证券公司从业人员投资行为管理指引 - 中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》向行业征求意见 [1] - 征求意见要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖 [1] - 管理范围包括从事证券业务和相关管理工作的董事、监事、高级管理人员、证券从业人员 [1] - 管理范围还包括因工作职责知悉内幕信息或未公开信息的其他董事、监事 [1] - 管理范围涵盖党务工作、辅助支持业务、综合管理业务的相关人员(含借调人员) [1] - 对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司工作人员管理作出相应规定 [1] 投资行为管理流程 - 要求覆盖投资申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等全部流程和各个环节 [1] - 实现投资行为管理全覆盖 [1]