公司动态 - LPL Financial LLC宣布来自佛罗里达州圣彼得堡的一组财务顾问加入其经纪商、注册投资顾问（RIA）和托管平台 这些顾问此前管理约4 5亿美元的咨询和经纪资产 他们从Raymond James转投LPL [1] - 加入LPL的财务顾问团队包括Michael Collins Jim Spicer Ryan Roy Gary Hummel Robert Torris David Zaccagnino Steven Laesser Mark Wolf及其儿子Logan Wolf 他们独立运营 但共享办公空间和客户服务最佳实践 提供包括投资组合管理 退休收入 税务规划 教育基金 遗产规划等综合金融服务 [2] - 顾问团队表示 选择LPL是为了更好地服务客户并获得更多自主权 LPL的灵活平台和可定制解决方案是他们做出这一决定的关键因素 [3] - Michael Collins表示 LPL提供了广泛的创新能力和战略资源 以及扩展的产品套件 这将大大提升客户体验 顾问团队现在可以自主决定使用哪些工具 不受公司影响或强制要求 这一转变将有助于长期可持续性和增长 [4] - LPL执行副总裁Scott Posner表示 公司将为新加入的顾问团队提供强大的能力 创新技术和稳健的业务解决方案 以提高效率并创造更好的客户体验 [4] 公司概况 - LPL Financial Holdings Inc (纳斯达克代码 LPLA) 是一家以顾问和机构为中心的公司 目前为超过23 000名财务顾问提供服务 包括约1 000家机构和580家注册投资顾问公司 [6] - LPL Financial坚持顾问中介模式 认为美国人应该获得来自财务专业人士的个性化指导 公司为顾问和机构领导者提供选择业务模式 服务和技术资源的自由 使他们能够以自己认为合适的方式开展业务 [6]