文章核心观点 - 公司承认内部调查发现公司旗下资产管理公司WAM在过去进行某些国库衍生品交易分配存在问题,并受到美国证券交易委员会(SEC)和司法部的平行调查[1] - 公司宣布WAM联席首席投资官Ken Leech立即休假,并决定关闭公司的Macro Opportunities策略(截至2024年7月31日约20亿美元资产规模)[1] - 公司还披露Leech已收到SEC的Wells通知[1] 根据相关目录分别进行总结 公司内部调查和监管调查 - 公司承认内部调查发现WAM在过去进行某些国库衍生品交易分配存在问题[1] - 公司表示WAM受到SEC和司法部的平行调查[1] 高管变动和业务调整 - 公司宣布WAM联席首席投资官Ken Leech立即休假[1] - 公司决定关闭Macro Opportunities策略(约20亿美元资产规模)[1] 监管处罚 - 公司披露Leech已收到SEC的Wells通知[1]