财务数据关键指标变化 - 季度收入与亏损 - 2021年第一季度总收入35.3万美元，较2020年同期的39.3万美元下降10.2%[26] - 2021年第一季度总运营亏损884.7万美元，较2020年同期的780.6万美元增加13.3%[26] - 2021年第一季度净亏损1091万美元，较2020年同期的566.4万美元增加92.6%[26] - 2021年第一季度净亏损1.091亿美元，2020年同期为566.4万美元[31] - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为844.6万美元，2020年同期为832.4万美元[31] - 2021年第一季度投资活动净现金提供量为57.1万美元，2020年同期为220万美元[31] - 2021年第一季度融资活动净现金提供量为3039.4万美元，2020年同期为1857.2万美元[31] - 2021年第一季度净亏损10908美元，每股亏损0.08美元；2020年同期净亏损5657美元，每股亏损0.05美元[59] - 2021年和2020年第一季度营收分别为35.3万美元和39.3万美元，主要来自第三方铀矿矿石处理费[137][139] - 2021年第一季度净亏损1091万美元，2020年同期为566.4万美元，亏损增加主要因权证负债和开发支出增加[137][151] 财务数据关键指标变化 - 资产负债与权益 - 2021年3月31日现金及现金等价物为4270.3万美元，较2020年12月31日的2016.8万美元增长111.7%[28] - 2021年3月31日总资产为2.07219亿美元，较2020年12月31日的1.83236亿美元增长13.1%[28] - 2021年3月31日总负债为2841.2万美元，较2020年12月31日的2569万美元增长10.6%[28] - 2021年3月31日总股东权益为1.75076亿美元，较2020年12月31日的1.53813亿美元增长13.8%[28] - 截至2021年3月31日，可交易证券公允价值为140.7万美元，成本基础为82.4万美元，未实现损失39.9万美元，未实现收益98.2万美元；截至2020年12月31日，公允价值为224.7万美元，未实现损失41.8万美元，未实现收益184.1万美元[38] - 截至2021年3月31日，存货价值为2932.2万美元，2020年12月31日为2892.1万美元[39] - 截至2021年3月31日，物业、厂房及设备净值为2345.7万美元，2020年12月31日为2362.1万美元；矿产物业总值为8353.9万美元，与2020年12月31日持平[40] - 截至2021年3月31日，资产退休义务为1332万美元，2020年12月31日为1303.8万美元；总未折现退役负债为4229万美元，2020年12月31日为4195万美元[42] - 截至2021年3月31日，受限现金为2082.6万美元，2020年12月31日为2081.7万美元[43] - 截至2021年3月31日，现金、现金等价物和受限现金总额为6352.9万美元，2020年12月31日为4098.5万美元[44] - 截至2021年3月31日，公司为资产退休义务提供2083万美元抵押品，对应未折现资产退休义务为4229万美元，2020年12月31日分别为2082万美元和4195万美元[84] - 2021年3月31日公司净营运资金为6037万美元，包括4270万美元现金，公司认为有足够资金执行未来12个月业务计划[154] 财务数据关键指标变化 - 股份发行与融资 - 2021年第一季度因市场发售发行553.4166万股，获得资金3060.3万美元[29] - 2021年第一季度行使股票期权发行27.8111万股，获得资金66.6万美元[29] - 2021年第一季度行使认股权证发行19.0405万股，获得资金110.5万美元[29] - 2020年2月20日，公司公开发行1130万股普通股，净收益1514万美元；2021年第一季度，公司通过ATM发行553万股普通股，净收益2991万美元[55] - 