公司动态 - LPL Financial LLC宣布私人客户顾问John Duane和投资组合经理Gregory Giantsos加入其高净值客户服务部门LPL Private Wealth Management 并成立BrookBridge Private Wealth 该团队此前管理约7亿美元的咨询 经纪和退休计划资产 并来自美国银行私人银行 [1] - John Duane拥有30年金融行业经验 其中25年专注于私人银行业务 Gregory Giantsos自2012年进入行业 担任投资组合经理 两人自2015年起合作 为高净值客户提供投资管理 财务规划和定制贷款解决方案等服务 客户群体包括企业主 非营利组织 基金会 专业人士 高管以及家族财富 特别关注布鲁克林市场 [2] - 加入LPL Financial后 Duane和Giantsos将能够为更多客户群体提供扩展服务 包括但不限于另类投资 集中股票头寸或传统经纪业务 [5] 行业趋势 - LPL Private Wealth Management是为高净值客户顾问量身定制的独立员工顾问联盟模式 提供全面的服务和支持 以增强客户服务交付和业务增长 同时坚持独立性原则 顾问享有更高的报酬 客户所有权和业务自主权 并可获得增强的服务 扩展的能力和专属的高净值顾问社区 [4] - LPL Financial致力于持续投资于创新平台和解决方案 以帮助像BrookBridge Private Wealth这样的高净值客户实践增强其服务 从而惠及其客户和客户关系 [5] 公司背景 - LPL Financial Holdings Inc (纳斯达克代码 LPLA) 成立于一个原则之上 即LPL应该为顾问和机构服务 而不是相反 如今 LPL是所服务市场的领导者 为超过23,000名财务顾问提供服务 包括约1,000家机构和约580家注册投资顾问(RIA)公司的顾问 [6] - LPL Financial坚定致力于顾问中介模式 并相信美国人应该获得来自财务专业人士的个性化指导 在LPL 独立性意味着顾问和机构领导者拥有选择业务模式 服务和技术资源的自由 以运营一个蓬勃发展的业务 他们可以按照自己的方式开展业务 并自由管理客户关系 因为他们最了解客户 [6]