文章核心观点 - WEBs和Westwood Holdings Group推出两款创新ETF，采用动态策略根据实时波动性调整对股票市场的敞口，为投资者提供更稳定投资体验和风险调整回报潜力 [1] 新产品信息 - 新产品为WEBs Defined Volatility SPY ETF（Nasdaq: DVSP）和WEBs Defined Volatility QQQ ETF（Nasdaq: DVQQ），追踪Syntax Defined Volatility U.S. Large Cap 500 Index和Syntax Defined Volatility Triple Qs Index，动态调整敞口以匹配目标风险水平 [1][2] - 低波动期使用总回报互换放大敞口提升潜在回报，高波动期转向现金和美国国债以缓冲损失 [2] - 提供对SPDR S&P 500 ETF Trust和Invesco QQQ Trust无上限的上行潜力，在动荡时期减少敞口提供投资组合稳定性，还寻求产生股息收入并提高税收效率 [3] 产品策略背景 - Defined Volatility策略由ETF行业资深人士于2023年开发，是2024年成立的WEBs Investments Inc.的首个产品套件 [4] - 策略开发者之一Ben Fulton是ETF行业先驱，曾在2005 - 2013年将Invesco的PowerShares ETF平台从2亿美元发展到800亿美元，其团队推出超200只ETF和超1000种其他投资产品，管理资产超1500亿美元 [5] 合作信息 - WEBs与Westwood合作推出新产品并扩展Westwood现有ETF平台，结合了WEBs的创新波动管理方法和Westwood的销售、分销、运营资源及行政支持 [6] - Westwood的Chris Doran将直接支持新产品的推进和分销，并利用其长期客户关系推动平台发展 [7] 公司信息 - WEBs Investments Inc.是美国证券交易委员会注册的投资顾问，专注于开发创新的波动管理投资解决方案 [9] - Westwood Holdings Group是德克萨斯州的精品资产管理公司，提供多样化投资策略和信托及财富服务，以客户为中心，团队背景多样，核心价值观包括诚信、可靠等 [10] 基金目标 - DVSP基金旨在实现与Syntax Defined Volatility US Large Cap 500 Index表现对应的投资结果，该指数追踪寻求投资美国大盘股市场同时目标年化波动率为20%的投资组合的资产净值 [13] - DVQQ基金旨在实现与Syntax Defined Volatility Triple Qs Index表现对应的投资结果，该指数追踪寻求投资非金融美国大盘股同时目标年化波动率为22%的投资组合的资产净值 [14] 重要信息 - 基金为被动管理的ETF，在正常市场条件下，至少80%的净资产投资于实现指数投资结果的金融工具，投资表现很大程度取决于标的ETF的表现和风险 [16] - 基金被归类为“非多元化”，若无法正确重新平衡投资组合，可能无法实现投资目标，回报可能与标的ETF有显著差异 [16] - 基金由Foreside Fund Services, LLC分销，该公司与相关公司无关联 [16] 联系方式 - 投资者咨询联系Westwood的Chris Doran，邮箱cdoran@westwoodgroup.com [17] - WEBs媒体咨询联系Gregory FCA，邮箱webs@gregoryfca.com，电话484 - 798 - 7730 [17] - Westwood媒体咨询联系Catherine Polisi Jones，邮箱cjones@polisijones.com [17]