文章核心观点 三菱日联金融集团因违反客户保密规定被日本金融监管机构处罚 其他金融公司也面临法律问题 [1][10] 三菱日联金融集团受罚情况 - 三菱日联金融集团旗下银行和证券部门因违反客户保密规定被日本金融监管机构处罚 [1] - 金融厅责令三菱日联及其子公司加强合规措施 并在7月24日前提交违规原因及预防措施报告 [1][2] - 证券交易监督委员会发现三菱日联银行与旗下证券子公司至少26次交换客户机密数据 [4] - 部分客户因监管行动转移债券承销业务 集团虽未滥用优势谈判地位 但未经客户同意共享信息是“大问题” [5] - 日本“防火墙”规定禁止同集团银行和证券公司未经客户同意交换数据 三菱日联接受处罚并将按时提交业务改进报告 [6] - 过去六个月 三菱日联在纽交所股价上涨13.2% 高于行业3.9%的涨幅 [6] 其他公司法律问题 - 5月 花旗集团因系统和控制缺陷被英国两家监管机构罚款7840万美元 [10] - 摩根大通预计向美国商品期货交易委员会支付1亿美元 以解决交易报告失误相关索赔 并同意承认违规 [12][13]