公司动态 - LPL Financial LLC宣布财务顾问Kelly Compton加入其经纪商、RIA和托管平台，与现有的Client Centric Wealth Management公司合作，该公司隶属于Upstream Investment Partners [1] - Kelly Compton此前拥有自己的RIA公司WCM Wealth Management，并与Schwab Advisor Services合作托管资产，管理约1.5亿美元的咨询和退休计划资产 [1] - Kelly Compton的职业生涯始于酒店行业，后转型为财务顾问，并于2006年独立执业，2011年转向仅收费模式，并担任WCM Wealth Management的首席投资官 [2][3] 行业趋势 - LPL Financial Holdings Inc 是一家领先的金融服务公司，为超过23,000名财务顾问提供服务，包括约1,000家机构和580家注册投资顾问公司 [6] - LPL Financial 强调其以顾问为中心的模式，认为美国人应获得来自财务专业人士的个性化指导，并支持顾问和机构选择适合其业务模式的服务和技术资源 [6] 合作与展望 - Kelly Compton表示，选择与Client Centric Wealth Management和LPL Financial合作是为了扩展业务规模，同时保持高水平的客户服务，并期待与志同道合的顾问共同帮助客户实现财务目标 [4] - LPL Financial 执行副总裁Scott Posner表示，公司致力于为顾问提供战略资源和强大技术，以提供卓越的客户体验并推动业务增长，期待与Kelly Compton及Client Centric Wealth Management和Upstream Investment Partners建立长期合作关系 [4]