3月31日,公司持有Rani LLC约48%的A类单位,持续有限责任公司所有者持有约52% [47] 权益交换情况 - 自组织交易之日至2022年3月31日,有4,517,105次配对权益交换和158,051次非对应A类单位交换[48] - 2022年第一季度,TRA相关方交换230.949万个配对权益,产生了受TRA约束的税收优惠;ICL关联实体交换230.949万个配对权益,获得同等数量的A类普通股[75][78] - 2022年2月和3月,部分持续有限责任公司所有者交换451.7105万个配对权益和15.8051万个非对应A类单位,获得同等数量的A类普通股[87] 租赁相关情况 - 2022年1月1日采用租赁标准,确认使用权资产和租赁负债各130万美元[50] - 2022年和2021年第一季度,公司与ICL的总经营租赁费用分别为30万美元和20万美元[81] - 截至2022年3月31日,RMS - ICL服务协议剩余期限为1.8年,折现率为5.0%;经营租赁使用权资产为115.9万美元,经营租赁负债为115.9万美元[79][82] 金融资产及负债情况 - 2022年3月31日,按公允价值计量的金融资产总额为105,795,000美元,2021年12月31日为115,595,000美元[53] - 2022年3月31日,使用三级输入值计量的负债期末余额为0,2021年为536,000美元[55] - 2022年3月31日,应计费用总额为2,101,000美元,2021年12月31日为1,434,000美元[56] 武田制药款项情况 - 武田制药支付公司前期款项590万美元,2021年确认剩余200万美元递延收入[58][60] 应收票据偿还情况 - 2021年3月,ICL全额偿还了总计170万美元的应收票据余额,包括所有应计利息[67] 关联方购买及交换情况 - 2020年和2021年,公司关联方及其附属公司购买了Rani LLC的210.08万个普通股单位和788.012万个E系列优先股单位,后交换为527.7729万股A类普通股;IPO及之后,该关联方又购买了645.8904万股A类普通股,总收益为7110万美元[68] 公司发行股份情况 - 2012年,公司向ICL发行4600万个普通股单位,以换取某些产品和服务的独家商业化、开发、使用和销售权[69] 管理人员出售股份情况 - 2021年2月,公司两名管理人员向第三方投资者出售21万个普通股单位,公司记录了50万美元基于股权的薪酬费用,其中20万美元为管理费用,30万美元为研发费用[74] 股票期权及受限股票情况 - 截至2022年3月31日,股票期权数量为337.5756万个,加权平均行使价格为13.86美元,未确认的基于股权的薪酬费用为2780万美元,预计在约3.3年内确认[88] - 截至2022年3月31日,受限股票单位(RSU)数量为99.65万个,加权平均授予日每股公允价值为16.73美元;受限股票奖励(RSA)数量为9.6363万个,加权平均授予日每股公允价值为6.15美元[89][91] - 截至2022年3月31日,与RSU相关的未确认股权薪酬费用为1360万美元,预计在约2.6年的加权平均期间内确认;与RSA相关的未确认股权薪酬费用为30万美元,预计在约1.4年的加权平均期间内确认[90][91] 每股净亏损情况 - 2022年第一季度,公司A类普通股基本和摊薄每股净亏损为0.29美元[15] - 2022年第一季度,归属于Rani Therapeutics Holdings, Inc.的A类普通股基本和摊薄每股净亏损为0.29美元,净亏损为622.3万美元,加权平均A类普通股流通股数为2.1409万股[103] 反稀释证券情况 - 2022年3月31日,被视为反稀释且排除在摊薄每股净亏损计算之外的证券总数为3062.9376万份,包括配对权益、股票期权等[103] 可转换贷款及薪资保护计划贷款情况 - 2020年9月,Rani LLC与Avenue签订可转换贷款协议,可借款最高1000万美元,其中300万美元立即可用,剩余700万美元因未满足条件未提取;2021年7月,公司全额偿还300万美元本金及约50万美元最终付款和费用,产生70万美元债务清偿损失[96][97] - 2020年4月,公司获得130万美元薪资保护计划贷款(PPP Loan),年利率1.0%;2021年9月,公司全额偿还本金和利息[98][99] 专利异议程序情况 - 公司目前卷入欧洲专利局的多项异议程序,由诺和诺德发起,最终结果不确定,可能影响公司在欧洲的产品商业化[93] 会计准则相关情况 - 2016 - 13号会计准则将于2023年1月1日对公司生效,潜在影响未确定[52]