财务数据关键指标变化 - 截至2021年1月31日，公司现金约为1400万美元，营运资金约为1400万美元，累计赤字约为4110万美元[70] - 在截至2021年1月31日的九个月期间，公司净亏损约为950万美元，经营活动所用现金约为640万美元[70] - 截至2021年1月31日，公司现金预计足以维持运营约9至12个月[70] - 截至2021年1月31日，公司矿产资产总值约为1635.69万美元，较2020年4月30日的616.36万美元有显著增长[77] - 公司财产和设备净值为17.33万美元，九个月折旧费用为1.65万美元[79] - 公司资产退役义务期末余额为19.47万美元，九个月增值费用为1.30万美元[80] - 截至2021年1月31日的九个月内，公司确认了1,243,063美元的股权激励费用[105] - 2021年1月31日结束的九个月内，股权激励费用为191,836美元，较上年同期的144,785美元增长[114] - 2021年1月31日结束的三个月内，股权激励费用为2,925美元，较上年同期的40,357美元大幅下降[114] 融资活动 - 公司于2021年2月1日完成注册直接发行，以每股10.54美元的价格发行914,136股普通股，总收益约为960万美元[71] - 公司通过私募发行了921,666股I系列优先股及等量认股权证，募集资金总额为5,530,004美元[90] - 公司记录了约550万美元的受益转换特征（BCF），作为对I系列优先股持有人的视同股息[92] - 公司因认股权证行权发行了178,571股普通股，获得总收益1,249,997美元[106][107] - 公司根据购买协议发行并出售了914,136股普通股，每股价格10.54美元，募集总收益约960万美元[109] - 2020年11月和12月，公司因认股权证行权发行168,571股普通股，获得收益1,179,997美元[116] - 2020年10月，公司因认股权证行权发行10,000股普通股，获得收益70,000美元[116] - 2021年2月1日，公司通过发行914,136股普通股（发行价10.54美元/股）及457,068份认股权证（行权价14.50美元/股）的发行募集资金约960万美元[133] - 2021年2月和3月，公司因认股权证行权发行178,571股普通股，获得收益1,250,000美元[138] 并购与资产交易 - 公司通过合并获得爱达荷州Challis黄金勘探项目的矿产权利，其公允价值为1024.96万美元[77] - 与Northern Panther的合并总对价为1264.10万美元，涉及发行165万股普通股及等价物[77][89] 股权激励与薪酬安排 - 在截至2021年1月31日的九个月内，公司向一名董事支付了6750美元现金咨询费[81] - 公司为并购相关中介费发行了82,500股限制性普通股，公允价值为786,225美元，每股9.53美元[95] - 公司向前首席运营官支付了150,000美元离职奖金，以18,502股限制性普通股支付，每股8.11美元[96] - 公司向时任首席执行官支付了337,500美元奖金，以30,107股限制性普通股支付，每股11.21美元[98] - 公司授予三名高管和一名员工304,464个限制性股票单位，公允价值为3,413,041美元，每股11.21美元[103] - 与未归属限制性股票单位相关的2,675,071美元股权激励费用将在未来归属期内确认[105] - 公司授予921,666份认股权证，其公允价值采用布莱克-斯科尔斯模型测算为5,530,004美元，假设波动率为169.0%，行权价为6.00美元[118] 认股权证活动 - 截至2021年1月31日，公司流通在外认股权证总计1,380,160份，加权平均行权价为9.67美元，加权平均剩余合约期限为3.90年，其内在总价值为5,311,612美元[115] - 2020年12月，公司通过无现金行权方式发行33,858股普通股，对应109,688份认股权证[117] - 2021年2月，公司通过无现金行权方式发行91,894股普通股，对应166,666份认股权证[139] 其他重要事项 - 公司作为规模较小的报告公司，无需提供关于市场风险的定量和定性披露[170]