公司概况 - Franklin Resources 是一家资产管理公司 管理资产规模达 1.7 万亿美元 旗下主要部门 Western Asset Management 专注于固定收益管理 [2] 调查事件 - 2024 年 7 月 26 日 Franklin Resources 启动内部调查 针对 Western Asset Management 某些账户的国债衍生品交易分配 同时收到美国证券交易委员会和美国司法部的平行调查通知 导致公司股价下跌 2.4% 从 7 月 25 日的 23.64 美元/股跌至 7 月 26 日的 23.08 美元/股 [3] - 2024 年 8 月 21 日 Western Asset Management 联席首席投资官 Ken Leech 因收到美国证券交易委员会的 Wells Notice 被立即停职 公司决定关闭其宏观机会策略 该策略管理资产约 20 亿美元 同日 Bloomberg 报道联邦检察官正在调查 Leech 是否将有利交易分配给特定账户 导致公司股价大幅下跌 13% 从 8 月 20 日的 22.62 美元/股跌至 8 月 21 日的 19.78 美元/股 [4] 财务表现 - 2024 年 11 月 4 日 Franklin Resources 公布 2024 财年第四季度初步业绩 截至 2024 年 9 月 30 日的季度 长期资产净流出 313 亿美元 同比增长 354% 其中 Western Asset Management 长期资产净流出 370 亿美元 公司季度净亏损 8470 万美元 而上一季度净利润为 1.74 亿美元 导致公司股价下跌近 3% [5] 法律行动 - 律师事务所 Bleichmar Fonti & Auld LLP 宣布对 Franklin Resources 涉嫌违反联邦证券法的行为展开调查 并鼓励投资者提交信息 [1][7] - Bleichmar Fonti & Auld LLP 是一家领先的国际律师事务所 专注于证券集体诉讼和股东诉讼 2023 年被 ISS SCAS 评为前五大原告律师事务所 其律师被 Law360 评为原告律师泰斗 被 Thompson Reuters 评为超级律师 近期成功案例包括从特斯拉董事会追回超过 9 亿美元 以及从 Teva Pharmaceutical 追回 4.2 亿美元 [8]