文章核心观点 美国证券交易委员会（SEC）宣布对Comtech电信公司前首席执行官Ken Peterman提出内幕交易指控，因其基于公司即将公布的负面季度收益结果的重大非公开信息出售股票，同时美国纽约东区联邦检察官办公室也对其提出刑事指控 [2][5] 事件详情 - 2024年3月4日，Peterman收到详细说明Comtech即将公布的负面季度收益结果的机密报告 [3] - 2024年3月12日，Peterman被告知因正当理由被解雇 [3] - 被解雇几小时后，在两个不同的交易禁售期内，Peterman下单出售Comtech股票 [3] - 2024年3月18日，Comtech公布负面季度收益，股价下跌超25% [3] - Peterman通过在负面收益公告前交易避免了约12445美元的损失 [3] - Peterman指示财务顾问出售其在联合账户中持有的额外Comtech股票，但因交易禁售未能完成，若完成交易预计可额外避免约11万美元的损失 [3] SEC指控及诉求 - SEC指控Peterman违反1934年《证券交易法》第10（b）条及其下的10b - 5规则 [4] - SEC寻求永久禁令救济、吐出非法所得及预付利息、民事罚款，并禁止Peterman担任上市公司的高管或董事 [4] 相关方表态 - SEC纽约地区办公室副主任Tejal D. Shah表示利用公司机密信息谋取个人经济利益是违法的，此次行动将对有类似想法的高管起到威慑作用 [4] 调查及诉讼相关 - SEC的调查由纽约地区办公室的Mary Kay Dunning、Jordan Baker和Liora Sukhatme进行，由Shah监督，得到了调查与市场分析办公室和风险与经济分析部门人员的协助 [6] - 诉讼将由纽约地区办公室的Travis Hill和Dunning管理，由Preethi Krishnamurthy监督，SEC感谢联邦调查局和纽约东区联邦检察官办公室的协助 [6]