2021年4月1日至5月12日，公司通过ATM发行216万股普通股，加权平均价格为每股6.01美元，净收益为1270万美元[92] 财务数据关键指标变化 - 其他收支与成本 - 2020年7月14日，公司赎回1043万加元可转换债券，赎回金额约778万美元；10月6日，赎回剩余1043万加元可转换债券，赎回金额约782万美元[48] - 2020年第一季度，公司记录可转换债券重估收益47万美元[49] - 2021年第一季度，公司总租赁成本为158万美元，2020年同期为169万美元；运营租赁加权平均剩余租赁期限为2.2年，2020年同期为3.1年；加权平均折现率为9.0% [52] - 2021年第一季度，公司运营租赁负债现金支付为85万美元，2020年同期为101万美元；截至2021年3月31日，运营租赁负债未来最低付款总额为757万美元，现值为690万美元[53] - 2021年第一季度其他收入（损失）为 - 204.7万美元，2020年同期为249.2万美元，其中利息收入分别为11美元和72美元[73] - 2021年第一季度开发、许可和土地持有费用为337万美元，2020年同期为68万美元，主要用于稀土碳酸盐生产项目[137][141] - 2021年第一季度备用成本为214万美元，2020年同期为192万美元，增加因尼科尔斯牧场回收活动减少和工厂项目备用活动增加[137][144] - 2021年第一季度资产退休义务增值为32万美元，2020年同期为48万美元，减少因部分项目复垦活动时间推迟[137][145] - 2021年第一季度销售、一般和行政费用为337万美元，2020年同期为404万美元[137][146] - 2021年第一季度未确认存货减值，2020年同期为108万美元，因尼科尔斯牧场项目铀价低于生产成本[137][147] - 2021年第一季度利息费用为2万美元，2020年同期为35万美元，减少因可转换债券全额赎回[137][148] 财务数据关键指标变化 - 股份相关指标 - 2021年第一季度，公司授予0.16万份股票期权，2020年同期为0.57万份；截至2021年3月31日，共有147万份股票期权未行使，其中118万份可行使[61] - 2021年第一季度，公司授予股票期权的加权平均假设为：无风险利率0.42%，预期寿命5.0年，预期波动率61.88%，预期股息收益率0%，授予日加权平均公允价值2.03美元[62] - 2021年第一季度，公司董事会授予0.44万份受限股票单位，2020年同期为0.74万份；截至2021年3月31日，共有90.0064万份受限股票单位未归属[65][66] - 2019年，公司董事会授予220万份股票增值权，每份公允价值1.25美元；2021年第一季度，第一个归属绩效目标达成[67][69] - 2021年3月31日，未归属股票期权、RSU奖励和SARs的未确认薪酬成本分别为18万美元、188万美元和14万美元，需在1.65年、2.57年和0.56年的加权平均期间内确认[71] - 2021年第一季度，股票期权、RSU奖励和SARs的基于股份的薪酬分别为20万美元、36万美元和14万美元，2020年同期分别为26万美元、41万美元和33万美元[70] - 2021年3月31日，公司SARs数量为1720623份，行权价格为2.92美元；非归属SARs数量为1147086份，授予日公允价值为1.25美元[70] 业务线数据关键指标变化 - 项目运营与诉讼 - United Nuclear持有公司Arkose Mining Venture 19%的权益，公司持有81%并担任管理者，2021年第一季度United Nuclear对该合资企业费用贡献为零，2020年同期为13万美元[86][87] - 公司收购Alta Mesa Properties后，需按不同铀价支付3.125% - 7.5%的特许权使用费，2021年第一季度未支付特许权使用费，截至3月31日已计提7万美元地表使用费用[88] - 皮尼翁平原项目诉讼中，第九巡回上诉法院将第四项索赔发回地方法院重审，截至2021年4月5日，美国林务局和公司已提交答辩状，上诉结果待定，项目可能需待命，影响未来运营[80][81] - 达内罗斯矿上诉案已提交陈述，正由内政部土地上诉委员会审议，修改或重做环境评估的范围和成本未确定，可能重大[82][83] 