文章核心观点 深交所对申万宏源证券承销保荐有限责任公司、秦明正、王鹏采取约见谈话自律监管措施，因其在海诺尔项目执业中存在未充分关注核查、核查底稿归集不完整等问题，违反相关规则，要求申万宏源整改并提交书面报告 [1][3] 项目情况 - 2020年12月17日深交所受理海诺尔首次公开发行股票并在创业板上市申请，申万宏源为保荐人，秦明正、王鹏为保荐代表人 [1][3] - 2024年7月23日因海诺尔申请撤回发行上市申请文件，深交所决定终止审核 [1][3] 存在问题 - 海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发费用归集及会计处理不规范等情形，申万宏源、秦明正、王鹏未充分关注并审慎核查，核查意见不准确 [1][3] - 申万宏源、秦明正、王鹏存在核查底稿归集不完整、核查证据材料获取不充分等问题 [1][3] 监管措施 - 深交所上市审核中心决定对申万宏源、秦明正、王鹏采取约见谈话的自律监管措施 [3] - 要求申万宏源相关负责人及秦明正、王鹏于2025年4月22日到深交所接受约谈 [4] 整改要求 - 申万宏源应采取切实措施整改，对照问题内部追责 [2][4] - 申万宏源需自收到函件之日起二十个交易日内提交经相关负责人签字并加盖公章的书面整改报告 [2][4]