关于Franklin Resources, Inc. (BEN)与Western Asset Management Co. (Wamco) - BEN将整合Wamco部分业务到其更大规模的运营中美国证券交易委员会(SEC)正在对Wamco前首席债券经理Ken Leech进行调查之后做出该决定 [1] - 2024年8月BEN替换了担任Wamco单位联席首席投资官(CIO)的Ken Leech替换发生在CIO收到SEC的韦尔斯通知休假之后 [2] - BEN的CEO Jenny Johnson和Wamco的CEO Jim Hirschmann告知员工母公司将把Wamco的中台部门并入其更大的组织整合过程中Wamco将裁员 [3] - 2024年11月4日的四季度财报电话会议上Johnson指出BEN正在与Wamco的管理团队合作探索帮助Wamco的方法包括调整经济安排运营和收入协同Wamco在2020年BEN收购美盛集团(Legg Mason)时成为BEN的一部分当时双方同意Wamco保留大部分收入并推迟五年全面整合只进行基本的营销和分销活动整合 [4] - 目前的变化表明由于债券经理面临极大挑战BEN将积极参与Wamco的运作 [5] - Wamco近年来一直面临资金不断外流和员工离职问题在SEC对Leech交易活动的调查曝光后情况恶化公司因养老基金和其他客户撤资损失超过500亿美元 [6] - 在SEC调查之前由于业绩不佳Wamco多年来就一直在处理客户赎回问题这也导致了高级员工离职 [7] - 随着Wamco面临越来越多的法律和资金外流相关挑战BEN的战略干预受到市场参与者的热切关注未来几个月将揭示此举是Wamco的转机还是会使其困境加剧 [8] - 过去六个月BEN的股价下跌10.7%而行业增长25.9%目前BEN的Zacks评级为4级(卖出) [9][10] 关于其他金融公司 - 多伦多道明银行(TD)的美国经纪自营商部门TD Securities USA同意支付超过2000万美元与美国当局就美国国债市场操纵指控达成和解TD将支付1250万美元刑事罚款以了结SEC和美国金融业监管局的民事调查 [11] - 根据协议银行还被处以约950万美元刑事罚款此外TD承诺支付470万美元补偿受害者并没收140万美元 [12] - 美国消费者金融保护局对Navient Corporation (NAVI)提出一项拟议命令根据该命令这家学生贷款服务商将被永久禁止服务联邦直接贷款以及直接服务或收购联邦家庭教育贷款计划下的大部分贷款NAVI将为多年的学生贷款服务失败支付1.2亿美元包括1亿美元的赔偿和2000万美元的民事罚款 [13]