公司业务线情况 - 公司专注开发两种肾病疗法,Renazorb治疗慢性肾病高磷血症,UNI 494治疗急性肾损伤[102] 肾病市场规模 - 2019年美国约3700万(约15%)成年人患慢性肾病,约200万3 - 5期患者和约40万终末期肾病患者有高磷血症;欧盟约2000万(约8%)成年人患慢性肾病,超100万3 - 5期患者和约18万终末期肾病患者有高磷血症,预计2030年终末期肾病患者达97.1 - 125.9万[103] - 美国每年超200万患者受急性肾损伤影响,医疗系统花费超90亿美元,每年超30万患者死亡[104] 公司财务亏损情况 - 2020和2021年9月30日止三、九个月,公司净亏损分别为70万美元、140万美元、520万美元和730万美元;2020年12月31日和2021年9月30日累计亏损分别为590万美元和1320万美元[106] - 2021年前三季度净亏损从约138.4万美元增至约726.5万美元,增幅425%[126] - 2021年前九个月公司净亏损730万美元,截至2021年9月30日累计亏损1320万美元[132] 公司可转换本票发行情况 - 2021年1月1日至5月19日,公司发行本金总额109.8万美元可转换本票,年利率12%,按公开发行价70%转换为普通股[109] - 2021年1 - 5月发行可转换票据本金总计109.8万美元,年利率12%,2022年1 - 5月到期[138] - 2020年7 - 11月发行可转换票据本金总计129万美元,年利率12%,2021年7 - 11月到期[140] 公司上市及募资情况 - 2021年7月13日公司在纳斯达克上市,7月15日净募资约2227.1万美元,所有可转换票据自动转换为736773股普通股和184193份认股权证[110][111] - 2021年7月15日公司首次公开募股获得约2227.1万美元净收益[131] 公司股份发行相关情况 - 2018年9月20日公司签订Renazorb购买协议,向Spectrum发行313663股普通股;2021年7月13日因上市市值达5000万美元,需发行438374股反稀释股份,后续不再发行;公司需按一定比例支付Spectrum sublicense收入,支付义务20年后到期[112][113] 公司费用变化情况 - 2021年三季度研发费用从约30.4万美元增至约377.6万美元,增幅1142%;行政费用从约32.2万美元增至约93.9万美元,增幅192%;其他收支从约7.6万美元增至约48.6万美元,增幅540%[121] - 2021年前三季度研发费用从约63.3万美元增至约471.9万美元,增幅646%;行政费用从约67万美元增至约150.6万美元,增幅125%;其他收支从约8.1万美元增至约104万美元,增幅1184%[126] - 研发费用从2020年前九个月的约63.3万美元增至2021年前九个月的约471.9万美元,增加约408.6万美元,增幅646%[127] - 一般及行政费用从2020年前九个月的约67万美元增至2021年前九个月的约150.6万美元,增加83.6万美元,增幅125%[128] - 其他收入(费用)从2020年前九个月的约8.1万美元增至2021年前九个月的约104万美元,增加95.9万美元,增幅1184%[129] 公司费用预期情况 - 公司预计未来几年研发和行政费用将大幅增加[117][119] 公司资金筹集情况 - 2020年公司通过发行普通股筹集14.1万美元,发行可转换票据筹集129万美元;2021年前九个月通过发行可转换票据筹集109.8万美元[130] 公司现金余额及运营情况 - 截至2021年9月30日公司现金余额约1800万美元,预计资金可维持运营至少一年[134] 公司现金流量情况 - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为440万美元,融资活动净现金流入为2240万美元;2020年前九个月经营活动净现金使用量为90万美元,融资活动净现金流入为100万美元[146] 公司研发成本处理情况 - 公司将研发相关成本在发生时计入费用,包括付给第三方的费用、咨询成本等[153] 公司股份支付费用确认情况 - 公司对员工和非员工的股份支付按授予日公允价值估计并在服务期直线法确认费用,用Black - Scholes模型估计股票期权公允价值[154] 公司普通股公允价值估计情况 - 公司发行股票期权和计算基于股票的薪酬费用时需定期估计普通股公允价值,上市前借助第三方估值专家[156] - 公司考虑同期普通股交易、缺乏流通性和可比公司市场表现来确定公允价值[157] 公司会计准则遵守情况 - 公司利用JOBS法案为新兴成长公司提供的延长过渡期来遵守新的或修订的会计准则[158][159] 公司新兴成长公司豁免情况 - 作为新兴成长公司,公司打算依赖某些豁免,包括不提供内控审计报告等[160] 公司新兴成长公司状态结束条件 - 公司作为新兴成长公司的状态将持续到最早满足以下条件之一:财年总营收达10.7亿美元;完成本次发行后第五个财年结束日;前三年发行超过10亿美元非可转换债券;被SEC视为大型加速申报公司[160] 公司近期会计公告查看指引 - 关于近期会计公告可查看季度报告附注2中“重大会计政策摘要—近期会计公告”部分[161] 公司表外安排情况 - 公司在报告期内及目前没有SEC规则定义的表外安排[162] 公司市场风险披露情况 - 关于市场风险的定量和定性披露不适用[163]
Unicycive(UNCY) - 2021 Q3 - Quarterly Report