公司动态 - 富国银行向美联储提交了第三方对其风险和控制改革的审查报告 寻求解除资产上限 [1] - 资产上限限制富国银行的规模不得超过2017年底的水平 这是美联储对其当时消费者滥用和合规失误的惩罚 [1] - 提交第三方审查标志着富国银行解除资产上限努力的新阶段 [1] - 富国银行高管预计资产上限至少会持续到明年 因为美联储正在考虑提交的审查报告 [1] - 富国银行CEO Charlie Sharf在5月表示 如果监管机构解除资产上限 公司可以增加企业贷款和交易 [2] - Sharf在7月的财报电话会议上表示 公司正在建立适当的运营和合规风险管理框架 [2] - 富国银行与货币监理署(OCC)签署了正式协议 将纠正其反洗钱(AML)和金融犯罪风险管理实践中的缺陷 [2] - 富国银行表示 已经解决了正式协议中要求的大部分内容 并承诺以同样的紧迫感完成剩余工作 [3] 监管动态 - 美联储对富国银行实施了资产上限 限制其规模不得超过2017年底的水平 [1] - 富国银行必须提交计划 经过多次尝试后获得批准 实施计划并聘请外部审计师审查实施情况 [1] - 富国银行与OCC签署的正式协议概述了纠正反洗钱和金融犯罪风险管理缺陷的详细计划 [2][3]