文章核心观点 金融科技公司Pontera与美国顶级财富管理和投资银行公司Oppenheimer & Co., Inc.达成合作，借助Pontera安全平台管理工作场所退休账户并帮助客户优化回报 [1] 合作双方情况 - Pontera是一家金融科技公司，成立于2012年，总部位于纽约，致力于让财务顾问管理、平衡和报告客户在401(k)、403(b)等工作场所赞助账户中的资产，帮助数百万美国人更好地退休 [5] - Oppenheimer是Oppenheimer Holdings的子公司，成立于1881年，是美国最大的经纪交易商之一，截至2024年9月30日，拥有928名财务顾问和1298亿美元的管理资产，为高净值个人、家庭、企业高管、地方政府、企业和机构提供全方位财富管理、证券经纪和投资银行服务 [2][6] 合作意义 - Pontera首席商务官表示与Oppenheimer合作很激动，Oppenheimer顾问可借助Pontera为客户提供更高水平财富管理服务，促进对所有投资账户的清晰洞察和协调 [3] - Oppenheimer资产管理总裁认为Pontera平台让顾问更清楚客户的整体财务状况，通过增强财务顾问的技术栈，可继续提供卓越客户体验，帮助客户实施整体财富管理策略 [3] Pontera平台优势 - 提供管理客户工作场所账户的替代方案，改进传统顾问方法 [3] - 通过严格的SOC 2 Type II和ISO 27001标准认证，作为安全层保护客户数据，防止顾问访问客户的401(k)账户 [3] - 与顾问的顶级投资组合管理、报告和计费工具集成，使401(k)管理更无缝 [3]