公司整体财务状况 - 截至2021年3月31日，公司累计亏损2.098亿美元，现金及现金等价物为3280万美元，短期投资为1910万美元[27] - 2021年第一季度，公司净收入为170万美元，经营活动净现金使用量为470万美元；2020年全年，公司净亏损为600万美元，经营活动净现金使用量为3020万美元[27] 私募发行情况 - 2021年1月25日，公司与某些机构和合格投资者达成证券购买协议，私募发行普通股和认股权证，总金额为2510万美元[29] - 2021年1月公司私募发行，发行787.6784万股普通股和认股权证，筹集总收益2510万美元[63] - 2018年3月私募发行300,752股普通股和购买300,752股普通股的认股权证，总收益1000万美元，调整后发行股数为1,201,634股，认股权证可发行股数为1,282,832股，行权价为10.7258美元/股[66][67] - 2018年6月私募发行1,392,345股普通股和购买1,392,345股普通股的认股权证，总收益1400万美元，认股权证行权价为9.94美元/股[69] - 2019年6月私募发行1,489,575股普通股和购买1,489,575股普通股的认股权证，总收益750万美元，认股权证行权价为5.00美元/股[70] - 2019年9月私募发行1,318,828股普通股和购买659,414股普通股的认股权证，总收益1000万美元，认股权证行权价为7.52美元/股[72] - 2020年12月私募发行2,618,658股普通股和购买2,618,658股普通股的认股权证，总收益800万美元，认股权证行权价为3.00美元/股[73] 库存及资产减记情况 - 2021年第一季度，公司记录了16万美元的大麻籽库存减记，2020年第一季度记录了5.9万美元的小麦库存减记[33] - 2021年第一季度，公司对与CBD加工相关的固定资产进行减值评估，记录了21万美元的减记[37] 资产数据变化 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，存货净额分别为695.3万美元和729.7万美元[34] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，物业和设备净值分别为348万美元和353.9万美元[35] - 2021年第一季度和2020年第一季度，折旧费用分别为23.6万美元和7.4万美元[35] - 2021年第一季度，公司记录了与公司证券相关的未实现收益750万美元[39] - 2021年3月31日和2020年12月31日，投资证券组合的公允价值分别为4738.2万美元和2370.7万美元[40] - 截至2021年3月31日，公司无形资产净值为35万美元，较2020年12月31日的37万美元有所减少[53] - 2021年和2022年，知识产权和客户名单未来摊销总额为30万美元[53] - 截至2021年3月31日，公司和Legacy分别持有Archipelago 50.75%和49.25%的权益，分别出资310.9万美元和301.7万美元[55] - 截至2021年3月31日，公司租赁资产为563.6万美元，租赁负债为593.3万美元，较2020年12月31日均有减少[60] 负债数据变化 - 截至2021年3月31日，公司Level 3负债余额为1415.6万美元，较2020年12月31日的498.7万美元有显著变化[46] - 2020年8月公司收购Industrial Seed Innovations，收购总价估计为121.2万美元，已支付93.2万美元，剩余28万美元作为或有负债[48] - 公司为收购Industrial Seed Innovations产生约6.7万美元成本，计入2020年第三季度销售、一般和行政费用[49] - 截至2021年3月31日，Anawah收购相关或有负债200万美元；ISI收购相关或有对价28万美元，本季度相关负债减少14万美元[100][101] - 截至2021年3月31日，应付给JSF的特许权使用费分别为2.6万美元和8万美元[108] 认股权证情况 - 截至2021年3月31日，公司发行的股权分类普通股认股权证总数为5,864,959份[78] - 截至2021年3月31日，公司发行的负债分类普通股认股权证总数为5,675,052份[79] 股权激励计划情况 - 公司有两个股权激励计划：2006年股票计划和2015年综合股权激励计划[80] - 2015计划于2015年5月公司IPO时生效，初始预留154,387股普通股用于未来发行，其中10,637股从2006计划转入[81] - 截至2021年3月31日，2015计划共预留1,594,667股普通股用于发行，其中191,288股可用于未来授予；2006和2015计划分别有9,782和1,403,379份期权未行权[82] - 截至2021年3月31日，公司股票激励计划下，未行权期权为1,340,150份，加权平均行权价格为8.72美元，合计内在价值为7,035美元[84] - 截至2021年3月31日，与未归属的基于股票的薪酬授予相关的未确认薪酬成本为180万美元，将在加权平均剩余确认期3.40年内确认[85] - 2021年和2020年第一季度，公司分别确认股票期权奖励薪酬费用30万美元和80万美元[88] 员工股票购买计划情况 - 截至2021年3月31日，员工股票购买计划预留118,307股普通股用于未来发行，已发行43,660股；2021年和2020年第一季度分别记录相关薪酬费用5,000美元和13,000美元[89] 贷款及票据情况 - 截至2021年3月31日，车辆贷款未偿还余额为129,000美元，利率在7.64% - 8.00%之间；薪资保护计划票据未偿还余额为110万美元，利率为1.00% [90][91] - 2021年2月26日，公司偿还200万美元本票全额余额，3月31日信贷额度关闭[92] 税率情况 - 2021年和2020年第一季度，公司有效税率分别为 - 0.01%和 - 0.10%，与联邦法定税率21%的差异主要因净递延所得税资产全额估值备抵和外国预扣税[95] 每股净收益情况 - 2021年3月31日止三个月，归属于普通股股东的基本和摊薄每股净收益计算中，净收益为205.8万美元，加权平均流通普通股数量分别为1897.025万股和1904.2962万股，每股净收益均为0.11美元；2020年同期净收益为252.5万美元，加权平均流通普通股数量分别为865.1213万股和867.461万股，每股净收益均为0.29美元[106] 租赁情况 - 公司从董事长及其妻子拥有的实体租赁夏威夷莫洛凯岛的土地，原租赁10英亩，2020年3 - 4月新增租赁两个10英亩地块和两个15英亩地块，租金均为每年每英亩1200美元；2021年和2020年第一季度租赁付款分别为3.6万美元和0.5万美元，建围栏自付成本约12.64万美元，董事长提供材料获付款约4.4万美元[109] 收购情况 - 公司通过Arcadia SPA, S.L.以20.5万欧元（约25万美元）收购Agrasys S.A.的资产[110] - 2021年5月17日，公司以400万美元现金和82.74万股阿卡迪亚普通股收购Lief、EKO和Zola的资产[111] 投资者行权情况 - 2020年5月，投资者行使6月2018年认股权证购买1,392,345股普通股，收益680万美元，公司发行新认股权证，行权价4.775美元/股，价值440万美元[74] - 2020年7月，投资者行使3月2018年认股权证购买641,416股普通股，收益260万美元，公司发行新认股权证，行权价3.85美元/股，价值210万美元[75] 归属于非控股股东净亏损情况 - 2021年第一季度和2020年第一季度，归属于非控股股东的净亏损分别为37.67万美元和10.2万美元[56] 私募发行成本情况 - 公司为2021年1月私募发行产生发行成本280万美元，其中76.9万美元分配至普通股认股权证负债并费用化，200万美元分配至普通股并冲减额外实收资本[65]