业务线数据关键指标变化 - 资源回收与生产计划 - 2020年初，公司从尾矿管理系统溶液中回收超过180万磅高纯度钒[96] - 公司预计从佐治亚州重金属砂矿运营中收购的天然独居石砂中回收铀，并生产含约71%总稀土氧化物的混合稀土碳酸盐[97] - 工厂被许可每天平均处理2000吨矿石，每年生产约800万磅U₃O₈[99] - 公司预计2021年回收约30,000 - 60,000磅U₃O₈，生产约2,000 - 3,000吨混合稀土碳酸盐，含约1,000 - 1,600吨TREO[124][127] - 公司预计2021年底U₃O₈库存约720,000 - 750,000磅[124] - 公司持有Nichols Ranch 34个完全许可的未开发井田[125] - 公司库存约150,000磅U₃O₈可在未来回收，尾矿设施约有150 - 300万磅可溶可回收V₂O₅库存[127] - 公司2021年战略上不签订铀销售承诺，生产的铀预计加入现有库存[124] - 公司正评估增加铀产量活动，未决定项目具体行动[121] - 公司在讨论出售非核心常规铀资产，但不确定能否成交[123][130] - 2021年第一季度公司未销售铀和钒，稀土混合碳酸盐开始商业化生产[131][132][133] 业务线数据关键指标变化 - 市场价格波动 - 2021年第一季度，铀现货价格从2020年12月31日的每磅30.40美元上涨3%，至2021年3月31日的每磅31.25美元[112] - 一季度长期铀价从每磅37美元降至35美元，2021年5月7日现货价为每磅30.25美元[113] - 2月欧洲钒中点价从2020年12月25日的每磅5.40美元涨至2021年3月26日的每磅8.25美元[115] - 2021年一季度中国NdPr氧化物中点价上涨约41%，从每吨411,500元涨至581,500元；欧洲Ce氧化物中点价上涨约12%，从每千克2.10美元涨至2.35美元；中国La氧化物中点价持平在每吨1,495美元[119] 财务数据关键指标变化 - 现金流构成 - 经营活动使用的净现金为832万美元，包括当期净亏损566万美元，以及非现金项目和营运资金项目的调整[162] - 投资活动提供的净现金为220万美元，与可销售证券到期收到的现金有关[163] - 融资活动提供的净现金总计1857万美元，包括公开发行普通股的净收益1910万美元和非控股股东收到的现金13万美元，部分被支付给员工的限制性股票单位归属时的所得税预扣现金42万美元和偿还贷款及借款的现金24万美元所抵消[164] 业务线数据关键指标变化 - 行业政策与资金 - 美国司法部和环境保护局已宣布超过15亿美元的和解协议，为纳瓦霍族的某些清理活动提供资金[100] - 2021年4月23日，公司获得美国能源部额外175万美元资金，用于完成从天然煤基资源及其他材料生产稀土产品的可行性研究[108] - 2020年12月27日，国会通过的法案为建立美国战略铀储备提供7500万美元资金[110] 业务线数据关键指标变化 - 公司项目储备情况 - 公司处于勘探阶段，尚未根据SEC行业指南7为其铀项目确定已证实或可能的储量，且无计划确定[166] 财务数据关键指标变化 - 会计准则影响 - 公司于2020年1月1日采用了FASB于2018年8月发布的ASU 2018 - 13公允价值计量准则[174] - FASB于2016年6月发布的ASU 2016 - 13金融工具 - 信用损失准则，对较小报告公司于2023年1月1日生效，公司正在评估其影响[176] - FASB于2019年12月发布的ASU 2019 - 12所得税 - 简化所得税会计准则，对公司于2021年1月1日生效，目前对合并财务报表无影响[177] 财务数据关键指标变化 - 外汇风险 - 截至2021年3月31日，公司主要加元外汇风险敞口：现金及现金等价物159.9万美元，应付账款及应计负债 - 40.4万美元，总计119.5万美元[183] - 截至2021年3月31日，美元汇率变动±1%，其他综合收益将分别增加或减少1.5万美元[184] 公司治理与合规 - 内部控制与披露 - 截至2021年3月