北交所监管动态 - 2025年1月1日至4月27日北交所对4家上市公司及11名董监高管理层人员做出六次纪律处分决定 涉及短线交易或信披违规 上年同期仅1家公司原股东及实控人受罚 [1][5] - 华维设计因定期报告财务信息披露不准确 骑士乳业因业绩预告信息披露不准确且未及时修正 两家公司董事长、财务负责人等4名高管被记入证券期货市场诚信档案 [1] - 昆工科技2023年年报多计利润总额127.47万元 错报比例达161.66% 虽已接受云南证监局行政监管措施 但仍被北交所追加纪律处分 [4] 市场表现与监管趋势 - 北证50指数2025年1月1日至4月25日涨幅25.28% 较上年同期-25.3%的跌幅显著改善 市场活跃度与上市公司质量认可度同步提升 [5] - 北交所明确行政处罚后仍需自律处理 如昆工科技案例显示整改行为不构成纪律处分的豁免条件 [4][5] - 监管力度同比加强 2025年同期纪律处分案例数量较2024年同期明显增加 反映信披合规要求趋严 [1][5] 典型案例分析 - 华维设计成为年内首例"双罚"案例 先后接受江西证监局行政监管与北交所纪律处分 [1][4] - 昆工科技申辩理由包括持续整改、与中介沟通等 但北交所强调财务数据错报对投资者决策的重大影响 最终维持处分决定 [4] - 生物谷为2024年同期唯一受罚案例 涉及原控股股东及实控人股份减持违规 [5]