公司动态 - Franklin Resources Inc (BEN) 股价在最近一个交易日暴跌12 6% 创下52周新低19 78美元 这一下跌是由于其子公司Western Asset Management在联邦调查其高管行为后更换了首席投资官(CIO) [1] - Western Asset Management宣布关闭其管理的20亿美元资产的宏观机会基金 并立即任命Michael Buchanan为新的首席投资官 [1] - Franklin Resources在2024年7月的监管文件中宣布 对Western Asset Management管理的某些账户的国债衍生品交易分配展开内部调查 公司正在配合美国证券交易委员会(SEC)和美国司法部(DOJ)的平行调查 [2] - 过去六个月 BEN股价下跌27 1% 而同期行业增长5 2% [2] - 根据8月21日的彭博社报道 纽约南区联邦检察官正在调查"挑选"交易的指控 即涉嫌将盈利交易分配给偏好的账户 [3] 行业动态 - 8月2日 Wells Fargo & Company (WFC) 宣布正在接受政府当局关于反洗钱(AML)和制裁计划的调查 [4] - WFC在其第二季度SEC文件中披露 正在与美国证券交易委员会就其为新投资咨询客户提供的现金扫荡选项进行"解决讨论" [4][5] - 5月 Robinhood Markets Inc (HOOD) 收到SEC通知 其加密货币业务Robinhood Crypto可能面临执法行动 原因是违反了证券经纪人和转让代理的注册规定 [5]